Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 3 )

9.2.2.3. Принимать претензии (уведомления о расхождении учетных данных) по исполненным Депозитарным операциям в сроки и в порядке, предусмотренном Условиями.

9.2.2.4. Получать от Эмитента (Держателя реестра, стороннего депозитария или Иностранной организации) информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов Депонента и передавать их Попечителю счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем получения, и в порядке, предусмотренном в Условиях.

9.2.2.5. Передавать Эмитенту (Держателю реестра, стороннему депозитарию или Иностранной организации) информацию и документы от Попечителя счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем получения.

9.2.2.6. Передавать счета на оплату услуг Депозитария, в т. ч. на возмещение сумм Внешних фактических затрат, при оказании услуг Депоненту, Попечителю счета депо в порядке, предусмотренном Условиями.

9.2.2.7. При получении от Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета депо, письменного заявления об отзыве доверенности на Попечителя счета депо, уведомить Попечителя счета депо об утрате им статуса Попечителя счета депо не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанного заявления.

9.2.2.8. Осуществлять в отношении Попечителя счета депо как Уполномоченного представителя Депонента все права и обязанности, предусмотренные Договором счета депо, настоящими Условиями и выданной Депонентом Попечителю счета депо доверенностью.

9.2.2.9. Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством Российской Федерации, какую-либо информацию о Попечителе счета депо, Депонентах, являющихся клиентами Попечителя счета депо, и операциях по их Счетам депо.

9.2.3. Попечитель счета депо обязуется:

9.2.3.1. Соблюдать законодательство Российской Федерации, регулирующее рынок ценных бумаг.

9.2.3.2. Соблюдать порядок проведения Депозитарных операций, представления информации и документов, установленный настоящими Условиями.

9.2.3.3. Предоставлять Депозитарию документы, необходимые для осуществления операций по Счету депо, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.

9.2.3.4. Передавать Депозитарию Поручения по Счету депо Депонента только на основании поручений, переданных Попечителю счета депо Депонентом.

9.2.3.5. Хранить в течение 8 лет первичные поручения Депонента, служащие основанием для Поручений, переданных Депозитарию Попечителем счета депо.

9.2.3.6. Вести учет операций, совершенных по Счету депо Депонента.

9.2.3.7. При получении отчетного документа Депозитария, содержащего данные по исполненным операциям и (или) по остатку ценных бумаг, производить сверку содержащихся в отчетном документе данных с данными собственного учета в срок не позднее рабочего дня после получения указанного документа.

9.2.3.8. Информировать Депозитарий о претензиях и замечаниях по исполненным Депозитарным операциям и по остатку ценных бумаг на Счете депо в порядке и сроки, установленные Условиями.

9.2.3.9. Предоставлять Депозитарию в течение трех рабочих дней сведения об изменениях в документах Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета депо, и/или непосредственно Попечителя счета депо, предоставленных согласно п.10 настоящих Условий, включая сведения об изменениях в документах, представленные по Уполномоченному представителю, и иных сведений, имеющих существенное значение для нормального исполнения Депозитарием своих обязанностей по Договору с Попечителем счета депо и (или) Договору счета депо владельца, заключенному с клиентом Попечителя счета депо, осуществляя замену или отзыв указанных документов, а также предоставлять документы, подтверждающие данные изменения либо отсутствие каких-либо изменений.

9.2.3.10. В течение одного дня информировать Депозитарий о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо, ее отзыве, реорганизации или ликвидации Депонента, наступлении иных обстоятельств, препятствующих осуществлению им своих обязательств перед его клиентами.

9.2.3.11. В сроки, установленные п.22 Условий, и в полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами, а также возмещать суммы Внешних фактических затрат. При этом в платежном Поручении Попечитель счета депо в обязательном порядке указывает наименование Депонента, по Поручению которого производится платеж, номер и дату счета на оплату.

9.2.3.12. Передавать Депоненту, выдаваемые Депозитарием, отчеты и выписки по Счету депо Депонента.

9.2.3.13. Передавать Депоненту информацию и документы, полученные от Эмитента (Держателя реестра, стороннего депозитария или Иностранной организации) касающиеся Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета депо и переданные Попечителю счета депо Депозитарием не позднее дня получения такой информации и (или) документов от Депозитария.

