13.2.7. При открытии Разделу счета Депонента присваивается уникальный в рамках Счета Депонента код. Правила кодирования Разделов счета Депонента определяются Депозитарием самостоятельно.
13.2.8. Допускается повторное использование кода после закрытия Раздела счета Депонента.
13.3. Лицевые счета
13.3.1. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.
13.3.2. Лицевой счет открывается в рамках Раздела счета Депонента для учета ценных бумаг одного выпуска с одинаковым набором допустимых Депозитарных операций.
13.3.3. Лицевые счета открываются автоматически при первом зачислении ценных бумаг.
13.3.3. При открытии Лицевому счету присваивается уникальный в рамках Счета Депонента код. Правила кодирования Лицевых счетов определяются Депозитарием самостоятельно.
13.3.4. После закрытия Лицевого счета повторное использование кода разрешается.
14. Порядок предоставления поручений и документов
14.1. Основанием для исполнения Депозитарной операции является Поручение, подписанное Инициатором операции и поданное для исполнения в Депозитарий. Подача Поручений в Депозитарий осуществляется при личной явке Инициатора операции либо через Представителя.
14.2. Формы Поручений и иных документов, представляемых Депонентами (Клиентами) в Депозитарий, содержатся в приложении № 1 к настоящим Условиям.
14.3. Поручение на исполнение Депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований настоящих Условий.
14.4. Поручения и документы, предоставляемые Депонентами (Клиентами) на бумажном носителе, должны соответствовать формам, установленным Условиями, помарки и исправления не допускаются. Поручения и документы могут быть заполнены рукописным, машинописным или смешанным (частично от руки, частично машинописным) способами.
14.5. Документы, прилагаемые к Поручениям, передаются в Депозитарий в виде оригиналов или копий, выполненных с оригиналов документов и удостоверенных в нотариальном порядке или органом, их выдавшим.
Депозитарий принимает оригиналы или надлежащим образом удостоверенные копии документов, прилагаемых к Поручениям, на основании акта приема-передачи.
В случае предоставления Депонентом (Клиентом) документов или их надлежащим образом заверенных копий, прилагаемых к Поручениям, в иные структурные подразделения Банка, их повторное предоставление в Депозитарий не требуется.
14.6. Поручение на проведение инвентарной операции подается отдельно в отношении каждого выпуска ценных бумаг, кроме случаев, прямо установленных настоящими Условиями.
14.7. Поручение на инвентарную или глобальную операции может содержать срок и/или условие его исполнения.
14.8. Не допускается указание в Поручении и/или иных документах, являющихся основанием для совершения Депозитарной операции, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 (шести) знаков после запятой.
14.9. Депозитарий принимает подаваемые Поручения и/или иные документы в порядке, сроки и на условиях, определенных настоящими Условиями.
14.10. Поручение должно быть подписано Инициатором операции.
14.11. От имени юридического лица Инициаторами операций выступают лица, уполномоченные распоряжаться Счетом Депонента от имени Депонента без доверенности, либо лица, уполномоченные распоряжаться Счетом Депонента на основании доверенности, предоставленной в соответствии с законодательством Российской Федерации в рамках установленных полномочий.
14.12. При подаче Поручений в Депозитарий физические лица представляют документ, удостоверяющий личность. Перечень документов, удостоверяющих личность, приведен в приложении № 4.
14.13. Основанием для проведения операции, Инициатором которых выступает Депозитарий, является Служебное поручение, подписанное должностными лицами Депозитария. Служебное поручение оформляется в следующих случаях:
• при исполнении операций по исправлению ошибок, допущенных не по вине Депонента;
• при изменении статуса Счета Депонента – записи в регистрах депозитарного учета, содержащей признак, определяющий особенности Счета Депонента, в том числе блокировку Счета Депонента;
• при проведении операций, основанием для которых являются требования государственных органов (судебные решения, постановления органов дознания и предварительного следствия, судебных приставов и т. п.) в случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
• при проведении глобальных операций;
• в других случаях, прямо установленных федеральными законами и нормативными актами Российской Федерации, а также предусмотренных настоящими Условиями.
