Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг (стр. 3 )

2.14.4.  Ценные бумаги, поступающие Клиенту, имеющему маржинальную задолженность по ценным бумагам, направляются в первую очередь на погашение данной задолженности.

2.15.  Обеспечение по маржинальным займам

2.15.1.  Если иное не установлено настоящим Регламентом, обеспечением обязательств Клиента по маржинальным Сделкам являются находящиеся у Организации денежные средства и ценные бумаги Клиента (а также ценные бумаги, полномочия на распоряжение которыми предоставлены Организации), которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным Сделкам. В обеспечение также включаются денежные средства и ценные бумаги, поступающие в Организацию в пользу Клиента, в том числе – от третьих лиц.

2.15.2.  Облигации федерального займа не учитываются при расчете величины обеспечения и уровня маржи.

2.15.3.  Если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента по маржинальным займам, а также при нарушении Клиентом обязательств, связанных с маржинальными Сделками, и в иных случаях, установленных правовыми актами Российской Федерации или соглашениями сторон, Организация вправе реализовать или приобрести ценные бумаги для погашения задолженности Клиента.

2.15.4.  Реализация или приобретение ценных бумаг осуществляется в количестве не меньшем, чем это необходимо для восстановления необходимого уровня маржи или погашения задолженности.

2.15.5.  При наличии различных ценных бумаг, составляющих обеспечение, Организация вправе самостоятельно определить, какие именно ценные бумаги будут реализованы в целях погашения задолженности Клиента. Для приобретения ценных бумаг, подлежащих возврату Клиентом, Организация вправе реализовать иные ценные бумаги, служащие обеспечением.

2.15.6.  Если обеспечение окажется недостаточным для погашения задолженности Клиента, Клиент обязан перечислить недостающие средства в течение следующего рабочего дня после получения соответствующего требования от Организации.

2.16.  Прочие положения о маржинальных Сделках

2.16.1.  Размер скидки, ограничительного уровня маржи, уровня маржи для направления Клиенту требования о внесении денежных средств или ценных бумаг устанавливается Приложением № 4 к настоящему Регламенту.

2.16.2.  Список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным и необеспеченным Сделкам, и ценных бумаг, которые могут быть проданы при совершении данных Сделок, устанавливается Приложением № 5 к настоящему Регламенту.

2.16.3.  На неуплаченные Клиентом проценты по маржинальному займу начисляются проценты в размере, предусмотренном для начисления процентов за пользование маржинальным займом.

2.16.4.  Организация вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в оказании услуг, связанных с совершением маржинальных Сделок, или в исполнении поданных Клиентом Поручений на совершение маржинальных Сделок.

2.16.5.  Не допускается оказание услуг по совершению маржинальных Сделок, если Клиент является брокером, ценные бумаги Клиентов которого учитываются на Счетах Депо в Организации.

2.16.6.  Если денежные средства Клиента поступили на специальный брокерский Счет Организации, но на момент совершения Клиентом Сделки не были отражены на брокерском Счете Клиента, размер маржинального займа и вознаграждение за его предоставление рассчитываются исходя из отсутствия данных денежных средств у Клиента. Начисление вознаграждения за предоставления маржинального займа (или его части) прекращается со дня получения Организацией от кредитной организации документа, подтверждающего зачисление денежных средств Клиента на специальный брокерский Счет.

2.16.7.  Если ценные бумаги Клиента поступили на Счет Организации как номинального держателя, но на момент совершения Клиентом необеспеченной Сделки по продаже ценных бумаг не были зачислены на Счет Депо Клиента в Организации, размер задолженности Клиента рассчитывается исходя из отсутствия данных ценных бумаг у Клиента. Размер задолженности Клиента уменьшается в день зачисление ценных бумаг Клиента на Счет Депо в Организации.

2.16.8.  В случае снижения величины обеспечения или уровня маржи Клиента вследствие исполнения Организацией обязательств налогового агента (удержания и уплаты налога на доходы физических лиц) реализация обеспечения, направление требования о внесении денежных средств или ценных бумаг, установление ограничений на совершение Сделок осуществляются в обычном порядке.