9.2.3.14. Предоставлять по требованию Депозитария документы, необходимые для выполнения Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9.3. Права Сторон

9.3.1. Депозитарий вправе:

9.3.1.1. В случае возникновения сомнений в отношении правильности и правомерности подачи Попечителем счета депо Поручения на осуществление операции по Счету депо Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета депо, отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения и потребовать предоставления дополнительных документов, подтверждающих полномочия Попечителя счета депо и законность (правомерность) Поручения.

9.3.1.2. Требовать от Попечителя счета депо оплаты услуг в точном соответствии с действующим на день совершения операции Тарифами.

9.3.1.3. Отказать в приеме (не принимать к исполнению) Поручения на осуществление Депозитарной операции по Счетам депо Депонентов, являющихся клиентами Попечителя счета депо, в случаях неисполнения Попечителем счета депо его обязательств в соответствии с п. 9.2.3.2. и п. 9.2.3.11. настоящих Условий.

9.3.1.4. Запрашивать в любое время у Попечителя счета депо документы, указанные в п.10.1. Условий, подтверждающие правоспособность и юридический статус Попечителя счета депо, а также Депонента, являющегося клиентом Попечителя счета депо, указанные в п. 10 Условий, а также документы, подтверждающие полномочия лица, действующего от имени Попечителя счета депо (Уполномоченного представителя).

9.3.1.5. В одностороннем порядке вносить изменения в Условия, в т. ч. Тарифы.

9.3.2. Попечитель счета депо вправе:

9.3.2.1. Назначать Оператора счета (Раздела счета) депо Депонента при наличии соответствующих полномочий, переданных Депонентом.

10.  Документы, предоставляемые для открытия и ведения Счета депо

10.1. Документы, предоставляемые юридическими лицами – резидентами Российской Федерации

10.1.1. Анкета юридического лица, заполненная по форме Депозитария (Приложение ) (далее – Анкета).

10.1.2. Анкета в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, заполненная по форме Банка, действующей на момент заполнения.

10.1.3. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц сроком составления не более одного месяца до даты предоставления в Депозитарий.

10.1.4. Устав (Учредительный договор), включая все изменения и дополнения. Свидетельство о государственной регистрации изменений в учредительные документы.

10.1.5. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, и свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (только для юридических лиц, созданных до 01.07.2002).

10.1.6. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (только для юридических лиц, созданных после 01.07.2002).

10.1.7. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации.

10.1.8. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае заключения Договора счета депо номинального держателя, Договора счета депо доверительного управляющего или Договора с Попечителем счета депо).

10.1.9. Лицензия на осуществление банковских операций (для кредитных организаций).

10.1.10. Карточка с образцами подписей руководителя и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати.

10.1.11. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, в соответствии с учредительными документами, и лиц, указанных в карточке с образцами подписей.

10.1.12. Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающие согласование лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (для кредитных организаций).

10.1.13. Доверенности на Распорядителей счета депо, содержащие образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность Распорядителей, если им учредительными документами не предоставлены полномочия на подписание документов от имени юридического лица без доверенности.

10.1.14. Доверенности на представителя юридического лица на передачу и получение документов в Депозитарии Банка, содержащую образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность представителя.

10.1.15. Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством личность единоличного исполнительного органа юридического лица и лиц, уполномоченных на открытие и распоряжение Счетом депо, а также на передачу и получение документов.

10.1.16. Документы на управляющую компанию в соответствии с п. 10.1 и п. 10.3 Условий, в случае если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы коммерческой организации.

10.1.17. Иные документы по требованию Депозитария.

10.2. Порядок предоставления документов, указанных в п. 10.1 Условий

10.2.1. Анкеты, указанные в п. 10.1.1 и п. 10.1.2 Условий, должны быть подписаны руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи, и заверены печатью организации (при наличии).

10.2.2 Доверенности, указанные в п. 10.1.13 и п. 10.1.14 Условий, предоставляются в Депозитарий в виде оригиналов или нотариально удостоверенных копий.

10.2.3. Документы, указанные в п. 10.1.15 Условий, предоставляются в виде нотариально заверенных копий или копий, заверенных уполномоченным работником Банка, при предъявлении оригиналов для сверки.

10.2.4 Документы, указанные в пп.10.1.3-10.1.10, 10.1.12 предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные или заверенные тем органом, который этот документ выдал), или копий, изготовленных и заверенных уполномоченным работником Банка с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке.

10.2.5. Документы, указанные в п. 10.1.11, предоставляются в Банк в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные или заверенные тем органом, который этот документ выдал) или копий, изготовленных и заверенных уполномоченным работником Банка с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке. Вышеуказанные документы также могут быть предоставлены в Банк в виде копий, заверенных Клиентом, при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента.