14.14. Поручение не принимается к исполнению в том случае, если:
• Поручение не соответствует установленной форме, в случае наличия незаполненных обязательных для заполнения полей, а также при наличии в Поручениях на бумажных носителях приписок, подчисток, помарок и т. п.;
• Поручение подано Депонентом, не являющимся Квалифицированным инвестором, в отношении ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов;
• подпись лица, подписавшего Поручение, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии и/или в документе, удостоверяющем личность, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на Поручении;
• оттиск печати на Поручении не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в досье Депонента (Клиента) и находящимся Депозитарии;
• истек срок действия полномочий (доверенности) Уполномоченного лица, подписавшего Поручение, или срок действия полномочий (доверенности) Представителя;
• Поручение передано в Депозитарий Попечителем, с которым расторгнут договор как с Попечителем счета депо либо в отношении которого получена информация из официальных источников о приостановлении действия либо аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
• к Поручению не в полном объеме приложены документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения Депозитарной операции необходимы документы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящих Условий, особенностями исполнения Депозитарных операций;
• документы, позволяющие идентифицировать Депонента (Клиента), являются недействительными на дату их предъявления, а именно:
ü имеющиеся в документах реквизиты не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации;
ü в документах имеются подчистки, помарки, исправления;
ü документ не пригоден для дальнейшего использования вследствие износа, повреждения или других причин;
ü сведения, содержащиеся в документах, вызывают обоснованные сомнения;
ü текст документа содержит противоречия и иные признаки, которые могут свидетельствовать о недостоверности предоставленных документов;
• Поручение подано Депонентом в Депозитарий с нарушением требований настоящих Условий.
14.15. Депозитарий не исполняет Поручение в случаях:
• несоответствия информации, содержащейся в Поручении, информации, имеющейся в Депозитарии о Депоненте или его Счете Депонента, а также о других Депонентах или их Счетах Депонента, информация о которых содержится в Поручении;
• предоставления недостоверной информации (документов);
• отсутствия необходимого количества ценных бумаг на Счете Депонента (Разделе счета Депонента);
• если исполнение Поручения приведет к нарушению условий обращения ценных бумаг;
• если исполнение Поручения требует осуществления Депозитарной операции, не предусмотренной настоящими Условиями;
• если составленное на основе данного Поручения распоряжение Депозитария, направленное в Вышестоящую организацию не исполнено или исполнено не надлежащим образом последним;
• параметры сделки в Поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от Вышестоящей организации;
• если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
• если услуги Депозитария не оплачены в соответствии с Тарифами.
15. Сроки исполнения поручений
15.1. Поручения исполняются не позднее, чем на следующий рабочий день со дня представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции, в том числе отчетных документов от Вышестоящих организаций.
15.2. Если Поручение на совершение Депозитарной операции, приводящей к изменению остатка ценных бумаг на Счете Депонента, содержит срок и/или условие его исполнения, Поручение исполняется не позднее, чем на следующий рабочий день со дня наступления соответствующего срока и/или условия.
15.3. Поручение действительно и подлежит исполнению в течение 30 календарных дней с момента его регистрации в Депозитарии. В случае если за установленный период документы, необходимые для проведения Депозитарной операции не были предоставлены, предоставлены не полностью или имеют ненадлежащий вид, Поручение признается недействительным и исполнению не подлежит.
15.4. В случаях прямо предусмотренных Условиями и в соответствии с установленными сроками исполнения депозитарных операций согласно законодательству Российской Федерации, Поручения действительны и подлежат исполнению в регламентированный период при условии представления в Депозитарий всех документов, необходимых для проведения Депозитарной операции.
