Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг (стр. 5 )

путем присоединения к Регламенту оказания «Амадеус»

брокерских услуг на рынке ценных бумаг

(для юридических лиц)

Клиент заявляет о намерении заключить Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг путем присоединения к установленным «Амадеус» стандартным условиям Регламента оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг. Брокерское обслуживание клиента на рынке ценных бумаг включает в себя услуги по совершению маржинальных сделок, если совершение таких сделок клиентом не запрещено нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

Документы, устанавливающие стандартные условия договоров об оказании клиенту услуг и о порядке взаимодействия сторон: ·  «Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг» и приложения к нему. «Амадеус» в одностороннем порядке утверждает и вносит изменения в вышеуказанные документы. О вступлении в силу изменений к данным документам «Амадеус» обязано уведомлять клиента не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней. Клиент подтверждает: ·  ознакомление и согласие со всеми условиями и требованиями, установленными вышеуказанными документами; ·  ознакомление с декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (в том числе – при совершении маржинальных и необеспеченных сделок). ·  ознакомление с декларациями о рисках, связанных с осуществлением операций c ценными бумагами, включенными в котировальные списки "И", (по формам, утвержденным РТС» и ММВБ»). ·  получение информации о том, что денежные средства клиента будут учитываться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов (за исключением случаев, когда это запрещено правовыми актами Российской Федерации), а также о рисках, возникающих при учете средств клиента на одном счете со средствами других клиентов; информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента; информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента (за исключением случаев, когда это запрещено нормативно-правовыми актами Российской Федерации), а также о возникающих в данной связи рисках, в том числе, связанных с возможностью зачисления денежных средств на собственный счет брокера; информацию о порядке внутреннего учета денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед клиентом; информацию о кредитных организациях, на счетах в которой будут учитываться средства клиента, включающую информацию, опубликование которой предусмотрено федеральными законами; ·  клиент уведомлен о наличии у клиента прав и гарантий, установленных Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», а также о совмещении «Амадеус» депозитарной деятельности с брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами; ·  если подача настоящего заявления не была предварительно согласована клиентом с «Амадеус», то «Амадеус» вправе отказать клиенту в оказании предусмотренных настоящим заявлением услуг. Все споры между клиентом и «Амадеус» стороны пытаются решить мирным путем, в случае невозможности такого решения, такие споры подлежат рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы.

Сведения о клиенте

Полное наименование

Сокращенное наименование

ОГРН

Дата регистрации

Место регистрации (страна)

Место нахождения, указанное в учредительных документах

Адрес для отправки корреспонденции

ИНН / код иностр. организации

Контактные телефоны

Электронная почта

Способ доставки корреспонденции

o лично o почтой o электронной почтой o передача через уполномоченного представителя o курьером

Реквизиты банковского счета в рублях РФ

расчетный счет

наименование банка

БИК банка

место нахождения банка (город)

корреспондентский счет банка

Дополнительная информация

Сведения о лице, подписывающем заявление		Заполняется «Амадеус»
ФИО		Номер договора На брокерское обслуживание
Должность
Основание полномочий
	Дата заключения договора
Заполняется, если заявление подписывается по доверенности
№ доверенности		Дата выдачи
_____________________________ подпись М. П.

Приложение

Перечень документов,
предоставляемых Клиентом в «Амадеус»,
при оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг

1.  Для открытия брокерского счета Клиент - юридическое лицо-резидент Российской Федерации обязан предоставить в «Амадеус» следующие документы:

1.1.  УСТАВ юридического лица с отметкой МИ ФНС РФ - нотариально заверенная копия;

1.2.  УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (для определенных форм юридических лиц при наличии двух и более участников) или РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (при наличии одного учредителя, в том числе, собственника) - нотариально заверенная копия;

1.3.  ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, зарегистрированные в установленном порядке - нотариально заверенные копии;

1.4.  СВИДЕТЕЛЬСТВА, выданные МИ ФНС РФ, О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ - нотариально заверенные копии;

1.5.  СВИДЕТЕЛЬСТВА, выданные МИ ФНС РФ, О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, НЕ СВЯЗАННЫХ С ВНЕСЕНИЕМ ИЗМЕНЕНИЙ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, - нотариально заверенные копии;

1.6.  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (ОГРН) (для лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 года) или СВИДЕТЕЛЬСТВО О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ЕГРЮЛ (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.) - нотариально заверенная копия;

