Эколого-экономическое стимулирование освоения городского подземного пространства (стр. 1 )

На правах рукописи

УДК 622.25:502.3

КАЛИНИН Александр Ростиславович

ЭКОЛОГО-ЭКОНОМИЧЕСКОЕ СТИМУЛИРОВАНИЕ ОСВОЕНИЯ ГОРОДСКОГО ПОДЗЕМНОГО ПРОСТРАНСТВА

Специальность 08.00.05 –

«Экономика и управление народным хозяйством»

(экономика природопользования)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

Москва 2007

Диссертационная работа выполнена в Московском государственном горном университете

Научный консультант

доктор экономических наук, профессор УМНОВ ВИТАЛИЙ АНАТОЛЬЕВИЧ

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор АСТАХОВ АЛЕКСАНДР СЕМЕНОВИЧ

()

доктор экономических наук, профессор ПРОТАСОВ ВИТАЛИЙ ФЕДОРОВИЧ

(Московский государственный институт стали и сплавов)

доктор экономических наук, профессор ЯСТРЕБИНСКИЙ МИХАИЛ АЛЕКСАНДРОВИЧ

(Московский государственный горный университет)

Ведущая организация – Тульский государственный университет

Защита состоится « » 2008 года в час. мин. на заседании диссертационного совета Д-212.128.01 при Московском государственном горном университете Москва, Ленинский проспект, д.6

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского государственного горного университета (МГГУ)

Автореферат разослан « » 2008 года

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент

Общая характеристика работы

Актуальность работы. Экономически эффективное и экологически безопасное использование пространственных ресурсов, являющихся одним из важнейших факторов ра­звития крупных городов и мегаполисов, в современных условиях приобретает особую зна­чимость. Это обусловлено снижением эффективности использования ресурсного потенциала городских территорий, высокими темпами урбанизации, ростом концентрации городских объектов, увеличением количества и плотности населения (около 70 % всего населения Земли сосредоточено на 7 % территории) и, что самое существенное, масштабным нарушением экологического равновесия.

Для густонаселенных территорий, крупных городов и мегаполисов характерно уменьшение размеров свободной территории в геометрической прогрессии. Это перерастает из некоторого неудобства в серьезную проблему нехватки территории для размещения промышленных, социальных, транспортных, культурных, рекреационных и многих других видов городских объектов.

Одним из перспективных направлений решения этой проблемы яв­ляется рациональное и комплексное использование подземного пространства. Для эффективного городского строительства в условиях сокращения территории на поверхности, для создания благоприятной среды жизнедеятельности и в целях устойчивого развития городов необходимы опережающие темпы освоения подземного пространства. Вместе с тем, например в Москве, характеризующейся наибольшей степенью освоения подземного пространства в РФ, только менее трети строящихся объектов различного назначения имеют подземную часть, а доля подземных сооружений в общей площади объектов, введенных в эксплуатацию за последние пять лет, не превышает 8 %. В европейских странах этот показатель находится на уровне 20-25 %.

Освоение городского подземного пространства значительно влияет на формирование среды обитания на высокоурбанизированных территориях. Характерными признаками процесса освоения являются: высокая затратность и необходимая в связи с этим государственная финансовая поддержка участников процесса освоения, длительные сроки использования подземных сооружений, наличие экологических рисков, связанных с обрушением земной поверхности и находящихся на ней объектов, загрязнением подземных вод и многими другими последствиями, высвобождение территорий на поверхности, а также недостаточная эффективность системы экономической заинтересованности в рациональном и экологически безопасном использовании подземного пространства.

В настоящее время эколого-экономическое регулирование использования подземного пространства не в полной мере учитывает особенности освоения подземного пространства в городах. Действующие стимулирующие меры имеют краткосрочный характер, не в полной мере учитывают права собственности на подземный объект, не обеспечивают принцип платности за пользование ресурсом, не создают достаточных условий для привлечения инвестиционного капитала и внедрения инноваций в этой сфере. Это приводит к снижению экономической эффективности и экологической безопасности освоения городского подземного пространства, появлению конфликтов интересов участников данного рынка, ухудшению среды обитания населения.