16. Депозитарные операции
16.1. Административные операции
Исполнение административных операций не влечет изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах. Исполнение административных операций приводит к изменению анкет Счетов Депонента и других учетных регистров Депозитария. К административным операциям относятся:
• открытие Счета Депонента;
• закрытие Счета Депонента;
• открытие Раздела счета Депонента;
• закрытие Раздела счета Депонента;
• изменение анкетных данных Депонента;
• назначение Уполномоченного лица;
• изменение анкетных данных Уполномоченного лица;
• отмена Уполномоченного лица;
• изменение статуса Счета Депонента;
16.2. Инвентарные операции
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на Лицевых счетах, а также изменение состояния ценных бумаг (их обременение какими-либо обязательствами). К инвентарным операциям относятся:
• зачисление ценных бумаг;
• списание ценных бумаг;
• перевод ценных бумаг;
• перемещение ценных бумаг;
• блокирование ценных бумаг;
• разблокирование ценных бумаг;
• обременение ценных бумаг;
• снятие обременения ценных бумаг;
• отмена Поручения.
16.3. Информационные операции
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетных документов о состоянии Счета Депонента и иных учетных регистров Депозитария или о выполнении Депозитарных операций по Счету Депонента. К информационным операциям относятся операции по формированию отчетов, выписок и уведомлений по Счетам Депонента / Разделам счетов Депонента.
16.4. Глобальные операции
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
• конвертация ценных бумаг;
• погашение (аннулирование) ценных бумаг;
• дробление или консолидация ценных бумаг;
• начисление доходов ценными бумагами;
• объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
• аннулирование индивидуального номера дополнительного выпуска ценных бумаг.
17. Порядок исполнения операций
17.1. Административные операции
17.1.1. Открытие счета Депонента
Содержание операции: Операция по открытию Счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.
Основания для операции открытия Счета Депонента физическим лицам
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);
• анкета Депонента (ФЛ) (форма АД-01);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• копия свидетельства ИНН (при наличии);
• документ, удостоверяющий личность Депонента.
Основания для операции открытия Счета Депонента гражданам, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а так же занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ФЛ);
• анкета Депонента (ИП / ЧП) (форма АД-03);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• документ, удостоверяющий личность Депонента;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
• нотариально удостоверенная копия лицензии (патента), выданная индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента), имеющие непосредственное отношение к правоспособности лица (предпринимателя) и открытия соответствующего Счета Депонента;
• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);
Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (резидентам)
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);
• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• оригинал, нотариально удостоверенная копия или заверенная регистрирующим органом копия выписки из ЕГРЮЛ, с датой выдачи, не превышающей 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);
• нотариально удостоверенные или заверенные регистрирующим органом копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями и свидетельствами, подтверждающими регистрацию;
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года) или свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для организаций, зарегистрированных после 1 июля 2002 года);
• нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения;
• копия протокола (выписки из протокола) о назначении руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;
• копия приказа о назначении на должность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности, заверенная организацией;
• нотариально удостоверенная или заверенная Депозитарием копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности;
• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.
Основания для операции открытия Счета Депонента кредитным организациям
• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;
• нотариально удостоверенная копия Уведомления о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации, имеющего право действовать от имени организации без доверенности.
Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам
• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;
• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Основания для операции открытия Счета Депонента организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия
• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – резидентам;
• нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.
Основания для операции открытия Счета Депонента юридическим лицам (нерезидентам)
• заявление на заключение Договора счета депо (форма ЗВ-01-ЮЛ);
• анкета Депонента (ЮЛ) (форма АД-02);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• нотариально удостоверенная копия сертификат (Registered Agent’s Certificate, Certificate of Incumbency, иной документ), выданный зарегистрированным агентом, корпоративным секретарем иностранного юридического лица, о том, что все предоставляемые документы не претерпели каких-либо изменений на дату выдачи, которая не должна превышать 30 (тридцать) календарных дней на момент предоставления документа в Депозитарий (Банк);
• нотариально удостоверенные копии учредительных документов согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;
• нотариально удостоверенная копия документа о государственной регистрации (инкорпорации), выданного регистрирующим органом (выписка из торгового реестра либо другой документ, подтверждающий юридический статус) согласно законодательству страны местонахождения иностранного юридического лица;
• нотариально удостоверенная копия выписки из торгового или банковского (для банков) реестра или иные документы, подтверждающие информацию об органах управления юридического лица - нерезидента, составе акционеров (участников), а также месте их нахождения;
• нотариально удостоверенный документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица;
• нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации;
• документы, доверенности и анкеты на лиц, назначенных Уполномоченными лицами (п. 17.1.6.), а так же на Представителей.
Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам
• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;
• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, в соответствии с ее личным законом.
Основания для операции открытия Счета Депонента иностранным организациям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам с правом от своего имени совершать любые юридические и фактические действия
• документы, являющиеся основанием для проведения операции открытия Счета Депонента юридическим лицам – нерезидентам;
• документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, с соответствующим органом (соответствующей организацией) которого контролирующим российским органом заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия и которое является членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл);
• заявление о праве иностранной организации осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам, и осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами в соответствии с ее личным законом.
17.1.1.1. Документы, предоставляемые юридическими лицами (нерезидентами), должны быть надлежащим образом заверены, легализованы / апостилированы и иметь нотариально удостоверенный перевод на русском языке.
17.1.1.2. Депозитарий вправе запросить у Депонента предоставления иных дополнительных документов в целях определения правоспособности Депонента.
17.1.1.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
17.1.1.4. Для юридических лиц Инициатором операции может быть Уполномоченное лицо, назначенное руководителем организации в качестве Распорядителя счета Депонента в соответствии с п. 14.1.6. настоящих Условий.
17.1.1.5. В случае указания Депонентом в анкете Депонента формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария посредством факсимильной и/или почтовой связи необходимо между Депозитарием и Депонентом заключение Дополнительного соглашения о предоставлении документов.
17.1.1.6. Анкета Депонента состоит из двух частей, каждая из которых оформляется на отдельном листе.
17.1.1.7. Открытие Торгового счета депо возможно как по отдельно предоставленному Поручению, так и в рамках одного Поручения совместно с операцией по открытию Счета Депонента. Существенным условием открытия Торгового счета депо является указание Депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой будут совершаться операции по Торговому счету депо.
17.1.1.8. Открытие Счета депо Депоненту может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения с целью соблюдения требований законодательства Российской Федерации и в соответствии с настоящими Условиями.
17.1.2. Закрытие счета Депонента
Содержание операции: Операция по закрытию Счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Счету Депонента любых операций, кроме информационных.
Основания для операции:
• поручение на административную операцию (форма ПР-01).
17.1.2.1. Не может быть закрыт Счет Депонента, на котором учитываются ценные бумаги.
17.1.2.2. Не допускается повторное открытие раннее закрытого Счета Депонента.
17.1.2.3. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
17.1.2.4. Закрытие Счета Депонента может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в соответствии с п. 9.6.4 настоящих Условий либо при получении информации из официальных источников о прекращении деятельности (ликвидации или реорганизации) юридического лица при нулевом остатке ценных бумаг на его Счете Депонента.
17.1.2.5. Счет депо умершего Депонента может быть закрыт по инициативе Депозитария сразу после перевода всех ценных бумаг со Счета Депонента.
17.1.2.6. В случае если Депонент заключил с Банком Соглашение о брокерском обслуживании и ему был открыт брокерский счет, то Счет Депонента может быть закрыт при соблюдении условий расторжения Соглашения о брокерском обслуживании.
17.1.3. Открытие раздела счета Депонента
Содержание операции: Операция по открытию Раздела счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации о разделе, открываемом по Счету Депонента.
17.1.3.1. Открытие раздела по Счету Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.
17.1.4. Закрытие раздела счета Депонента
Содержание операции: Операция по закрытию Раздела счета Депонента представляет собой действие Депозитария по внесению в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Разделу счета Депонента любых операций, кроме информационных.
17.1.4.1. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.
17.1.4.2. Закрытие Раздела счета Депонента осуществляется только при отсутствии на нем ценных бумаг.
17.1.5. Изменение анкетных данных Депонента
Содержание операции: Операция изменения анкетных данных Депонента представляет собой внесение изменений в учетных регистрах Депозитария информации о Депоненте в случаях изменения реквизитов его анкетных данных.