1.7.  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ юридического лица НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ (ИНН) - нотариально заверенная копия;

1.8.  КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ – нотариально удостоверенный оригинал, или нотариально заверенная копия;

1.9.  ДОКУМЕНТ (решение, протокол и т. п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами, - нотариально удостоверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом;

1.10.  ПРИКАЗЫ о назначении на должность руководителя юридического лица и главного бухгалтера (при наличии), а также иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, - копии, заверенные юридическим лицом;

1.11.  Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

1.12.  ВЫПИСКА ИЗ ЕГРЮЛ, выданная не позднее 1 (Одного) месяца до даты предоставления документов и содержащая актуальные сведения об организации на дату предоставления – оригинал или нотариально заверенная копия;

1.13.  Список участников Общества с ограниченной ответственностью (если применимо) – оригинал либо нотариально заверенная копия, либо копия, заверенная юридическим лицом;

1.14.  Информационное письмо об учете в ЕГРПО (Коды государственной статистики);

1.15.  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению - нотариально заверенная копия (при открытии счета доверительного управляющего);

1.16.  Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг - нотариально заверенные копии;

1.17.  Оформленная в соответствии с законодательством ДОВЕРЕННОСТЬ(и), подтверждающая полномочия лица, подписывающего документы и/или Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом (при необходимости);

1.18.  Копия документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента.

«Амадеус» вправе запрашивать и принимать иные документы от юридического лица (резидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента информацию.

2.  Для открытия брокерского счета Клиент - юридическое лицо-нерезидент Российской Федерации обязан предоставить в «Амадеус» документы:

2.1.  УСТАВ (МЕМОРАНДУМ) и/или УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР и/или иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения – легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.2.  ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.3.  СВИДЕТЕЛЬСТВО О РЕГИСТРАЦИИ и/или ВЫПИСКА ИЗ ТОРГОВОГО РЕЕСТРА страны происхождения и/или иной ДОКУМЕНТ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.4.  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ в стране места регистрации юридического лица – нерезидента РФ - легализованное (апостилированное) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.5.  СЕРТИФИКАТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ОФИСЕ или иной документ, подтверждающий местонахождение юридического лица-нерезидента - легализованный (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.6.  СЕРТИФИКАТ ОБ АКЦИОНЕРАХ или иной документ, содержащий сведения об акционерах / участниках юридического лица-нерезидента - легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.7.  СЕРТИФИКАТ(Ы) О ДИРЕКТОРАХ И СЕКРЕТАРЕ или иные документы, подтверждающие полномочия руководителя юридического лица-нерезидента РФ (лица, имеющего права действовать без доверенности) - легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.8.  В случае назначения представителя юридического лица-нерезидента РФ — ДОВЕРЕННОСТЬ на уполномоченное лицо. Если текст доверенности исполнен на иностранном языке, то доверенность должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены) – нотариально заверенная копия;

2.9.  Нотариально удостоверенная КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ руководителя юридического лица - нерезидента РФ и/или лиц, уполномоченных распоряжаться брокерским счетом от имени юридического лица - нерезидента РФ, а также оттиска печати юридического лица-нерезидента РФ;

2.10.  Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

2.11.  СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ, С УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП, если иностранное юридическое лицо встало на учет в налоговом органе на территории РФ, - нотариально заверенная копия.

2.12.  В случае, если между страной регистрации компании и РФ подписано соглашение об избежание двойного налогообложения, то дополнительно предоставляется ДОКУМЕНТ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЙ ОПЛАТУ НАЛОГОВ по месту регистрации компании, датированный текущим календарным годом.

«Амадеус» вправе запрашивать и принимать иные документы от юридического лица (нерезидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента информацию, в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица (нерезидента РФ).

3.  Для открытия брокерского счета Клиент - физическое лицо-резидент обязан предоставить в «Амадеус» документы:

3.1.  Паспорт гражданина Российской Федерации – оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки);

3.2.  Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя Клиента;

3.3.  СВИДЕТЕЛЬСТВО о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ (ИНН) – нотариально заверенная копия;

3.4.  Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента-физического лица, содержащая образец подписи Уполномоченного представителя-физического лица – нотариально заверенная копия.

«Амадеус» вправе запрашивать и принимать иные документы от физического лица (резидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента информацию.

4.  Для открытия брокерского счета Клиент - индивидуальный предприниматель обязан предоставить в «Амадеус» документы: