Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 1 )

Открытое акционерное общество Банк «Северный морской путь»

Типовая форма №26.06.00.УО.01

«Условия осуществления депозитарной

деятельности»

УТВЕРЖДЕНА

Приказом Банк»

от 21 декабря 2012 года № 000

и введена в действие с «01» января 2013 г.

Условия осуществления депозитарной деятельности

Банк»

(Редакция № 1)

Москва, 2012

CОДЕРЖАНИЕ

1. Общие положения. 4

2. Термины и определения. 4

3. Сведения о Депозитарии Банка. 7

4. Информация о деятельности Депозитария. 7

5. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанными с Депозитарной деятельностью. 8

5.1. Взаимоотношения со сторонними депозитариями. 8

5.2. Взаимоотношения с иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги (далее – Иностранная организация). 9

5.3. Взаимоотношения с Держателями реестров. 9

5.4. Попечитель счета депо. 10

5.5. Оператор счета депо. 10

5.6. Распорядитель счета депо. 10

6. Порядок заключения и расторжения Договора счета депо, Договора с Попечителем счета депо. 10

6.1 Заключение Договора счета депо и Договора с Попечителем счета депо. 11

6.2. Расторжение Договора счета депо и Договора с Попечителем счета депо. 11

7. Условия Договора счета депо владельца, доверительного управляющего, иностранного уполномоченного держателя и депозитного счета депо. 12

8. Условия Договора счета депо номинального держателя, иностранного номинального держателя. 15

9. Условия Договора с Попечителем счета депо. 20

10. Документы, предоставляемые для открытия и ведения Счета депо. 22

11. Порядок приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг. 26

11.1. Порядок приема на обслуживание ценных бумаг. 26

11.2. Порядок прекращения обслуживания ценных бумаг. 28

12. Операции, выполняемые Депозитарием.. 28

13. Порядок, сроки и условия приема Поручений и исполнения Депозитарных операций. 29

14. Порядок совершения Депозитарных операций. 32

14.1. Открытие Счета депо и иных счетов. 32

14.2. Открытие Разделов счетов депо и Лицевых счетов депо. 34

14.3. Закрытие счета депо или иного счета. 34

14.4. Закрытие Разделов счетов депо и Лицевых счетов депо. 35

14.5. Изменение анкетных данных. 35

14.6. Назначение Попечителя счета депо (Оператора, Распорядителя). 35

14.7. Отмена полномочий Попечителя счета депо (Оператора, Распорядителя). 36

14.8. Отмена Поручений по Счету депо. 37

14.9. Прием ценных бумаг на учет. 37

14.10. Снятие ценных бумаг с учета. 38

14.11. Перевод ценных бумаг. 39

14.12. Перемещение ценных бумаг. 40

14.13. Регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами. 41

14.14. Регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами. 43

14.15. Формирование выписки о совершенных по Счету депо операциях за период. 44

14.16. Формирование выписки о состоянии Счета депо (Раздела счета депо). 44

14.17. Конвертация ценных бумаг. 44

14.18. Дробление или консолидация ценных бумаг. 45

14.19. Погашение (аннулирование) ценных бумаг, выкуп ценных бумаг. 45

14.20. Распределение Дополнительных выпусков ценных бумаг. 46

14.21. Объединение Дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 46

14.22. Аннулирование индивидуального номера (кода) Дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг Дополнительного выпуска с ценными бумагами Выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 47

15. Особенности совершения отдельных операций. 47

16. Порядок и сроки внесения исправительных записей по Счетам депо. 49

17. Порядок и сроки передачи Депонентам Выплат по ценным бумагам. 50

18. Порядок рассмотрения претензий, запросов Депонентов и разрешение споров. 51

19. Порядок информационного обслуживания. 52

20. Обеспечение конфиденциальности информации Депозитарием.. 54

21. Меры безопасности и защиты информации. 54

22. Порядок оплаты услуг Депозитария. 55

23. Ответственность Сторон. 56

24. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия. 57

Приложение 1 (Тарифы на депозитарное обслуживание Банк»)

Приложение 2 (Заявление на депозитарное обслуживание для юридических лиц)

Приложение 2а (Заявление на депозитарное обслуживание для физических лиц)

Приложение 2б (Заявление на депозитарное обслуживание для физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей)