Основания для операции:
• анкета Депонента ФЛ либо ИП/ЧП, либо ЮЛ (формы АД-01/АД-03/АД-02);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• копии документов, подтверждающих изменение анкетных данных Депонента, заверенных аналогично порядку, установленному настоящими Условиями, при открытии Счета Депонента.
17.1.5.1. При изменении анкетных данных в Депозитарии сохраняется вся информация о прежних значениях измененных реквизитов.
17.1.5.2. При наличии нескольких Счетов Депонента в Депозитарии, открытых на имя одного Депонента, предоставляются отдельные Поручения на редактирование анкетных данных по каждому Счету Депонента, при этом документы, подтверждающие изменения анкетных данных Депонента, предоставляются в одном экземпляре.
17.1.5.4. При внесении изменений в документы, не влекущих за собой изменения анкетных данных, Депонент предоставляет только надлежащим образом заверенные копии в порядке, установленном настоящими Условиями.
17.1.5.5. В случае внесения изменений в реквизиты только по одной из частей анкеты, предоставление другой части не требуется.
17.1.5.6. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
17.1.5.7. Для юридических лиц Инициатором операции может быть Уполномоченное лицо, назначенное руководителем организации в качестве Распорядителя счета Депонента в соответствии с п. 17.1.6. настоящих Условий.
17.1.6. Назначение уполномоченного лица Депонента
Назначение Распорядителя
Содержание операции: Операция назначения Распорядителя заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Распорядителя по Счету Депонента (Разделу счета Депонента) и о полномочиях, переданных Депонентом (Оператором, Попечителем) другому лицу для проведения операций по Счету Депонента.
Основания для операции:
• анкета доверенного лица (форма АД-04);
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• карточка с образцами подписей (форма ФР-01);
• доверенность (форма ДВ-02-1/ДВ-02-2 (ДВ-05-1/ДВ-05-2));
• копия документа, удостоверяющего личность Распорядителя.
17.1.6.1. Юридическим лицам необходимо так же предоставить:
• копии приказов о назначении на должность всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей (форма ФР-01);
• нотариально заверенные копии Уведомлений о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей (форма ФР-01) (для кредитных организаций при наличии).
17.1.6.2. Депозитарий вправе запросить у юридического лица (нерезидента) предоставления иных документов в целях определения полномочий лиц, действующих от имени Депонента.
17.1.6.3. Распорядитель назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности, но не более чем на три года; если срок в доверенности не указан, Распорядитель назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Распорядителя, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.
17.1.6.4. Распорядитель предоставляет согласие Депозитарию (Банку) на обработку своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О персональных данных» согласно нормативным документам Банка.
17.1.6.5. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.
Особенности назначения Распорядителями законных представителей
Содержание операции: Операция назначения законных представителей Распорядителями заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении законных представителей Распорядителями Счета Депонента и о полномочиях, принадлежащих Распорядителям на законных основаниях.
Основания для операции:
• анкета доверенного лица (форма АД-04);
• документ, удостоверяющий личность законного представителя Депонента;
• документы, подтверждающие полномочия законных представителей и документы, подтверждающие признание владельца ценных бумаг недееспособным, ограниченно дееспособным или дееспособным, но в силу своего физического состояния не могущего лично осуществлять свои права и выполнять свои обязанности (если владелец ценных бумаг не является несовершеннолетним).
17.1.6.5. Операция по назначению законного представителя Депонента осуществляется по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения.
17.1.6.6. Законный представитель может совершать от имени представляемого все действия, право на совершение которых принадлежит представляемому, с ограничениями, предусмотренными законом.
17.1.6.7. Законный представитель самостоятельно подтверждает достоверность указанной информации в анкете доверенного лица.
17.1.6.8. Достоверность информации, указанной в анкете Депонента, подтверждается самим законным представителем без подтверждения достоверности информации со стороны Депонента. Ответственность за предоставление новой анкеты Депонента в случае изменений любых сведений, указанных в предоставленной анкете Депонента несет законный представитель.