10.3. Документы, предоставляемые юридическими лицами – нерезидентами Российской Федерации

10.3.1. Анкета юридического лица, заполненная по форме Депозитария (Приложение ) (далее – Анкета).

10.3.2. Анкета в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, заполненная по форме Банка.

10.3.3. Устав (Учредительный договор), включая все изменения и дополнения, по законодательству страны происхождения. Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Депозитарий.

10.3.4. Свидетельство о регистрации юридического лица (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестров страны регистрации юридического лица, которая должна быть составлена сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Депозитарий.

10.3.5. Документ, подтверждающий назначение (избрание) исполнительного органа (лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности.

10.3.6. Карточка с образцами подписей исполнительного органа (лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности) и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати или альбом образцов подписей.

10.3.7. Сертификат о правоспособности (юридическом статусе) Депонента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т. д) сроком составления не более трёх месяцев до даты предоставления в Депозитарий.

10.3.8. Сертификат сведений о компании (Certificate of Incumbency) или Сертификат о должностных лицах юридического лица (Certificate of Directors and Secretary) сроком составления не более трёх месяцев до даты предоставления в Депозитарий.

10.3.9. Сертификат акционеров компании (Certificate of Shareholders of the Company) сроком составления не более трёх месяцев до даты предоставления в Депозитарий (предоставляется в случае ведения открытого Реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству юрисдикции страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо).

10.3.10. Сертификат о зарегистрированном агенте Депонента, составленный сроком не более трёх месяцев до даты предоставления в Депозитарий (предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Депонента и в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве зарегистрированного агента, выдавшего сертификат сведений о компании).

10.3.11. Сертификат о зарегистрированном офисе Депонента (Certificate of Registered Office) (предоставляется в случае отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра).

10.3.12. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации РФ (при наличии).

10.3.13. Сертификат о резидентности Депонента или Налоговый сертификат (справка), составленные в текущем году или в декабре предыдущего года (при наличии).

10.3.14. Доверенности на Распорядителей счета депо, содержащие образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность Распорядителей, если им учредительными документами не предоставлены полномочия на подписание документов от имени юридического лица без доверенности.

10.3.15. Доверенности на представителя юридического лица на передачу и получение документов в Депозитарии Банка, содержащую образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность представителя.

10.3.16. Документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством личность единоличного исполнительного органа юридического лица и лиц, уполномоченных на открытие и распоряжение счетом, а также на передачу и получение документов.

10.3.17. Письмо - заявление, подписанное уполномоченным лицом, подтверждающее, что Депонент вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (в случае заключения Договора счета депо с иностранным номинальным держателем). Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

10.3.18. Письмо - заявление, подписанное уполномоченным лицом, подтверждающее, что Депонент вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагами (в случае заключения Договора счета депо с иностранным уполномоченным держателем). Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.

10.3.19. Документы в соответствии с п. 10.1 и 10.3 Условий, в случае если у юридического лица - нерезидента Директором (Секретарем) компании назначено другое юридическое лицо.

10.3.20. Иные документы по требованию Депозитария.

10.4. Порядок предоставления документов, указанных в п. 10.3 Условий

10.4.1. Анкеты, указанные в п. 10.3.1 и п. 10.3.2 Условий, должны быть заполнены на русском языке, подписаны руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи, и заверены печатью организации (за исключением ситуаций, при которых подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям).

10.4.2 Доверенности, указанные в п. 10.3.14 и 10.3.15 Условий, предоставляются в Депозитарий в виде оригиналов или нотариально удостоверенных копий.

10.4.3. Документы, указанные в п. 10.3.16 Условий, предоставляются в виде нотариально заверенных копий или копий, заверенных уполномоченным работником Банка.

10.4.4. Документы, указанные в пп. 10.3.3-10.3.13, 10.3.17 и 10.3.18 Условий, предоставляются в Депозитарий в виде оригиналов, нотариально удостоверенных копий или копий, заверенных тем органом, который выдал оригинал этого документа.

10.4.5. Документы, изготовленные за пределами Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы (апостилированы) и предоставлены в Депозитарий с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

10.5. Документы, предоставляемые физическими лицами, резидентами и нерезидентами Российской Федерации

10.5.1. Анкета физического лица, заполненная по форме Депозитария (Приложение а) (далее – Анкета).

10.5.2. Анкета в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, заполненная по форме Банка.

