Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг (стр. 6 )

4.1.  Паспорт гражданина Российской Федерации – оригинал и копия всех страниц (оригинал предоставляется для проведения сверки);

4.2.  Копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ (ИНН);

4.3.  Карточка с образцами подписей и оттиска печати – нотариально удостоверенный оригинал, или нотариально заверенная копия;

4.4.  СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя - нотариально заверенная копия.

«Амадеус» вправе запрашивать и принимать иные документы от Клиента – индивидуального предпринимателя, подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента информацию.

5.  Для открытия брокерского счета Клиент - физическое лицо – нерезидент обязан предоставить в «Амадеус» документы:

5.1.  Копия документа, удостоверяющего личность, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык;

5.2.  Доверенность - при наличии представителя - доверенного лица. Доверенность должна быть апостилирована или легализована в установленном порядке, с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо – нотариально заверенная копия;

5.3.  Копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (разрешение на временное проживание, вид на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ);

5.4.  СВИДЕТЕЛЬСТВО о постановке на учет физического лица в налоговом органе – нотариально заверенная копия.

«Амадеус» вправе запрашивать и принимать иные документы от физического лица (нерезидента РФ), подтверждающие необходимую для открытия Брокерского счета Клиента информацию.

Приложение

ДОВЕРЕННОСТЬ №____________

г. Москва ______________две тысячи ___________ года

Настоящей Доверенностью, __________________________________________________________, в дальнейшем именуемое «Доверитель», в лице _____________________________________________ ____________________________, действующего в соответствии с Уставом, доверяет «Амадеус», в дальнейшем именуемому «Доверенное лицо», в случаях, предусмотренных положениями заключенного между Доверителем и Доверенным лицом Договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг №____________от «____»______________________20___г. (далее – Договор) и Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) совершать от имени и в интересах Доверителя следующие действия в рамках Договора:

1.  По итогам сделок, заключенных Доверенным лицом в рамках Договора по поручению и за счет Доверителя, а также для исполнения требований Регламента, подготавливать, удовлетворяющее требованиям «Условий осуществления депозитарной деятельности «Амадеус» (далее – Условия), сводное Депозитарное поручение.

2.  Подписывать от имени Доверителя подготовленное сводное Депозитарное поручение, содержащее указания Доверителя Депозитарию Доверенного лица осуществить все действия, необходимые для своевременного и полного осуществления необходимых Депозитарных операций, в том числе, для осуществления расчетов по заключенным сделкам.

3.  В порядке, предусмотренном Условиями, передавать в Депозитарий Доверенного лица подписанное сводное Депозитарное поручение для исполнения.

Предоставляемые Доверенному лицу в соответствии с настоящей Доверенностью и Регламентом полномочия распространяются только на Ценные бумаги, хранение или учет прав на которые осуществляется или будет осуществляться в рамках торгового раздела Счета Депо Доверителя в Депозитарии Доверенного лица, предназначенного для обособленного учета Ценных бумаг Доверителя, выделенных им для совершения операций в рамках Договора.

Основанием для осуществления Доверенным лицом предоставленных ему в соответствии с настоящей Доверенностью и Регламентом полномочий являются Поручения Доверителя на покупку или продажу Ценных бумаг, подаваемые Доверителем с соблюдением требований Регламента, предусматривающие заключение сделок или осуществление переводов Ценных бумаг в отдельных случаях.

При реализации предоставленных ему в соответствии с настоящей Доверенностью и Регламентом полномочий Доверенное лицо должно строго придерживаться порядка составления сводного Депозитарного поручения и требования к такому порядку, изложенные в Регламенте.

Настоящая доверенность без права передоверия выдана ____________________________________ две тысячи _________________ года для предоставления в «Амадеус».

Доверенность действительна до _____________________ две тысячи ______________ года.

________________________________

(наименование должности первого лица)

________________________________ ___________________ /__________________/

(наименование организации) (подпись) (Ф. И.О.)

М. П.

Главный бухгалтер

________________________________ ___________________ /__________________/

(наименование организации) (подпись) (Ф. И.О.)

Приложение

Размер скидки, ограничительного уровня маржи, уровня маржи для направления клиенту требования о внесении денежных средств или ценных бумаг

	Для клиентов с повышенным уровнем риска	Для иных клиентов
Ограничительный уровень маржи	25%	50%
Уровень маржи для направления клиенту требования о внесении денежных средств или ценных бумаг	20%	35%
Скидка	15%	25%

Приложение

Список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве

обеспечения по маржинальным и необеспеченным сделкам

№	Эмитент	Тип ценной бумаги
1		АО
2	"Норильский никель"»	АО
3	РАО ЕЭС»	АО
4		АО
5	ТелеСистемы»	АО
6	"Роснефть"»	АО
7		АО
8		АО
9		АП
10		АО
11		АО
12		АО
13		АО
14	ВТБ»	АО
15	Транснефть»	АП
16	металлургический комбинат»	АО
17		АО
18		АО
19	ЕЭС»	АО

Приложение

Комиссии Брокера и необходимые расходы

1.  Комиссия Брокера

1.  Брокерская комиссия взимается «Амадеус» по каждой сделке, совершенной по Поручениям Клиента на покупку или продажу Ценных бумаг, и рассчитывается, как процент от суммы сделки (без учета Накопленного Купонного Дохода (НКД) по тем Ценным бумагам, для которых предусмотрена выплата НКД). По всем сделкам, совершенным в течение одного Торгового дня, комиссия рассчитывается исходя из одинаковой величины такого процента (ставки комиссии Брокера) и комиссию стороннего брокера, НДС не облагается

2.  Значение ставки комиссии Брокера определяется на основании выбранного Клиентом тарифного плана и рассчитывается только в отношении сделок, совершенных Брокером по Поручениям Клиента за Торговый день.

3.  Тарифные планы:

3.1.

Базовый тариф	Комиссия, %
не зависит от величины торгового оборота в течении дня	0,045

3.2.

Инвестиционный тариф	Комиссия, %
не зависит от величины торгового оборота в течении дня	0,1
ЕСЛИ В ТЕЧЕНИИ МЕСЯЦА ПОДАНО МЕНЕЕ 10 ПОРУЧЕНИЙ	0,01

4.  Брокер вправе в одностороннем порядке уменьшить размер взимаемой комиссии путем направления в адрес Клиента соответствующего уведомления. Увеличение размера комиссии допускается только в порядке, предусмотренном Регламентом.

5.  Для тех Ценных бумаг, для которых предусмотрено размещение на аукционе и последующее погашение, комиссия Брокера при покупке таких Ценных бумаг на аукционе и при их погашении не взимается.

2.  Возмещение необходимых расходов

1.  Расходы по биржевым операциям подлежат обязательному возмещению Клиентом и устанавливаются Организаторами торговли (биржами) на основании их внутренних регламентов и положений. Организатор торговли (биржа) взимает по каждой сделке биржевой сбор, который удерживается в без акцептном порядке, НДС не облагается.

Приложение

В «Амадеус»

Заявление

о выборе или изменении тарифов

Дата: ___________________20__г.

Договор на брокерское обслуживание № __________________ от ____________20__г.

Номер (код) брокерского счета_______________

От клиента: (Ф. И.О. / наименование)

Внимание:

для выбора тарифа (тарифного плана) в соответствующей графе должна быть поставлена отметка; отметка может быть поставлена только в одной графе;

Настоящим уведомляю о выборе следующих тарифных планов (тарифов) для оплаты услуг «Амадеус»:

	Тарифные «Амадеус» на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг
	«БАЗОВЫЙ ТАРИФ»
	«ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТАРИФ»

Клиент (уполномоченное лицо): ________________ /________________________/

МП

Приложение

В «Амадеус»

Заявление

об установлении (замене) кодового слова

Дата: ___________________20__г.

Договор на брокерское обслуживание № __________________ от ____________20__г.

Номер (код) брокерского счета _____________________

От клиента: (Ф. И.О. / наименование)

Кодовое слово, подлежащее применению

(указывается на русском языке, только буквами)

Вопрос для напоминания кодового слова. Указывается по усмотрению клиента.

______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________

Прошу установить (заменить) кодовое слово для подачи поручений на совершение сделок в устной форме и получения информации в рамках вышеуказанного брокерского счета.

Лицо, обратившееся в «Амадеус» в порядке, установленном Регламентом оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг, и назвавшее указанное кодовое слово, уполномочено подавать поручения в устной форме и получать информацию о сделках, ценных бумагах и денежных средствах, отраженных на вышеуказанном брокерском счете.

___________________________________________________ФИО/__________________________

М. П.

Приложение А

Риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги

Клиент осознает, что инвестирование средств в Ценные бумаги сопряжено с определенными рисками, ответственность за которые не может быть возложена на Брокера, так как они находятся вне разумного контроля Сторон, и их возможности предвидеть и предотвратить последствия таких рисков ограничены. Эти риски связаны, в частности, с нестабильностью политической и экономической ситуации в РФ и несовершенством законодательной базы РФ. В этой связи, Клиент должен самостоятельно оценивать возможность осуществления своих инвестиций, при этом Брокер будет прилагать максимум усилий с целью помочь Клиенту сократить возможные риски при инвестировании последним средств в рамках настоящего Договора.

Ниже приводятся конкретные виды рисков, список которых не является исчерпывающим, но позволяет Клиенту иметь общее представление об основных рисках, с которыми он может столкнуться при инвестировании средств в Ценные бумаги Российской Федерации.

1.  Политические риски

Существует риск изменения политической ситуации в РФ (изменение политического режима, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса). Наиболее радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами своих обязательств по Ценным бумагам, к ограничению определенных (например, иностранных) инвестиций, а возможно, и к конфискации, либо национализации имущества определенных категорий инвесторов.

2.  Экономические риски

Формирующаяся экономическая система РФ не представляет собой надежного механизма с отлаженными и стабильно функционирующими элементами. Отсутствие конкурентной среды и высокий уровень монополизации в ряде секторов российской экономики, слабое государственное регулирование экономики и волюнтаризм экономических властей, отсутствие развитых рыночной и экономической инфраструктур существенно ограничивают развитие бизнеса в России. Низкий уровень отечественных сбережений, «слабая» ограниченно конвертируемая валюта, хронический дефицит государственного бюджета и высокий уровень государственного долга обуславливают нестабильность общей экономической ситуации и ее подверженность частым и радикальным изменениям. Соответственно, любой участник процесса инвестирования Клиентом средств в Ценные бумаги может оказаться в ситуации, когда в силу экономических причин он не сможет надлежащим образом исполнить свои обязательства, связанные с обращением и обслуживанием выпусков Ценных бумаг, или иные обязательства, которые могут повлиять на права Клиента.

3.  Действующее законодательство

Действующее законодательство РФ содержит большое количество документов нормативного характера и документов, разъясняющих применение существующей нормативной базы. Изобилие законодательных актов приводит к их коллизиям, но до настоящего момента оставляет много пробелов. В результате многие вопросы решаются при помощи толкования существующих норм. Такое толкование законодательства различными субъектами правоотношений может быть неоднозначным, а, порой, и противоречивым, что может нарушить интересы Клиента в результате неправильного применения законодательных норм, как самим Клиентом, так и третьими лицами, вступающими с ним в правоотношения в процессе осуществления им инвестиций в Ценные бумаги.