2.17.  Особенности подачи Поручений на совершение Сделок РЕПО

2.17.1.  Поручения на совершение Сделок РЕПО могут быть поданы в течение торговой сессии организатора торговли, на которой заключаются Сделки РЕПО. В течение последних тридцати минут торговой сессии Поручения могут быть поданы только по согласованию с Организацией.

2.17.2.  По соглашению сторон, а также в случаях, установленных настоящим Регламентом, Клиентом могут быть поданы Поручения на неоднократное совершение Сделок РЕПО.

2.18.  Содержание Поручения РЕПО

2.18.1.  При подаче в Организацию Поручений РЕПО дополнительно к обычным условиям Поручения на совершение Сделки купли-продажи ценных бумаг Клиент указывает следующие сведения:

- сведения о том, должны ли быть проданы или куплены ценные бумаги на основании первой части Сделки РЕПО;

- цену первой части Сделки РЕПО (или цену, на основании которой будет рассчитываться цена первой части Сделки РЕПО с учетом дисконта);

- величину (в виде годовых процентов от цены первой части Сделки РЕПО), на которую подлежит увеличению или уменьшению цена первой части Сделки РЕПО для определения цены второй части Сделки РЕПО (ставку РЕПО);

- сведения о том, подлежит ли цена первой части Сделки РЕПО увеличению или уменьшению на указанные годовые проценты в целях определения цены второй части Сделки РЕПО;

- величину дисконта (скидки), на которую будет уменьшена цена ценных бумаг, передаваемых по Сделке РЕПО (если величина дисконта не указана, она считается равной нулю);

- сроки исполнения обязательств по первой и второй части Сделки РЕПО.

2.19.  Исполнение Поручений и Сделок РЕПО

2.19.1.  Поручение на совершение Сделки РЕПО действует до конца торговой сессии, в течение которой оно подано в Организацию.

2.19.2.  В части, не оговоренной Поручением РЕПО, Организация по своему усмотрению определяет условия совершения Сделок РЕПО. Такие условия могут, в частности, предусматривать:

- необходимость дополнительной передачи и возврата ценных бумаг или денежных средств сторонами Сделки РЕПО в случае изменения рыночной стоимости ценных бумаг в период между исполнением первой и второй части Сделок РЕПО;

- возможность расторжения одной из сторон Сделки РЕПО в одностороннем порядке в случае нарушения другой стороной своих обязательств.

2.19.3.  Клиент обязан обеспечивать Организации возможность исполнения всех обязательств перед контрагентом по заключенным Сделкам РЕПО.

2.20.  Особенности исполнения Поручений Организацией в качестве поверенного

2.20.1.  Организация исполняет Поручения Клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в Поручении и в доверенности, и только при условии, что это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации, общепринятым обычаям делового оборота рынка ценных бумаг и Правилам Торговой Системы.

2.20.2.  При совершении Организацией сделок на основании Поручений в качестве поверенного Клиента на действия Организации и Клиента распространяются требования законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору поручения, в том числе следующие общие правила:

· все права и обязанности по сделкам, совершенным Организацией, возникают непосредственно у Клиента;

· Поручение выполняется в интересах Клиента в строгом соответствии с указаниями Клиента, содержащимися в Поручении;

· при исполнении Поручения организация может действовать в качестве коммерческого представителя сразу нескольких Клиентов Организации;

· договоры, подписываемые организацией от имени Клиента, должны соответствовать действующему законодательству Российской федерации и общепринятым формам договоров, используемых в соответствующей Торговой системе.

2.20.3.  Организация исполняет Поручение Клиента в качестве поверенного только при условии, что оно составлено в письменной форме, и направлено Организации вместе с доверенностью на право совершения всех необходимых юридических и фактических действий, предусмотренных этим Поручением.

2.20.4.  При заключении договоров от имени Клиента в качестве поверенного, Организация вправе исходить из обычаев делового оборота, в том числе использовать оговорки, относящие рассмотрение споров по договорам к компетенции Третейского суда НАУФОР, НФА или иного третейского суда.

2.20.5.  Организация вправе не исполнять Поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов, предусмотренных настоящим Регламентом.

2.21.  Особенности исполнения Поручений Клиента на заключение Сделок с финансовыми инструментами для Квалифицированных инвесторов

2.21.1.  Поручения на совершение сделок с финансовыми инструментами для Квалифицированных инвесторов имеют право подавать Клиенты, являющиеся Квалифицированными инвесторами на основании Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг», либо Клиенты, признанные Квалифицированными инвесторами Организацией в порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации.