10.5.3. Документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.5.3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе физического лица по месту жительства на территории Российской Федерации.

10.5.4. Миграционная карта (для физических лиц – нерезидентов Российской Федерации).

10.5.5. Документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации с указанием на место жительства или место пребывания (для физических лиц – нерезидентов Российской Федерации).

10.5.6. Доверенность на Распорядителя счета депо, содержащая образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность Распорядителя (в случае передачи полномочий по открытию и распоряжению Счета депо).

10.5.7. Доверенности на представителя Депонента на передачу и получение документов в Депозитарии Банка, содержащую образец подписи и данные документа, удостоверяющего личность представителя.

10.5.8. Документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя и лица, уполномоченного на передачу и получение документов.

10.5.9. Иные документы по требованию Депозитария.

10.5.10. Дополнительно к документам, перечисленным в пп. 10.5.2 – 10.5.8 Условий, физические лица, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей, предоставляют:

- Анкету физического лица – индивидуального предпринимателя, заполненную по форме Депозитария (Приложение б) (далее – Анкета);

- выписку из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданную не ранее чем за один месяц до предоставления в Депозитарий;

- свидетельство о внесении записей в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и присвоении ОГРН, внесении последующих сведений, изменений в сведения);

- карточку с образцом подписи и оттиском печати.

10.5.11. Дополнительно к документам, перечисленным в пп. 10.5.2 – 10.5.8 Условий, нотариусы, занимающиеся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной нотариальной практикой, предоставляют:

- Анкету нотариуса, заполненную по форме Депозитария (Приложение в) (далее – Анкета);

- карточку с образцом подписи и оттиском печати;

- лицензию на право осуществления нотариальной деятельности;

- свидетельство о государственной регистрации права на недвижимое имущество и сделок с ним;

- документ, подтверждающий наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выданный органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.6. Порядок предоставления документов, указанных в п. 10.5 Условий

10.6.1. Анкеты, указанные в пп.10.5.1, 10.5.2, 10.5.10 и 10.5.11 Условий, должны быть подписаны в присутствии уполномоченного работника Банка или подпись должна быть удостоверена нотариально (для физических лиц) и заверены печатью (для индивидуальных предпринимателей и нотариусов).

10.6.2 Доверенности, указанные в п. 10.5.6 и 10.5.7 Условий, должны быть подписаны Депонентом - физическим лицом лично в присутствии уполномоченного работника Банка или удостоверены нотариально.

10.6.3. Документ, указанные в пп.10.5.3 и 10.5.8 Условий, предоставляются в виде нотариально заверенных копий или копий, заверенных уполномоченным работником Банка.

10.6.4. Документы, указанные в пп.10.5.10 и 10.5.11 (кроме Анкет), предоставляются в Депозитарий в виде оригиналов или копий, заверенных в порядке, установленном законодательством РФ (нотариально заверенные в соответствии со ст.77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате или заверенные тем органом, который этот документ выдал) или копий, изготовленных и заверенных уполномоченным работником Банка с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии банковского счета в Банке.

10.7. В случае если на момент присоединения к Условиям между заинтересованным в депозитарном обслуживании лицом и Банком установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные п.10 Условий были предоставлены им ранее, требуется предоставление только недостающих документов, при этом повторное предоставление документов не требуется только в том случае, если ранее предоставленные документы на момент установления договорных отношений соответствуют требованиям, предусмотренным п. 10 Условий, включая требования, предъявляемые к форме и срокам составления документов.

10.8. Документы, представленные физическими и юридическими лицами, проверяются уполномоченными работниками Банка:

- на правильность заполнения Заявления, Поручения на открытие Счета депо и Анкет;

- на наличие подписей и печатей Инициатора операции на Заявлении, Поручении и Анкете, и их соответствие образцам подписей и оттиска печати в предоставленной карточке с образцами подписей и оттиска печати;

- на комплектность учредительных документов;

- соответствия представленных документов действующему законодательству Российской Федерации, а также сроки их действия, влияющие на вывод о правоспособности Депонента;

- полномочий лиц, которым предоставлено право на открытие и распоряжение счетом;

- на соответствие государства - места учреждения иностранной организации государству, указанному в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в случае заключения Договора счета депо иностранного номинального держателя или Договора счета депо иностранного уполномоченного держателя).

Проверка занимает не более трех рабочих дней.

10.9. После проверки представленных документов должностное лицо Депозитария, при выявленных несоответствиях, информирует Инициатора операции о мерах, которые необходимо принять для их устранения.