Приложение 2в (Заявление на депозитарное обслуживание для нотариусов)

Приложение 3 (Анкета юридического лица)

Приложение 3а (Анкета физического лица)

Приложение 3б (Анкета физического лица, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя)

Приложение 3в (Анкета нотариуса)

Приложение 4 (Поручение на открытие Счета депо)

Приложение 5 (Поручение на открытие Раздела счета депо)

Приложение 6 (Поручение на назначение /отмену полномочий Попечителя /Оператора счета депо)

Приложение 7 (Поручение на изменение анкетных данных)

Приложение 8 (Поручение на закрытие Счета депо)

Приложение 9 (Поручение на отмену Поручения)

Приложение 10 (Поручение на инвентарную операцию)

Приложение 11 (Сводное поручение Оператора Торгового счета депо)

Приложение 12 (Поручение на блокирование /снятие блокирования ценных бумаг)

Приложение 13 (Поручение на обременение ценных бумаг обязательствами и его прекращение)

Приложение 14 (Поручение на информационную операцию)

Приложение 15 (Отчет об исполнении административной операциитчет об исполнении административнойбумагсчета депое для юрисловиями. ым способомсо счетов депо и зачислением основного выпуска в)

Приложение 16 (Отчет об исполнении инвентарной операциитчет об исполнении административнойбумагсчета депое для юрисловиями. ым способомсо счетов депо и зачислением основного выпуска в)

Приложение 17 (Выписка об операциях по Счету депотчет об исполнении административнойбумагсчета депое для юрисловиями. ым способомсо счетов депо и зачислением основного выпуска в)

Приложение 18 (Выписка о состоянии Счета депотчет об исполнении административнойбумагсчета депое для юрисловиями. ым способомсо счетов депо и зачислением основного выпуска в)

1.  Общие положения

1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Банк» (далее по тексту – Условия), содержат порядок заключения Договора счета депо, перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению Депонента, порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонента, Тарифы на депозитарное обслуживание в Банк» (Приложение ) (далее – Тарифы) и образцы документов Приложения №№ 2 –18.

1.2. Настоящие Условия:

- являются публичным предложением (офертой) Банка, адресованной всем заинтересованным лицам, заключить Договор счета депо на условиях, зафиксированных настоящими Условиями;

- носят открытый характер и размещены в сети интернет по адресу http://www. ***** для ознакомления всем заинтересованным лицам;

- действуют в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации.

1.3. Настоящие Условия разработаны в соответствии с требованиями:

- Гражданского кодекса Российской Федерации;

- Федерального закона от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»);

- Федерального закона от 01.01.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- Федерального закона от 01.01.2001 «О клиринге и клиринговой деятельности»;

- Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации , утвержденных Приказом ЦБР -259;

- Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг ;

- Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -12/пз-н;

- Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -78/пз-н;

- других действующих нормативных правовых актов.

1.4. Положения пункта 7 настоящих Условий распространяются на всех Депонентов, кроме Депонентов-номинальных держателей. Положения пункта 8 настоящих Условий распространяются на Депонентов-номинальных держателей. Положения пункта 9 настоящих Условий распространяются на Попечителей счетов депо. Все остальные положения распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящим Условиям.

2.  Термины и определения

Банк – Открытое акционерное общество Банк «Северный морской путь», Банк».

Внешние фактические затраты - это расходы на оплату услуг сторонних организаций (депозитариев, Держателей реестров и т. д.) и другие расходы Депозитария, необходимые для выполнения Поручений Депонента в размере, подтвержденном соответствующими первичными документами.

Выплаты по ценным бумагам – доходы в денежной форме, получаемые в результате выплаты дивидендов, купонного дохода, дохода от погашения или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг, и иные денежные выплаты по ценным бумагам.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг (Выпуск ценных бумаг) - совокупность всех ценных бумаг одного Эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного Выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» Выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Депозитарий – Управление депозитарных операций Департамента Казначейства Банк» - отдельное подразделение, входящее в состав Департамента Казначейства Банка и осуществляющее Депозитарную деятельность на основании выданной Банку лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, для которого указанная деятельность является исключительной.

Депозитарная деятельность – оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, при выполнении которых Депозитарием осуществляется совокупность действий с операционными записями Счетов депо, анкетами Счетов депо и другими справочниками, ведущимися в депозитарии.