2.21.2.  Клиент обязан не позднее чем за 5 (Пять) рабочих дней до дня подачи первого Поручения на совершение сделки с финансовыми инструментами для Квалифицированных инвесторов передать Организации заявление о признании Квалифицированным инвестором и необходимые документы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Организации. Заявление о признании Квалифицированным инвестором должно содержать информацию о том, в отношении каких видов финансовых инструментов для Квалифицированных инвесторов необходимо признание Клиента Квалифицированным инвестором.

2.21.3.  Организация имеет право запросить у Клиента документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания Квалифицированным инвестором.

2.21.4.  Организация имеет право отказать Клиенту в его признании Квалифицированным инвестором в соответствии с действующим законодательством оРРоссийской Федерации и внутренними документами Организации.

2.21.5.  Клиент имеет право подавать в Организацию Поручения на совершение Сделок с Финансовыми инструментами для Квалифицированных инвесторов после получения от Организации уведомления о принятии решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором в отношении данного вида Финансовых инструментов для Квалифицированных инвесторов.

2.21.6.  Клиент, признанный Квалифицированным инвестором в отношении определенных видов Финансовых инструментов для Квалифицированных инвесторов, имеет право обратиться в Организацию с заявлением о признании его Квалифицированным инвестором в отношении иных видов Финансовых инструментов для Квалифицированных инвесторов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Организации.

2.21.7.  Клиент, признанный Квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Организации с заявлением об отказе от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов Финансовых инструментов для Квалифицированных инвесторов, в отношении которых он был признан Квалифицированным инвестором.

2.21.8.  Клиент – юридическое лицо, признанное Организацией Квалифицированным инвестором, обязан не реже 1 (Одного) раза в год подтверждать соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания Квалифицированным инвестором.

3.  Операции с денежными средствами и ценными бумагами, непосредственно не связанные с совершением и исполнением Сделок

3.1.  Учет и хранение денежных средств

3.1.1. Денежные средства Клиента, переданные в Организацию и полученные в результате совершения Сделок купли-продажи, хранятся на специальных брокерских Счетах Организации в кредитных и расчетных организациях.

3.2.  Распоряжения Клиента

3.2.1.  Совершаемые по инициативе Клиента операции с денежными средствами, непосредственно не связанные с исполнением Сделок, осуществляются на основании распоряжений Клиента. Отмена предоставленного Клиентом распоряжения может быть осуществлена путем предоставления в Организацию копии подлежащего отмене распоряжения, текст которого перечеркнут, дополнительно на данном распоряжении должно содержаться слово «отмена» (или иные равнозначные слова) и подпись Клиента.

3.2.2.  Операции с денежными средствами Клиента без распоряжений Клиента могут осуществляться в случаях, установленных настоящим Регламентом, Условиями и соглашениями между Организацией и Клиентом.

3.2.3.  Распоряжения, поступившие в Организацию после 19.00 по московскому времени, считаются поступившими на следующий рабочий день.

3.3.  Поступление денежных средств в Организацию

3.3.1.  Денежные средства Клиентов, предназначенные для совершения Сделок с ценными бумагами, могут быть переданы Клиентом Организации путем их перечисления на специальные брокерские Счета Организации.

3.3.2.  Для идентификации платежа и установления лимитов по денежным средствам Клиента, Клиент обязан предоставить Организации копию платежного Поручения.

3.4.  Сроки операций по брокерскому Счету при поступлении денежных средств

3.4.1.  Денежные средства Клиента, переданные в Организацию отражаются на брокерском Счете Клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении Сделок в следующие сроки:

- при безналичном перечислении денежных средств на специальный брокерский Счет Организации – не позднее конца следующего рабочего дня после получения Организацией от кредитной организации документа, подтверждающего поступление денежных средств на Счет Организации;

- денежные средства, поступившие на специальный брокерский Счет Организации при исполнении биржевых Сделок – в день поступления;

- денежные средства, поступившие на специальный брокерский Счет Организации при исполнении внебиржевых Сделок – не позднее конца следующего рабочего дня после получения Организацией от кредитной организации документа, подтверждающего поступление денежных средств на Счет Организации;

- при зачислении денежных средств, ранее учитываемых на ином брокерском Счете Клиента в Организации, не позднее конца следующего рабочего дня после получения соответствующего распоряжения Клиента.