В связи с этим актуальной научной проблемой является формирование системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства для улучшения среды обитания в высокоурбанизированных регионах.

Цель диссертационного исследования заключается в улучшении среды обитания населения на высокоурбанизированных территориях путем разработки и реализации системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства, направленной на повышение экономической эффективности и экологической безопасности строительства и эксплуатации инфраструктурных объектов.

Идея работы состоит в комплексном учете действенности методов стимулирования освоения подземного пространства, направленных на удовлетворение интересов всех участвующих субъектов с целью развития городской инфраструктуры.

Объектом исследования является городское подземное пространство, используемое для комплексного размещения объектов и процессов в целях улучшения среды обитания на высокоурбанизированных территориях.

Предметом исследования являются экономические, экологические и социальные процессы, возникающие при стимулировании освоения подземного пространства городов.

Научные положения, разработанные лично автором:

1. Эколого-экономическое стимулирование освоения городского подземного пространства с целью улучшения среды обитания населения следует осуществлять путем применения разработанной системы мер, учитывающей пространственные и временные характеристики процесса, интересы всех участвующих субъектов, а также действенность методов стимулирования.

2. Формирование системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства целесообразно производить на основе выявленной иерархии интересов участников, систематизации форм и ранжирования методов мотивации, из которых наиболее действенными в настоящее время являются платежи за пользование ресурсом и инновационно-инвестиционный подход.

3. Разовые и регулярные платежи за использование городского подземного пространства целесообразно рассчитывать на основе предложенного методического подхода, построенного на кумулятивном и мультипликативном принципах их формирования.

4. Оценку эффективности эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства в рамках инновационно-инвестиционного подхода необходимо производить с использованием разработанной экономико-математической модели, критерии и ограничения в которой выбираются исходя из интересов участников, направленных на развитие городской инфраструктуры, экономию затрат и минимизацию риска инвесторов, а также сохранение природных ресурсов.

5. Эколого-экономическое стимулирование освоения городского подземного пространства следует осуществлять с помощью разработанного механизма, описывающего поэтапное системное воздействие на принимаемые в данной сфере решения.

Научная новизна диссертационной работы заключается в следующем:

1. Разработаны концептуальные основы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства, позволяющие совокупно учитывать пространственные и временные характеристики, интересы участвующих сторон и формировать мотивирующие методы с учетом их иерархической оценки.

2. Систематизированы и проранжированы методы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства с учетом их влияния на удовлетворение интересов участников процесса, экономическую эффективность и экологическую безопасность строительства и эксплуатации объектов.

3. Разработан методический подход к определению разовых и регулярных платежей за использование городского подземного пространства, базирующийся на кумулятивном и мультипликативном принципах учета влияющих факторов стимулирования через систему соответствующих коэффициентов.

4. Обоснован инновационно-инвестиционный подход к эколого-экономическому стимулированию освоения городского подземного пространства с использованием многокритериальной оптимизации на основе разработанной экономико-математической модели, учитывающей интересы участвующих субъектов.

Обоснованность и достоверность научных положений, выводов и рекомендаций подтверждаются:

- результатами научного обобщения и анализа представительного объема статистических данных;

- корректным применением современных научных методов научного обобщения, системного, факторного, логического и структурного анализа, экспертной и рисковой оценки, аналогий, статистического и экономико-математического моделирования, последовательных уступок;

- обобщением и учетом мнений экспертов – ведущих специалистов в области освоения городского подземного пространства;

- высокой сходимостью расчетных показателей с фактическими;

- использованием результатов исследований при проектировании и строительстве многофункциональных комплексов, размещаемых в подземном пространстве г. Москвы.

Научное значение работы заключается в разработке системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства с совокупным учетом пространственных и временных характеристик, интересов всех участвующих субъектов на основе мотивационных методов, ранжированных исходя из их действенности.