Депонент - лицо, пользующееся услугами Депозитария по учету прав на ценные бумаги.

Держатель реестра (Регистратор) – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, включающую сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Договор счета депо (Депозитарный договор, Договор о счете депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности.

Договор с Попечителем счета депо - договор между Депозитарием и Попечителем счета депо, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг (Дополнительный выпуск ценных бумаг) - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же Выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги Дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Залогодатель – юридическое или физическое лицо, которое в порядке, предусмотренном Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передает в залог принадлежащие ему ценные бумаги Залогодержателю по договору залога.

Залогодержатель – юридическое или физическое лицо, которому в порядке, предусмотренном Условиями, в качестве обеспечения исполнения обязательств передаются Залогодателем в залог по договору залога ценные бумаги.

Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна Эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инициатор операции - лицо, подписавшее Поручение на исполнение Депозитарной операции. Инициаторами могут быть: Депонент, Оператор, Попечитель счета, должностное лицо Депозитария или Банка и иные лица по основаниям, предусмотренным действующим законодательством.

Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Квалифицированный инвестор в силу закона), а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Контрагент – контрагент Депонента по договору, связанному с переходом прав собственности на ценные бумаги.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного Выпуска, находящихся на одном Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.

Оператор счета депо (Оператор) - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом или поручения Депонента Оператору отдавать распоряжения на выполнение Депозитарных операций со Счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Организатор торгов – фондовые биржи или иные организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

Попечитель счета депо (Попечитель) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр Счета депо, являющийся совокупностью Лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом.

Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента на основании учредительных документов Депонента или в соответствии с доверенностью в рамках установленных ею полномочий. Если Депонент – физическое лицо, то он сам является Распорядителем собственного Счета депо.

Регламент - Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества Банк «Северный морской путь».

Стороны – вместе именуемые Депозитарий и Депонент или Депозитарий и Попечитель счета депо.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Счет Депозитария – лицевой счет номинального держателя, открытый Банку в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя, открытый Банку в стороннем депозитарии, или счет лица, действующего в интересах других лиц, открытый Банку в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

Счет места хранения - счет, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения.

Уполномоченный представитель – физическое или юридическое лицо, действующее от имени и в интересах Депонента в силу полномочий, основанных на доверенности или указании закона (иного нормативного акта). Без доверенности Уполномоченным представителем Депонента – юридического лица является единоличный исполнительный орган, действующий в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами. Без доверенности Уполномоченным представителем Депонента – физического лица является законный представитель Депонента (родитель, опекун и т. д.).

Ценные бумаги, ограниченные в обороте – иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и ценные бумаги, предназначенные для Квалифицированных инвесторов.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.

Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Иные термины, специально не определенные настоящими Условиями, используются в значениях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

3.  Сведения о Депозитарии Банка

3.1. Информация о Банке.

3.1.1. Полное наименование: Открытое акционерное общество Банк «Северный морской путь».

3.1.2. Сокращенное наименование: Банк».

3.1.3. Место нахождения: Россия, г. Москва, улица Садовническая д.71 стр.11.

3.1.4. Почтовый адрес: Россия, г. Москва, улица Садовническая д.71 стр.11.

3.1.5. Адрес электронной почты

3.1.6. Адрес электронной почты

3.1.7. Банковские реквизиты: к/сч в Отделении № 1 Московского ГТУ ЦБ РФ.

3.1.8. , , .

3.1.9. Данные о регистрации: основной государственный регистрационный номер (ОГРН) , дата внесения записи 16 июня 2009 года.

3.2. Информация о лицензиях Банка.

3.2.1. Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 000, выдана 18 июня 2012 года Центральным банком Российской Федерации.

3.2.2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление Депозитарной деятельности № 000, выдана 7 декабря 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам.

3.2.3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000, выдана 7 декабря 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам.

3.2.4. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000, выдана 7 декабря 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам.

3.2.5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000, выдана 7 декабря 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам.

3.3. Информация о лицензирующих органах:

3.3.1. Центральный банк Российской Федерации (Банк России): индекс 2; телефон (4

3.3.2. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России): индекс ГСП – 1, г. Москва, Ленинский проспект, 9; телефон (4

4.  Информация о деятельности Депозитария

4.1. Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление Депонентам услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи регистрации фактов ограничения операций с ценными бумагами.

4.2. Депозитарная деятельность совмещается Банком с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.

4.3 Депонентами Депозитария могут быть юридические и физические лица (в том числе зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей), резиденты и нерезиденты Российской Федерации на основании заключенного Договора счета депо и открытого соответствующего Счета депо.

4.4. На Счетах депо осуществляется учет прав на следующие ценные бумаги:

- Именные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные российскими юридическими лицами (далее – ценные бумаги);

- Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением (далее – ценные бумаги);

- ценные бумаги иностранных Эмитентов, отвечающие требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – ценные бумаги).

4.5. Депозитарий осуществляет ведение Счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг, а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.

Права на ценные бумаги считаются переданными с момента внесения Депозитарием приходной записи по Счету депо Депонента.

Ценные бумаги на Счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на Счете депо Депонента и второй раз - на Счете места хранения.

Местом хранения для ценных бумаг является:

- реестр владельцев ценных бумаг, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя;

- сторонний депозитарий, в котором Депозитарию открыт Счет депо номинального держателя;

- иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.

4.6. Учет ценных бумаг на Счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, ведется в штуках и осуществляется открытым способом, при котором Депонент вправе отдавать Поручение только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его Счете депо.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на Счете депо или ином счете, открытом Депозитарием.

Для каждого Выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг одного Выпуска, учитываемых на Счетах депо Депонентов, равно общему количеству ценных бумаг этого Выпуска, учитываемых на Счетах мест хранения.

4.7. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленный учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг, у другого депозитария или в Иностранной организации и обеспечивает разделение счетов в указанных организациях на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг Депонентов. Депозитарий также обеспечивает обособленный учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария путем открытия каждому Депоненту отдельного Счета депо.

 

5.  Отношения Депозитария с третьими лицами, связанными с Депозитарной деятельностью

5.1. Взаимоотношения со сторонними депозитариями

5.1.1. Депозитарий имеет право на основании соглашений (договоров) с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги Депонентов (далее – Междепозитарные отношения). При этом для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.

5.1.2. В случае, если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед Депонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

5.1.3. При установлении Междепозитарных отношений Депозитарию открывается счет номинального держателя в стороннем депозитарии, по которому каждый рабочий день осуществляется сверка количества ценных бумаг, учитываемых на нем, с количеством таких же ценных бумаг, учитываемых Депозитарием на Счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц.

В результате проводимых сверок количество ценных бумаг, указанное в последней предоставленной сторонним депозитарием выписке или отчете об операциях по счету депо номинального держателя, должно быть равно количеству ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц.

В случае выявленного нарушения по результатам сверки Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном п. 16 Условий, в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

5.1.4. При установлении Междепозитарных отношений и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий по требованию (запросу) стороннего депозитария в указанный им срок или не позднее семи дней после дня получения соответствующего запроса от депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение Эмиссионных ценных бумаг, предоставляет составленный на определенную дату список, содержащий информацию о владельцах и принадлежащих им количестве ценных бумаг, которые учитываются на счете номинального держателя.

В дополнение к списку Депозитарий предоставляет информацию о Депонентах-номинальных держателях, о Депонентах-иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения о своих депонентах на определенную дату, а также о ценных бумагах, учтенных Депонентом-номинальным держателем на счете неустановленных лиц.

5.1.5. Депозитарий возмещает Депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом Депоненте Держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре. Депозитарий освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений стороннему депозитарию, Депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.

5.2. Взаимоотношения с иностранными организациями, осуществляющими учет прав на ценные бумаги (далее – Иностранная организация)

5.2.1. В случае взаимодействия с Иностранной организацией Депозитарий также исполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов.

5.2.2. При установлении договорных отношений Депозитарию открывается счет, как лицу, действующему в интересах других лиц, по которому осуществляется сверка, аналогично сверке, описанной в п. 5.1.3. Условий на основании последнего предоставленного Иностранной организацией документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по указанному счету.

5.3. Взаимоотношения с Держателями реестров

5.3.1. В случаях, не запрещенных законодательством Российской Федерации, Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя.

5.3.2. В случае открытия счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, по нему ежедневно осуществляется сверка, аналогично сверке, описанной в п. 5.1.3. Условий на основании последней предоставленной Держателем реестра справки об операциях по лицевому счету номинального держателя.