3.4.2.  В предоставляемых Клиенту Отчетах в качестве даты поступления денежных средств указывается дата зачисления денежных средств на Счет Организации, указанная кредитной организацией в документе, подтверждающем поступление денежных средств на Счет Организации;

3.4.3.  Денежные средства третьих лиц могут быть переданы в Организацию для Клиента только с согласия Организации. В противном случае Организация вправе не принимать денежные средства или вернуть на счет плательщика.

3.5.  Особенности безналичного перечисления денежных средств на Счета Организации

3.5.1.  Денежные средства отражаются на брокерском Счете Клиента, не позднее окончания операционного дня, следующего за днем поступления денежных средств Клиента на банковский Счет Организации.

3.5.2.  При безналичном перечислении денежных средств Клиент обязан указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг №________ от ________ . НДС не облагается».

3.5.3.  При безналичном перечислении денежных средств в соответствии со счетами-фактурами, предоставленными Организацией Клиенту, Клиент должен указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Оплата услуг по счету-фактуре № _____ от ______, НДС не облагается _______».

3.5.4.  В случае неправильного указания Клиентом назначения платежа Организация вправе не отражать на брокерском Счете денежные средства и не совершать с ними каких-либо операций до уточнения Клиентом назначения платежа. Клиент обязан предоставить в Организацию в письменной форме уточнение назначения платежа. При неисполнении Клиентом данной обязанности до окончания календарного месяца, в течение которого поступил соответствующий платеж, Организация вправе вернуть денежные средства на Счет, с которого они поступили.

3.6.  Отзыв денежных средств Клиентом

3.6.1.  Клиент вправе в любое время подать распоряжение на вывод всей суммы или части денежных средств, находящихся на его брокерском Счете в Организации. Данное право не распространяется на случаи, когда денежные средства являются обеспечением или зарезервированы для исполнения Сделок в соответствии с настоящим Регламентом.

3.6.2.  Под исполнением распоряжения на возврат денежных средств понимается списание средств с банковского Счета Организации в соответствии с указанными Клиентом реквизитами.

3.6.3.  При перечислении Клиенту денежных средств Организация вправе удерживать суммы в погашение обязательств Клиента перед Организацией и налоги, установленные законодательством Российской Федерации.

3.6.4.  Возврат денежных средств с брокерского Счета Клиента-нерезидента производится Организацией с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле и нормативных актов Банка России.

3.6.5.  При осуществлении Организацией безналичного платежа на основании распоряжения Клиента, полученного посредством факсимильной связи или электронной почты, денежные средства могут быть перечислены только на банковский Счет самого Клиента. Перечисление денежных средств на банковский Счет, владельцем которого является третье лицо не осуществляется.

3.6.6.  Организация обязана исполнить распоряжение на вывод денежных средств в безналичной форме не позднее следующего рабочего дня, после получения от Клиента соответствующего распоряжения и иных необходимых документов.

3.6.7.  В предоставляемых Клиенту Отчетах в качестве даты списания денежных средств указывается дата списания денежных средств со Счета Организации, указанная кредитной организацией в документе, подтверждающем списание денежных средств со Счета Организации.

3.6.8.  Денежные средства, подлежащие перечислению на основании распоряжения на вывод денежных средств, не могут быть использованы в целях резервирования, а также совершения, исполнения и обеспечения исполнения Сделок.

3.7.  Использование денежных средств Клиента

3.7.1.  Если иное не установлено законодательством Российской Федерации, Организация вправе использовать переданные ей денежные средства Клиентов, гарантируя исполнение Поручений и распоряжений Клиентов, которые должны быть исполнены за счет используемых денежных средств. Организация определяет сроки использования свободных денежных средств по своему усмотрению.

3.7.2.  Денежные средства Клиента, используемые Организацией, могут быть переведены со специального брокерского Счета Организации (и/или со Счета клиринговой организации, участником которой является Организация, в расчетной организации) на Счет Организации, предназначенный для учета собственных денежных средств. Денежные средства Клиента, используемые Организацией, могут быть предоставлены в качестве маржинального займа иным Клиентам без предварительного перевода между специальным брокерским Счетом и Счетом Организации, предназначенным для учета собственных денежных средств.