Назначение Оператора
Содержание операции: Операция назначения Оператора заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Оператора и о полномочиях, переданных Депонентом другому лицу для проведения операций по Счету Депонента (Разделу счета Депонента).
Основания для операции:
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• доверенность (форма ДВ-03-1/ДВ-03-2 (ДВ-06-1/ДВ-06-ЮЛ)).
17.1.6.9. В случае если Оператор не зарегистрирован в Депозитарии, то необходимо предоставление документов в установленном настоящими Условиями порядке для открытия Счета Депонента юридическому лицу.
17.1.6.10. Оператор назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности, но не более чем на три года; если срок в доверенности не указан, Оператор назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Оператора, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.
17.1.6.11. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.
17.1.6.12. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
Назначение Попечителя
Содержание операции: Операция назначения Попечителя заключается в проведении Депозитарием регистрационной записи о назначении Попечителя по Счету Депонента и о полномочиях, переданных Депонентом другому лицу для проведения операций по Счету Депонента.
Основания для операции:
• поручение на административную операцию (форма ПР-01);
• доверенность (форма ДВ-04-ФЛ/ДВ-04-ЮЛ).
17.1.6.13. В случае если попечитель не зарегистрирован в Депозитарии, то:
• предоставляются документы от попечителя в установленном настоящими Условиями порядке для открытия Счета Депонента юридическому лицу;
• предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
• заключается договор между попечителем сета депо и Депозитарием, устанавливающий их взаимные права и обязанности (приложение № 7);
17.1.6.14. Попечитель назначается на срок, указанный Депонентом в доверенности, но не более чем на три года; если срок в доверенности не указан, Попечитель назначается на 1 (один) год; в целях продления сроков действия полномочий Попечителя, Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность.
17.1.6.15. При назначении Попечителя Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями.
17.1.6.16. У Счета Депонента не может быть более одного Попечителя.
17.1.6.17. В случае если Депонент, выступающий в качестве доверителя, является физическим лицом, то предоставленная доверенность должна быть нотариально удостоверена.
17.1.6.18. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
17.1.7. Изменение анкетных данных уполномоченного лица Депонента
Содержание операции: Операция изменения анкетных данных Уполномоченного лица представляет собой внесение изменений в учетных регистрах Депозитария информации об Уполномоченном лице в случаях изменения реквизитов его анкетных данных.
17.1.7.1. Для осуществления операции Депонент и Депозитарий руководствуется порядком, установленным настоящими Условиями по проведению операции назначения Уполномоченного лица.
17.1.8. Отмена уполномоченного лица
Содержание операции: Операция по отмене Уполномоченного лица представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации об отмене полномочий Уполномоченного лица.
Основания для операции:
• поручение на административную операцию (форма ПР-01).
17.1.8.1. Для физических лиц Инициатором операции может быть только сам Депонент.
17.1.8.2. Операция по отмене Уполномоченного лица может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:
• при истечении сроков действия доверенности, выданной Уполномоченному лицу;
• при аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя;
• при лишении прав законного представителя на основании решения уполномоченного государственного органа.
17.1.9. Изменение статуса счета депо
Содержание операции: Операция изменения статуса Счета Депонента представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, определяющей особенности Счета Депонента и порядок проведения операций по данному Счету Депонента в случаях, определенных настоящими Условиями.
17.1.9.1. Изменение статуса Счета Депонента может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:
• регистрации Договора счета депо;
• получения официального сообщения от уполномоченных государственных органов, указывающего на ограничения/снятия ограничений по Счету Депонента;
• расторжения Договора счета депо;
• получения официальной информации о смерти владельца Счета Депонента;
• получения официальной информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Попечителя.
17.2. Инвентарные операции
17.2.1. Зачисление ценных бумаг
Содержание операции: Операция по зачислению ценных бумаг представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записи о зачислении соответствующего количества ценных бумаг на Счет Депонента.
Основания для операции:
• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);
• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.
17.2.1.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.
17.2.1.2. При зачислении ценных бумаг на Счет Депонента их дробные части суммируются.
17.2.1.3. Зачисление ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