В случае отсутствия каких-либо замечаний по предоставленным документам Депозитарий открывает Депоненту индивидуальный Счет депо в соответствии с настоящими Условиями.

11.  Порядок приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг

11.1. Порядок приема на обслуживание ценных бумаг

11.1.1. Прием Выпуска (Дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг на депозитарное обслуживание осуществляется по инициативе:

- Депозитария;

- Депонента (его Уполномоченного представителя);

- Держателя реестра, стороннего депозитария или Иностранной организации в связи с зачислением ценных бумаг на Счет Депозитария.

11.1.2. Основание для приема Выпуска (Дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг на депозитарное обслуживание может являться один из следующих документов:

- распоряжение Депозитария или иного подразделения Банка;

- письменное обращение Депонента (его Уполномоченного представителя), составленное в произвольной форме, с приложением копии (в том числе в электронном виде) зарегистрированного решения о выпуске, проспекта ценных бумаг, отчета (уведомления) об итогах выпуска или иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида (при наличии), а также оригинала или нотариально заверенной копии документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги (в случае принятия на обслуживание ценных бумаг иностранного Эмитента).

- отчет (выписка, уведомление), подтверждающий зачисление ценных бумаг на Счет Депозитария.

11.1.3. При принятии на обслуживание в Депозитарий Выпуска (Дополнительного выпуска) ценных бумаг заполняется анкета Выпуска ценной бумаги, включающую информацию об Эмитенте ценной бумаги. Датой принятия нового Выпуска ценных бумаг на депозитарное обслуживание считается дата заполнения анкеты Выпуска ценных бумаг.

Анкета Выпуска ценных бумаг содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного Выпуска, в частности, номер государственной регистрации Выпуска, наименование Эмитента ценных бумаг, дату Выпуска, номинал, валюту номинала, ISIN-код, CFI-код и иные сведения по усмотрению Депозитария.

Анкета Выпуска ценных бумаг хранится в электронном виде в картотеке Выпусков ценных бумаг, которая содержит в себе полный перечень Выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии.

Сведения, содержащиеся в анкетах Выпусков ценных бумаг, включаются в список Выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, который предоставляется для ознакомления Депоненту, его Уполномоченному представителю по устному запросу.

11.1.4. При приеме Выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать:

- сведения, предоставляемые российскими информационными агентствами, аккредитованными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на раскрытие и предоставление информации об Эмитентах и их Выпусках ценных бумаг;

- сведения, размещенные на сайте организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств;

- сведения, размещенные на сайтах Эмитентов и Организатора торгов;

- сведения, предоставляемые Держателями реестров, сторонними депозитариями и Иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги;

- сведения, предоставляемые международными информационными агентствами;

- иные источники информации по усмотрению Депозитария.

Выбор того или иного источника осуществляется Депозитарием самостоятельно, но в приоритетном порядке используется информация, предоставляемая Держателями реестров, сторонними депозитариями или Иностранными организациями, ведущими учет ценных бумаг на Счетах Депозитария.

11.1.5. Депозитарий не принимает на обслуживание ценные бумаги, если:

- Выпуск (Дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации допускается прием на обслуживание Выпуска ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска или ценные бумаги выпускаются без регистрации проспекта эмиссии, в том числе ценные бумаги иностранных Эмитентов);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения Выпуска (Дополнительного выпуска) ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения этих ценных бумаг или нормативно правовыми актами.

11.1.6. Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание Выпуска (Дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, в приеме на обслуживание без объяснения причины отказа.

11.2. Порядок прекращения обслуживания ценных бумаг

11.2.1. Прекращение обслуживания Выпуска (Дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:

- погашения (аннулирования) Выпуска ценных бумаг, в том числе досрочное;

- выкупа ценных бумаг Эмитентом;

- принятия регистрирующим органом решения о признании Выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного Выпуска;

- вступления в силу решения суда о недействительности Выпуска ценных бумаг;

- ликвидации или реорганизации Эмитента ценных бумаг;

- аннулирования индивидуального номера (кода) Дополнительного выпуска регистрирующим органом и объединения ценных бумаг Дополнительного выпуска с ценными бумагами Выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

- прекращения обслуживания по решению Депозитария (кроме случая, если хотя бы один Лицевой счет депо содержит ненулевой остаток по данному Выпуску ценных бумаг).