3.7.3.  Возврат используемых денежных средств Клиентам может осуществляться:

- путем их перевода со Счета Организации, предназначенного для учета собственных денежных средств, на специальный брокерский Счет Организации и/или на Счет клиринговой организации, участником которой является Организация, в расчетной организации;

- за счет денежных средств, поступивших на специальный брокерский Счет Организации в погашение задолженности иных Клиентов (без перевода денежных средств между специальными брокерскими Счетами и Счетами, предназначенными для учета собственных денежных средств Организации).

3.7.4.  Факт использования и возврата денежных средств Клиента отражается в предоставляемых Клиенту Отчетах.

3.7.5.  Организация выплачивает Клиенту проценты на сумму использованных денежных средств. Размер процентов, подлежащих выплате Клиенту за использование денежных средств Клиента, составляет 1 (Один) процент годовых за каждый день использования денежных средств. Проценты начисляются со дня, следующего за днем поступления денежных средств на Счет Организации, предназначенный для учета собственных денежных средств, по день возврата денежных средств включительно.

3.7.6.  Проценты уплачиваются путем зачисления на специальные брокерский Счет Организации в день возврата суммы используемых денежных средств и отражаются на брокерском Счете Клиента.

3.8.  Сроки операций по брокерскому Счету при поступлении ценных бумаг

3.8.1.  Ценные бумаги Клиента, переданные в Депозитарий Организации (или иной депозитарий по согласованию с Организацией) отражаются на брокерском Счете Клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении Сделок в следующие сроки:

- при зачислении ценных бумаг на Счет Депо в Депозитарии Организации – в день зачисления ценных бумаг на Счет Депо;

- при зачислении ценных бумаг на Счет Депо в ином депозитарии – до конца следующего рабочего дня после получения Организацией выданного данным депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на Счет Депо, или в день получения Организацией соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

3.9.  Сроки операций по брокерскому Счету при переводе ценных бумаг

3.9.1.  Списание ценных бумаг Клиента со Счетов Депо отражается на брокерском Счете Клиента в следующие сроки:

- при списании ценных бумаг со Счета Депо в Депозитарии Организации – в день списания ценных бумаг со Счета Депо;

- при списании ценных бумаг со Счета Депо в ином депозитарии – до конца следующего рабочего дня после получения Организацией выданного данным депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со Счета Депо, или в день получения Организацией соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

3.10.  Дополнительные обязанности Клиента при учете ценных бумаг в ином депозитарии

3.10.1.  Если ценные бумаги Клиента, отраженные на брокерском Счете, учитываются не в Депозитарии Организации, Клиент, самостоятельно подавший Поручение на совершение операции по Счету Депо, обязан немедленно уведомить Организацию о факте списания ценных бумаг со Счета Депо или зачислении ценных бумаг на Счет Депо. Такое уведомление может являться основанием для отражения соответствующей операции на брокерском Счете.

3.10.2.  Клиент обязан возместить убытки, понесенные Организацией вследствие самостоятельного совершения Клиентом, без уведомления Организации, операций с ценными бумагами, отраженными на брокерском Счете и учитываемыми в ином депозитарии.

4.  Отчеты, предоставляемые Клиенту

4.1.  Отчеты, предоставляемые Клиенту

4.1.1.  Организация представляет Клиентам следующую Отчетность:

• Отчет по Сделкам, совершенным в течение дня;

- Отчет по Сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня;

- Отчет по Срочным Сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня;

• Отчет о перерасчете уровня маржи;

• Отчет о состоянии Счетов Клиента за месяц (квартал);

- Отчет о состоянии Счетов Клиента по Сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);

- Отчет о состоянии Счетов Клиента по Срочным Сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал);

- Отчет о деятельности Организации по управлению ценными бумагами в сроки и в порядке, установленными договором с Клиентом на управление ценными бумагами.

4.1.2.  Отчеты составляются на основании документов внутреннего учета Организации.

Организация уведомляет Клиента Организации о возможности получения Отчетов в удобной для него форме в соответствии с п. 1.2 настоящего Регламента.