Практическое значение работы заключается в использовании эколого-экономического механизма стимулирования освоения городского подземного пространства, направленного на улучшение среды обитания в высокоурбанизированных регионах путем повышения заинтересованности участников данного процесса.

Реализация выводов и рекомендаций работы. Реализация результатов исследований проводилась при проектировании и строительстве многофункциональных комплексов, размещаемых в подземном пространстве г. Москвы, а также в учебном процессе.

Апробация работы. Основные результаты исследования докладывались на международных конференциях «Неделя горняка» (МГГУ, гг.); научном совещании по разработке Программы научно-технического сотрудничества между МГГУ и Строительным комплексом г. Москвы по направлению «Освоение городского подземного пространства» (МГГУ, 2007 г.); научных семинарах кафедры «Экономика природопользования» (МГГУ, гг.).

Публикации. По теме диссертации опубликовано 27 работ.

Объем и структура диссертации. Диссертация состоит из введения, 5 глав, заключения и списка литературы из 205 наименований, содержит 16 рисунков, 37 таблиц.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Современное развитие городов связано с целым рядом факторов, в разной степени влияющих на этот процесс. И в первую очередь развитие городской среды можно охарактеризовать как процесс в большей мере интенсивный, чем экстенсивный.

Исторически территории современных крупных, крупнейших городов и мегаполисов уже достаточно четко определены и сложились в своих границах, дальнейший их экстенсивный рост нецелесообразен по следующим причинам: значительное увеличение расходов и нагрузки на городской транспорт; сложность организации и снижение эффективности управления большой территорией; рост уровня экологической опасности; интенсивное сокращение жизненного пространства и т. д.

Отрицательные последствия нехватки городского жизненного пространства проявляются в ухудшении среды обитания человека, которое обусловлено: значительным повышением концентрации и разнообразием техногенных нагрузок на окружающую среду города и близлежащих территорий; экологическими и организационными проблемами транспорта; сокращением площадей незастроенных и рекреационных территорий, со значительным ростом техногенно нарушенных площадей; увеличением городских потоков (энергетических, водных, товарных, отходных и других) и ростом потребления различных ресурсов; резким снижением безопасности всех векторов деятельности в крупном городе; общим снижением экономического статуса, качества жизни, ухудшением физического, психического и морального состояния городских жителей и т. д.

Проблема нехватки жизненного пространства в крупных городах и мегаполисах решается за счет расширения границ города, интенсивного высотного строительства и масштабного освоения подземного пространства. С учетом уже указанных выше причин нецелесообразности расширения границ крупных городов, известных сложностей геологических условий и нежелательности значительного изменения архитектурного облика городов, связанного с высотным строительством, наиболее приемлемым решением является освоение городского подземного пространства, что подтверждается многочисленными исследованиями в сфере строительства и эксплуатации городских подземных сооружений таких ученых, как А. Боллер, , П. Дюффаут, , , Б. Пилон, , и др.

Вместе с тем процесс освоения городского подземного пространства без соответствующего научного и практического эколого-экономического обоснования может привести к значительным отрицательным результатам. Значительный вклад в теорию и практику эколого-экономической оценки природных ресурсов, в том числе и подземного пространства как объекта недвижимости, экономических, экологических и других аспектов природопользования, а также регулирования данных процессов внесли ученые: , , , , и другие.

Тем не менее эколого-экономическое регулирование освоения подземного пространства крупных городов и мегаполисов происходит недостаточно эффективно в силу отсутствия учета интересов участников процесса природопользования, требующего создания системы побуждения к эффективной и экологически безопасной деятельности по освоению городского подземного пространства. Большую роль в исследовании вопросов эколого-экономического стимулирования как составляющей экономического регулирования использования ресурсов сыграли работы таких ученых, как , , и др.