11.2.2. Прекращение обслуживания Выпуска (Дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг во всех указанных в пункте 11.2.1. случаях оформляется распоряжением по Депозитарию.

Дата подписания распоряжения является датой прекращения обслуживания Выпуска ценных бумаг в Депозитарии.

На основании распоряжения в анкете Выпуска ценных бумаг проставляется дата снятия с обслуживания.

Анкета Выпуска ценных бумаг помещается в картотеку Выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания.

11.2.3. Депозитарий обеспечивает в системе депозитарного учета и на Счетах депо Депонентов сохранность информации об учете ценных бумаг и операциях с ними (т. е. возможность получения любой информации, предусмотренной настоящими Условиями, за прошлый период, в порядке, установленном настоящими Условиями), исключенных из списка обслуживаемых ценных бумаг.

12.  Операции, выполняемые Депозитарием

12.1. Типы Депозитарных операций подразделяются на операции по Счету депо, определяемые положениями Договора счета депо и сопутствующие операции, определяемые индивидуальным соглашением с Депонентом.

12.2. Операции по Счету депо, проводимые Депозитарием.

Административные – Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет Счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на Лицевых счетах депо Депонентов:

·  открытие Счета депо (Раздела счета депо, Лицевого счета депо);

·  закрытие Счета депо (Раздела счета депо, Лицевого счета депо);

·  изменение анкетных данных;

·  назначение Попечителя (Оператора);

·  отмена полномочий Попечителя (Оператора);

·  отмена Поручений по Счету депо.

Инвентарные – Депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на Лицевых счетах депо в Депозитарии:

·  прием ценных бумаг на учет;

·  снятие ценных бумаг с учета;

·  перевод ценных бумаг по Счетам депо (Разделам счета депо);

·  перемещение ценных бумаг.

Комплексные – Депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные:

·  регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами;

·  регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами.

Информационные – Депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии Счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении Депозитарных операций:

·  предоставление отчетов и выписок;

·  формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

12.3. Операции, связанные с корпоративными действиями Эмитента.

Глобальные – Депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным Выпуском ценных бумаг:

·  конвертация ценных бумаг;

·  дробление ценных бумаг;

·  консолидация ценных бумаг;

·  погашение (аннулирование) ценных бумаг;

·  распределение дополнительных ценных бумаг;

·  объединение дополнительных Выпусков эмиссионных ценных бумаг

·  аннулирование индивидуальных номеров (кодов) Дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

12.4. Сопутствующие операции выполняются в соответствии с индивидуальным соглашением с Депонентом. Перечень операций определяется нормативными документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

13.  Порядок, сроки и условия приема Поручений и исполнения Депозитарных операций

13.1. Основания для проведения Депозитарных операций

13.1.1. Основанием для совершения Депозитарной операции является Поручение, подписанное Инициатором операции и переданное в Депозитарий. При этом:

- если инициатор операции – юридическое лицо, то подпись в Поручении должна быть заверена печатью организации (при наличии) согласно образцу, заявленному Депозитарию в карточке с образцами подписей и оттиска печати, за исключением случая, когда Поручение подписывается должностным лицом Депозитария (далее – Служебное поручение);

- если Инициатор операции – физическое лицо, то подпись в Поручении должна быть проставлена в присутствии работника Банка или удостоверена нотариально.

13.1.2. В случаях, предусмотренных настоящими Условиями, Поручение должно сопровождаться документами, необходимыми для выполнения операции.

13.1.3. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий на основании Служебных поручений исполняет письменные распоряжения государственных органов, которые сопровождаются соответствующими документами:

- решением суда;

- исполнительным листом;

- постановлением о наложении ареста и т. д.

13.1.4. Поручение на исполнение Депозитарной операции должно быть составлено в бумажной форме. Формы Поручений приведены в Приложениях №№ 4 –14 к настоящим Условиям. Поручение должно быть заполнено в электронном виде или от руки печатными буквами. В Поручении не должно быть исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение изменений и дополнений в принятое Депозитарием Поручение.

Прием в качестве Поручений документов в электронной форме допускается в случае, если это предусмотрено дополнительным соглашением к Договору счета депо.

13.1.5. Поручение депо предоставляется в Депозитарий в одном экземпляре. В случае если Инициатору операции необходимо подтверждение о принятии Поручения Депозитарием, то с Поручения снимается копия и на ней ставится отметка о его приеме, включающая регистрационный номер, дату приема, подпись и расшифровку подписи должностного лица Депозитария.