В случае, если в Заявлении о заключении договора путем присоединения к настоящему Регламенту указан адрес электронной почты и Клиентом не указано, что он намерен получать Отчеты на бумажном носителе Организация направляет Клиенту Организации Отчет по указанному адресу электронной почты. Иной способ предоставления Отчетов Клиент Организации указывает в Заявлении.

Организация представляет Клиенту Отчет по каждому осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по каждому договору, заключенному с Клиентом, отдельно.

Отчет должен быть заверен печатью Организации, подписан руководителем Организации или сотрудником Организации, уполномоченным на подписание Отчета, а также сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета Организации, если Отчет предоставляется на бумажном носителе. Отчеты, оформленные на бумажном носителе, составляются в 2 (Двух) экземплярах: один передается Клиенту, а второй остается в Отделе учета операций Организации.

Клиент обязан ознакомиться с Отчетом и в случае своего несогласия со Сделками и/или операциями, осуществляемыми по Брокерскому счету и/или Счету Депо за отчетный период, незамедлительно сообщить об этом Организации.

Если в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента направления Организацией Отчета Клиент не предоставил Организации мотивированные письменные возражения (претензии, жалобы) по отраженным в нем Сделкам и/или операциям, такой Отчет считается принятым Клиентом и означает отсутствие претензий Клиента. Последующие возражения (претензии, жалобы) не принимаются.

Если Клиент предоставил Организации мотивированные письменные возражения (претензии, жалобы) по Сделкам и/или операциям, осуществляемым по Брокерскому счету и/или Счету Депо за последний отчетный период, Организация рассматривает их и, в случае наличия ошибки, в течение 5 (Пяти) рабочих дней готовит исправленный Отчет, который направляет Клиенту.

Организация приостанавливает прием от Клиента любых Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом, в случае несогласия Клиента с конкретными сведениями, содержащимися в Отчетах, предоставленных Организацией Клиенту в соответствии с Регламентом, до момента согласования с Клиентом сведений, содержащихся в Отчете.

В случае если Отчет составлен в электронной форме и отправлен по электронному адресу, Отчет должен содержать подпись или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное договором с Клиентом и Порядком присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) Клиентам «Амадеус», присвоения и использования уникальных номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров Сделок и иных операций в «Амадеус», приравниваемое к подписи сотрудника ответственного за ведение внутреннего учета.

4.2.  Отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня

4.2.1.  Организация представляет Клиенту Отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, по письменному требованию Клиента.

Организация уведомляет Клиента о наличии у него права на получение от Организации Отчета по Сделкам с ценными бумагами и операциям, совершенным в течение дня и Отчета по Срочным Сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в течение дня.

В случае если Клиентом Организации является другой профессиональный участник, ему направляются Отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке.

4.2.2.  Отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, направляются Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.

В случае, если Организация осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника, то такому Клиенту направляются Отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Организацией получен от другого профессионального участника Отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения Сделки.

Поля в Отчете по Сделкам с ценными бумагами и операциям, совершенным в течение дня, заполняются только при наличии данных.

4.3.  Отчеты о состоянии счетов Клиента за месяц (квартал)

4.3.1.  Отчеты о состоянии Счетов Клиента по Сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также Отчет о состоянии Счетов Клиента по Срочным Сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал), направляются Клиенту в течение 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующих за отчетным периодом, если Договором на брокерское обслуживание с Клиентом не предусмотрено иное.

4.3.2.  В случае если Организация не направляет Клиенту Отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, или Отчет по Срочным Сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной Сделке или операции с ценными бумагами, каждой Срочной Сделке и операции, с ней связанной, отражается по требованию Клиента в Отчете о состоянии Счетов Клиента, помимо информации, которая должна быть указана в Отчете о состоянии Счетов Клиента за месяц (квартал) в обязательном порядке.

Отчет о состоянии Счетов Клиента должен предоставляться Организацией при условии ненулевого сальдо на Счете расчетов с данным Клиентом:

·  не реже одного раза в три месяца в случае, если по Счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;

·  не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Счету расчетов с данным Клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.

Поля в Отчете о состоянии Счетов Клиента по Сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанным заполняются только при наличии данных.