5.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий передает Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от Эмитента через Держателя реестра, совершает все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех Выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требованию Депонента обеспечивает внесение в реестр владельцев ценных бумаг записи о перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента.

5.3.4. В случае составления списка владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляют права по ценным бумагам, Депозитарий представляет Держателю реестра в течение пяти рабочих дней после направления соответствующего требования Держателем реестра.

5.4. Попечитель счета депо

5.4.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю.

5.4.2. У Счета депо не может быть более одного Попечителя. С момента назначения Попечителя Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Договором счета депо.

5.4.3. В качестве Попечителя счета депо может выступать только профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

5.4.4. Попечитель счета депо действует в соответствии с Договором с Попечителем счета депо, договором между Попечителем и Депонентом, являющимся клиентом Попечителя счета депо, и на основании выданной Попечителю счета депо Депонентом доверенности.

5.4.5. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо.

5.5. Оператор счета депо

5.5.1. Депонент может передавать полномочия по распоряжению Счетом (Разделом счета) депо Оператору.

5.5.2. Для назначения Оператора счета (Раздела счета) депо Депонент заключает договор с Оператором и выдает ему доверенность, в которой поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по Счету (Разделу счета) депо Депонента.

5.5.3. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать Поручения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Договоре счета депо (Дополнительных соглашениях к Договору счета депо).

5.5.4. Депонент может поручать нескольким юридическим лицам на основании заключаемых с ними договоров выполнение обязанностей Оператора его Счета депо, разграничив при этом их полномочия. Договором счета депо (Дополнительным соглашением к Договору счета депо) может быть предусмотрено обязательное назначение Оператора счета (Раздела счета) депо.

5.6. Распорядитель счета депо

5.6.1. С целью подписания документов, инициирующих проведение операций по счету депо, Депонент (Попечитель, Оператор) вправе назначить Распорядителя счета (Раздела счета) депо. К одному Счету депо может быть назначено несколько Распорядителей.

5.6.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется путем выдачи физическому лицу доверенности.

5.6.3. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со Счетом (Разделом счета) депо или на право подписи документов, инициирующих операции со Счетом (Разделом счета) депо в течение определенного срока, а также с различным кругом полномочий.

 

6.  Порядок заключения и расторжения Договора счета депо, Договора с Попечителем счета депо

6.1 Заключение Договора счета депо и Договора с Попечителем счета депо

6.1.1. Депозитарий в зависимости от того принадлежат ли ценные бумаги Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, либо переданы в доверительное управление Депоненту, либо Депонент, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги своих клиентов, может заключить с Депонентом для учета прав на ценные бумаги следующие типы договоров:

- Договор счета депо владельца, все существенные условия которого содержатся в п. 7 Условий;

- Договор счета депо доверительного управляющего, все существенные условия которого содержатся в п. 7 Условий;

- Договор счета депо номинального держателя, все существенные условия которого содержатся в п. 8 Условий;

- Договор счета депо иностранного номинального держателя, все существенные условия которого содержатся в п. 8 Условий;

- Договор счета депо иностранного уполномоченного держателя, все существенные условия которого содержатся в п. 7 Условий;

- Договор депозитного счета депо, все существенные условия которого содержатся в п.7 Условий.

6.1.2. Заключение Договора счета депо не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

6.1.3. Заключение Договора счета депо или Договора с Попечителем счета депо (т. е. акцепт оферты) производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации – путем присоединения к настоящим Условиям в целом.

6.1.4. Присоединение физических и юридических лиц, резидентов и нерезидентов Российской Федерации, к настоящим Условиям осуществляется путем предоставления в Депозитарий двух экземпляров Заявлений на депозитарное обслуживание по форме Приложения № 2, 2а и документов в соответствии с п. 10 Условий.

6.1.5. Заявление на депозитарное обслуживание (далее – Заявление) должно быть заполнено в электронном виде или от руки печатными буквами. В Заявлении не должно быть исправлений, подчисток и зачеркиваний.

Физическое лицо должно расписаться в Заявлении в присутствии уполномоченного работника Банка или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Юридические лица предоставляют Заявление, подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи, и заверенное печатью организации (при наличии).

Не допускается внесение изменений и дополнений в принятое Депозитарием Заявление.