В то же время регулирование освоения городского подземного пространства осуществляется недостаточно эффективно: не реализован через объективную систему принцип платности за пользование недрами и их загрязнение; не существует действенной стратегии привлечения инвестиционных и инновационных ресурсов в освоение городского подземного пространства; отсутствует единая система учета объектов и регулирования процессами освоения подземного городского пространства; не функционирует система четкой ответственности за нерациональное и экологически опасное освоение подземного пространства; нет эффективной системы эколого-экономического стимулирования освоения подземного пространства и т. д.

Исходя из данных обстоятельств целесообразна разработка системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства для повышения его экономической эффективности и экологической безопасности.

Основными этапами исследования, позволяющими достичь поставленной цели, являются:

– анализ состояния вопроса в области освоения подземного пространства;

– разработка концептуальной основы регулирования освоения подземного пространства;

– исследование влияющих факторов при формировании системы эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства;

– выявление заинтересованных лиц и обоснование иерархии их интересов;

– обоснование применяемых при эколого-экономическом стимулировании методов;

– создание методологических основ системы эколого-экономического стимулирования;

– формирование эколого-экономического механизма стимулирования.

Проведенный анализ исследований в области эколого-экономического регулирования природопользования позволил определить подход к решению поставленной проблемы, базирующийся на системе отношений, возникающих в процессе освоения подземного пространства как объекта недвижимого имущества. В данном подходе экономический интерес реали­зуется через стимул – побудительный мотив, воздействующий на процесс осознания интересов и придающий такой деятельности субъекта конкретную целевую направленность. Внутренняя сущность стимула как побудительного мотива в значительной степени определяет возникновение материальной и нематериальной заинтересованности в любом процессе ресурсного потребления. Поэтому главную роль должна играть целостная и динамически коррелируемая система между всеми параметрами и влияющими факторами производственной деятельности по освоению городского подземного пространства, основанная на мотивированности достижения заданного результата.

Результатом освоения городского подземного пространства должно быть экономически эффективное и экологически безопасное размещение в нем необходимых городу объектов и процессов для улучшения среды обитания на высокоурбанизированных территориях. Проведенный анализ современного состояния данного вопроса в крупных городах позволил сделать вывод о недостаточной заинтересованности всех участников процесса освоения подземного пространства в достижении такого результата.

Для выявления и устранения причин подобной ситуации была сформулирована концепция эколого-экономического стимулирования освоения подземного пространства (рис. 1) в виде систе­мы соподчиненных отношений, в которой изменение взаимосвязей и взаимозависимостей элементов происходит под влиянием экономичес­ких, экологических, технологических и социальных особенностей, зависит от комплекса пространственных и временных характеристик освоения, применяемых стимулов и сте­пени эколого-экономической заинтересованности в результатах.

Рис. 1. Концептуальная схема регулирования освоения городского подземного пространства как основа эколого-экономического стимулирования

В соответствии с предложенной концепцией для создания пространственно-временного поля освоения городского подземного пространства необходимо четкое обоснование и учет конкретных пространственных (линейные размеры, площадь, объем, форма, ее сложность и изменчивость, удаленность от соседних объектов, расположение в городе и др.) и временных (сроки проектирования, строительства, эксплуатации, ликвидации, инвестирования, инфляционные ожидания и др.) характеристик, а также особенностей подземного пространства (вместимость, многонаправленность, высокая плотность и изолированность среды, технологичность, инновационность, низкая мотивационность и др.) в рассматриваемых условиях мегаполиса. Заинтересованные участники формируют конечный результат освоения, который достигается через систему эколого-экономического стимулирования традиционными и новыми методами с соблюдением критериев эффективности и безопасности.

Данная концепция послужила базой для систематизации элементов системы эколого-экономического стимулирования, включающей в себя факторное и видовое разнообразие составляющих и позволяющей определить цель эколого-экономического стимулирования – это удовлетворение материальных и нематериальных потребностей заинтересованных участников освоения подземного пространства при повышении результативности их деятельности с соблюдением условий безопасности объекта хозяйствования.

Исходя из приведенной схемы концепции видно, что отправным элементом системы эколого-экономического стимулирования стали интересы участвующих в освоении городского подземного пространства субъектов. Поэтому следующим этапом формирования системы стимулирования стало выявление и обоснование иерархии интересов участников процесса освоения в виде мотивов подчинения, побуждающих к экономически эффективной и экологически безопасной деятельности.

На основе проведенного анализа были выявлены основные участники процесса освоения подземного пространства: население, органы федерального, регионального и местного управления, экономического и экологического контроля, строительные и эксплуатирующие предприятия, отечественные и иностранные инвесторы. Также были определены их интересы и соответствующие им рычаги стимулирования. Далее методами логического анализа и экспертных оценок была разработана иерархия интересов участвующих субъектов с соответствующими им уровнями (табл. 1).

Исследование современного состояния процессов освоения подземного пространства в мегаполисах позволило объединить участников этого процесса в пять групп. На основании мнения ведущих экспертов в данной области было решено присвоить каждой группе участвующих субъектов свой иерархический уровень соподчиненности интересов в зависимости от их значимости для городского развития. Внутри каждой группы была выявлена иерархия самих интересов в зависимости от установленных приоритетов и возможных рычагов стимулирования.

В процессе исследования установлено, что иерархия ценностей участников напрямую зависит от состояния ресурсного потенциала города, существующей экономической ситуации, периода развития страны и города, а также возможностей самих участников.

Разработанная иерархия и анализ возможных мотивационных процессов позволили выявить и систематизировать основные формы стимулирования: материальные (ценовые, штрафные, льготные) стимулы; нематериальные (моральные, неденежные, информационные) стимулы; нормативные и правовые стимулы; стимулы развития; реноме-стимулы и др.

Перечисленные обобщающие формы стимулирования явились базой для определения конкретных методов стимулирования, возможных для применения в условиях освоения подземного пространства мегаполиса.

Таблица 1

Иерархия участников и их интересов при освоении городского подземного пространства

Уровни	Участники освоения	Интересы участников	Возможные рычаги стимулирования
1	Обществен-ность	1.Полезность объекта населению 2.Экологическая ситуация 3.Затраты на пользование объектом 4.Транспортные условия 5.Сочетаемость соседних объектов 6.Условия взаимодействия с объектом 7.Контролирующие функции	-Регулирование процессом пользования объектами подземного пространства -Условия и возможности общественного контроля над освоением подземного пространства -Условия проживания (нахождения) в данной местности
2	Органы власти, контроли-рующие органы	1.Эффекты для города 2.Городские затраты 3.Платежи, налоги и сборы 4.Контролирующие функции 5.Воздействие на окружающую среду 6.Развитие инфраструктуры 7.Развитие связей с регионами	-Нормативно-законодательная база -Собственная необходимость развития, реноме -Воздействие властей высшего уровня (региональные и федеральные власти) -Общественное воздействие -Инновационная политика
3	Инвести-ционные субъекты	1.Прибыль, долгосрочность ее получения 2.Право собственности на объект 3.Стабильные условия инвестирования 4.Финансовая безопасность 5.Условия взаимодействия с потребителями и органами власти 6.Налоговая политика	-Финансовая политика -Инвестиционная и кредитная политика -Нормативно-законодательная база -Санкции и поощрения
4	Хозяйству-ющие субъекты, создающие подземные объекты	1.Конечная прибыль 2.Затраты на строительство 3.Сроки строительства 4.Реноме качества строительства 5.Налоговая политика 6.Технические, технологические, экологические ограничения	-Разрешительная система -Лимиты на использование -Платежи, налоги и сборы -Санкции и поощрения -Нормативно-законодательная база -Экологические стандарты -Экологическая экспертиза и аудит -Ценовая политика -Экологические фонды -Инновационная политика -Экологический менеджмент и маркетинг -Экологическое страхование и управление рисками
5	Хозяйству-ющие субъекты, эксплуати-рующие подземные объекты	1.Прибыль от эксплуатации объекта 2.Эксплуатационные затраты 3.Реноме эксплуатации и модернизации 4.Технические, технологические, экологические ограничения при эксплуатации

Выяснение действенности этих методов стимулирования по основным направлениям освоения городского подземного пространства (транспортные объекты, коммуникации, складское хозяйство, офисы, торговые комплексы, промышленные сооружения, социальные объекты (культура, спорт, медицина и т. д.)) было осуществлено с использованием метода экспертных оценок. Опрос проводился среди представительного числа экспертов из всех пяти групп заинтересованных участников по балльной системе от 1 до 5 баллов.

Обобщенные результаты оценки приведены в табл. 2.

На основе этих результатов были сформированы три группы методов стимулирования в зависимости от их степени действенности:

1. Наиболее действенные (суммарный индекс более 30) – это платежи за пользование подземным пространством, инвестиции и инновации;

2. Действенные (суммарный индекс от 20 до 30) – право собственности, страхование, законодательство, экологический менеджмент и маркетинг, кредиты, налоги и сборы;

3. Наименее действенные (суммарный индекс менее 20) – экологические стандарты и нормативы, целевое финансирование, лицензирование и сертифицирование, экологический мониторинг, ценовая политика, экологическая экспертиза и аудит, штрафы, льготы, экологические фонды.

На основании проведенных исследований и результатов экспертных оценок была разработана методология эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства, включающая два основных методических подхода, наиболее действенных в настоящее время:

1. Применение платежей за использование городского подземного пространства;

2. Формирование инвестиционно-инновационного подхода в системе эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства.

Таблица 2

Экспертная оценка действенности методов стимулирования по основным направлениям освоения городского подземного пространства

Направления освоения Методы стимулирования	Транспорт	Сети	Склады	Офисы	Торговля	Промышленность	Социальные объекты	Суммарный индекс действенности метода
Платежи пользования	4,9	4,1	4,2	4,8	4,9	5,0	3,8	31,7
Инвестиции	4,2	4,9	4,3	4,9	4,9	5,0	3,3	31,5
Инновации	4,6	5,0	4,8	3,9	4,1	5,0	3,1	30,5
Право собственности	4,5	4,9	4,7	4,0	3,8	4,7	3,0	29,6
Страхование	5,0	4,6	2,8	3,8	4,0	4,9	3,2	28,3
Законодательство	4,2	3,1	3,0	3,9	4,9	4,8	2,9	26,8
Экологический менеджмент и маркетинг	4,1	4,5	2,2	4,2	4,3	4,7	1,9	25,9
Кредиты	3,0	2,9	3,1	3,8	3,9	4,1	4,2	25,0
Налоги и сборы	4,1	1,9	3,1	4,8	4,8	3,8	2,4	24,9
Экологические стандарты и нормативы	3,9	3,1	3,2	2,4	1,8	4,1	1,1	19,6
Целевое финансирование	3,1	3,2	2,0	2,1	1,1	3,2	4,1	18,8
Лицензирование и сертифицирование	3,3	2,8	2,4	1,4	3,3	4,2	1,1	18,5
Экологический мониторинг	3,7	3,2	1,8	2,1	2,1	4,1	1,2	18,2
Ценовая политика	2,2	2,0	1,9	2,2	4,2	3,8	1,8	18,1
Экологическая экспертиза и аудит	3,2	2,9	2,1	1,3	2,7	3,2	1,6	17,0
Штрафы	3,1	2,2	2,1	1,3	2,2	3,6	1,1	15,6
Льготы	3,1	2,0	1,2	1,1	3,2	3,7	1,2	15,5
Экологические фонды	3,1	1,1	1,1	1,3	1,2	3,6	1,0	12,4
Суммарный индекс по направлениям освоения	67,3	58,4	50,0	53,3	61,4	75,5	42,0	407,9

В предложенной методологии в качестве дополнительных мер эколого-экономического стимулирования освоения городского подземного пространства в зависимости от конкретной ситуации и для повышения эффективности всей системы стимулирования рекомендуется применять методы второй и третьей групп действенности.