4.4.  Отчеты о деятельности по управлению ценными бумагами

4.4.1.  Организация представляет Клиенту Отчет о деятельности по управлению ценными бумагами.

Если договором по управлению ценными бумагами не определено иное, то Отчет о деятельности Организации по управлению ценными бумагами предоставляется Клиенту не реже 1 (Одного) раза в квартал.

4.4.2.  Если договором по управлению ценными бумагами не определено иное, то Отчет Клиенту о деятельности Организации по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами Клиента, совершенных Организацией в период времени с даты предоставления предыдущего Отчета, а также информацию об остатках и движении принадлежащих Клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за указанный период.

5.  Оплата услуг и возмещение расходов

5.1.  Тарифы на оказание брокерских услуг

5.1.1.  За выполнение Организацией услуг и обязанностей по настоящему Регламенту Клиент обязан оплачивать такие услуги, а также возмещать расходы, понесенные Организацией в связи с оказанием таких услуг Клиенту. Под оплатой услуг понимается выплата вознаграждений, комиссий, процентов и т. д.

5.1.2.  Размер и порядок оплаты услуг и возмещения расходов Организации устанавливаются настоящим Регламентом и Тарифами Организации, являющимися Приложением № 6 к настоящему Регламенту.

5.1.3.  Расходы Организации подлежат возмещению в случаях, установленных настоящим Регламентом и Тарифами Организации. В иных случаях расходы подлежат возмещению при условии их предварительного согласования с Клиентом.

5.1.4.  Клиент одновременно с подписанием Договора на брокерское облуживание на рынке ценных бумаг (Заявления о присоединении к настоящему Регламенту) обязан подписать Заявление о выборе тарифов (Приложение ). Клиент имеет право заменить выбранный тариф, направив в Организацию новое Заявление о выборе или изменении тарифов. Измененный тариф начинает применяться на следующий день после получения Организацией такого заявления. Смена Клиентом тарифов может производиться не чаще одного раза в месяц.

5.1.5.  Внесение изменений в Тарифные планы Организации на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном для внесения изменений в настоящий Регламент.

5.2.  Порядок оплаты услуг и возмещения расходов

5.2.1.  Суммы выплат, причитающихся Организации (включая суммы подлежащих уплате неустоек и подлежащих возмещению убытков) удерживаются из находящихся на брокерском Счете Клиента денежных средств, находящихся у Организации, или перечисляются Клиентом на Счета Организации самостоятельно.

5.2.2.  При недостаточности денежных средств Клиент обязан обеспечить поступление необходимых сумм в Организацию к сроку исполнения платежных обязательств.

5.2.3.  Удержание денежных средств, находящихся на брокерском Счете, отражается в Отчетах, которые предоставляются Клиентам в соответствии с настоящим Регламентом.

5.3.  Сроки оплаты услуг и возмещения расходов

5.3.1.  Если иное не установлено настоящим Регламентом, денежные средства в счет оплаты услуг и возмещения расходов ежедневно удерживаются Организацией из денежных средств, отраженных на брокерском Счете Клиента, по мере оказания услуг и возникновения расходов. В случае отсутствия на брокерском Счете денежных средств на момент оказания услуг или возникновения расходов, подлежащие оплате суммы удерживаются по мере их поступления. В случае отсутствия денежных средств для оплаты услуг и возмещения расходов у Клиента, которому предоставлен маржинальный заем, размер маржинального займа увеличивается на сумму, необходимую для оплаты услуг и возмещения расходов.

5.3.2.  Суммы оплаты услуг и возмещения расходов, непосредственно не связанные с исполнением того или иного Поручения Клиента (фиксированные ежемесячные платежи и т. д.), удерживаются Организацией из денежных средств, отраженных на брокерском Счете Клиента, по окончанию каждого месяца.

5.3.3.  Клиент обязан обеспечить наличие на своем брокерском Счете в Организации денежных средств в количестве, достаточном для своевременного удержания сумм вознаграждения и расходов Организации.

5.3.4.  Суммы, подлежащие уплате Клиентом, указываются в предоставляемых Клиенту Отчетах или счетах-фактурах. В случае нарушения Клиентом обязательств по оплате услуг и расходов Организация вправе удержать соответствующие денежные средства из денежных средств, отраженных на брокерском Счете Клиента.

6.  Дополнительные услуги