Условия осуществления депозитарной деятельности -банк» (стр. 4 )

17.2.2. Списание ценных бумаг

Содержание операции: Операция по списанию ценных бумаг представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария записи о списании соответствующего количества ценных бумаг со Счета Депонента.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.2.1. Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления дополнительных документов в случае, если они необходимы для исполнения операции у регистратора или вышестоящем депозитарии.

17.2.2.2. Списание со Счета Депонента дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

17.2.2.3. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только по Счету Депонента, открытому Депоненту для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

17.2.2.4. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации или при одновременном соблюдении условий:

• поручение на списание ценных бумаг, обремененных обязательствами, подписано со стороны Депонента и Залогодержателя;

• Депозитарий передает всю информацию об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на такие ценные бумаги;

• регламент принимающей стороны позволяет ей осуществлять операцию по зачислению ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога.

17.2.2.5. Депозитарий не производит снятие ценных бумаг с хранения и учета, если:

• указанные ценные бумаги на Счете Депонента отсутствуют;

• отсутствует необходимое количество ценных бумаг на Счете Депонента;

• Вышестоящая организация отказывает в проведении операции.

17.2.3. Перевод ценных бумаг

Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со Счета Депонента одного Депонента на Счет Депонента другого Депонента в Депозитарии или перевод ценных бумаг между Счетами Депонента одного Депонента в Депозитарии, или перевод ценных бумаг между Разделами счета Депонента в рамках одного Счета Депонента.

Основание для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1).

17.2.3.1. Перевод ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случае необходимости осуществления технического (промежуточного) действия для надлежащего исполнения Поручения.

17.2.4. Перемещение ценных бумаг

Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по изменению Места удостоверения прав на ценные бумаги или перемещение ценных бумаг между разделами Счета депо в рамках одного Счета Депозитария.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-1);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.4.1. Перемещение ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:

• осуществленных корпоративных действий эмитента, изменивших условия реализации прав Депонента на принадлежащие ему ценные бумаги;

• расторжения договорных отношений с Вышестоящей организацией;

• получения официальной информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у Вышестоящей организации, а так же иной негативной информации, связанной с профессиональной деятельностью Вышестоящей организации;

• изменения условий, заключенных с Вышестоящей организацией договорных отношений, и качества обслуживания, прямо влияющих на ухудшение ранее установленного порядка взаимодействия с Депозитарием;

• решения администрации Депозитария и/или руководства Банка, а так же в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации с целью обеспечения надлежащего учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депонентам.

17.2.5. Блокирование/разблокирование ценных бумаг

Содержание операции: Операция по блокированию / разблокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление / снятие ограничений по совершению операций с ценными бумагами на Счете Депонента, не связанных с залогом.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2);

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации.

17.2.5.1. Блокирование / разблокирование ценных бумаг может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях:

• предъявления в Депозитарий исполнительного листа, постановления судебного органа, постановления судебного пристава – исполнителя, постановления следственного органа, в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации о наложении ареста на ценные бумаги, учтенных на Счете Депонента;

• наступления событий, вызванных корпоративными действиями эмитента;

• необходимости осуществления технического (промежуточного) действия для надлежащего исполнения Поручения.

17.2.5.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.

17.2.6. Обременение ценных бумаг

Содержание операции: Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел Счета Депонента в результате возникновения залога.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2);

• документы, подтверждающие возникновение залога ценных бумаг Депонента (договор залога, иной документ, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными документами Банка).

17.2.6.1. Поручение на проведение операции по регистрации залога ценных бумаг должно быть подписано двумя сторонами – залогодателем и залогодержателем или Уполномоченными ими лицами. Если залогодержатель назначен Уполномоченным лицом залогодателя, залогодержатель не может подписать от имени залогодателя Поручение. В этом случае Поручение должно быть подписано и предоставлено в Депозитарий лично залогодателем.

17.2.6.2. Депозитарий регистрирует залог ценных бумаг путем обременения ценных бумаг обязательствами на Счете Депонента – залогодателя. При этом учет прав залогодержателей в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед ними, осуществляется путем внесения соответствующей записи по его Счету Депонента.

17.2.6.3. Депозитарий регистрирует залог ценных бумаг под обеспечение выданных Банком кредитов и гарантий.

17.2.7. Снятие обременения ценных бумаг

Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел Счета Депонента в результате прекращения залога.

Основания для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-2).

17.2.7.1. Поручение на проведение операции по прекращению залога ценных бумаг должно быть подписано двумя сторонами – залогодателем и залогодержателем или Уполномоченными ими лицами. Если залогодержатель назначен Уполномоченным лицом залогодателя, залогодержатель не может подписать от имени залогодателя Поручение. В этом случае Поручение должно быть подписано и предоставлено в Депозитарий лично залогодателем.

17.2.7.2. При обращении взыскания на заложенное имущество по решению суда и на основании исполнительных документов прекращение залога осуществляется по Служебному поручению Депозитария.

17.2.7.3. Депозитарий при исполнении операции прекращения залога ценных бумаг не несет ответственности за исполнение сторонами своих обязательств по договору залога или обеспеченному залогом обязательству.

17.2.7.4. Депозитарий не несет ответственность за несвоевременное предоставление Поручения на проведение операции прекращения залога в результате погашения выданных Банком кредитов и гарантий.

17.2.8. Отмена поручения

Содержание операции: Операция по отмене Поручения представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность исполнения ранее поданного Поручения на инвентарную операцию.

Основание для операции:

• поручение на инвентарную операцию (форма ПР-02-3).

17.2.8.1. Депозитарий не исполняет Поручение по отмене операции, если на момент получения Поручения на отмену операции ее отмена не возможна.

17.2.8.2. Не допускается отмена исполненного Поручения.

17.2.8.3. В случае предоставления Поручения на отмену проведения операции по ранее поданному Поручению, Инициаторами операции могут быть только лица, подписавшие Поручение, подлежащее отмене, либо сам Депонент (для физических лиц).

17.3. Глобальные операции

17.3.1. Конвертация ценных бумаг

Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением и списанием) на Счетах Депонента ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение или Поручение на глобальную операцию (форма ПР-05).

17.3.1.1. Возможна как обязательная, так и добровольная конвертация ценных бумаг, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.

17.3.1.2. В случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по Счетам Депонента только в отношении ценных бумаг этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора или депозитария места хранения.

17.3.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих Счетах Депонента, в сроки, определенные решением эмитента.

17.3.1.4. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.1.5. Конвертация ценных бумаг осуществляется с целью изменения номинальной стоимости ранее размещённых ценных бумаг и изменения объема прав, предоставляемых ранее размещёнными ценными бумагами.

17.3.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг

Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со Счетов Депонента.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг происходит в случаях:

• выкупа ценных бумаг эмитентом в момент и по цене, которые были предусмотрены условиями выкупа;

• принятия государственным органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

• признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным;

• ликвидации эмитента.

17.3.2.2. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.3. Дробление или консолидация ценных бумаг

Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого же эмитента с новым номиналом.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.3.1. Посредством дробления или консолидации акций происходит изменение номинальной стоимости акций без изменения размера уставного капитала.

17.3.3.2. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.4. Начисление доходов ценными бумагами

Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на Счета Депонента, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.4.1. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.5. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг

Содержание операции: Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с Лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными государственными регистрационными номерами и зачисление их на новый Лицевой счет с единым государственным регистрационным номером.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.5.1. При проведении операции Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении / выписке / отчете о проведенной операции в Вышестоящей организации, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах Депонента.

7.3.5.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции с сохранением в системе депозитарного учета на Счетах Депонента информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

17.3.5.3. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.3.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

Содержание операции: Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с Лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными индивидуальными номерами (кодами) и зачисление их на Лицевой счет с государственным регистрационным номером выпуска, к которому эти выпуски являются дополнительными.

Основания для операции:

• уведомление / выписка / отчет о проведенной операции в Вышестоящей организации;

• Служебное поручение.

17.3.6.1. При проведении операции Депозитарий проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении / выписке / отчете о проведенной операции в Вышестоящей организации, с количеством ценных бумаг, учитываемых на Счетах Депонента.

17.3.6.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции с сохранением в системе депозитарного учета на Счетах Депонента информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

17.3.6.3. Подтверждением правомерности проведенной операции Вышестоящей организацией, является информация, полученная Депозитарием из официальных источников о корпоративном действии эмитента.

17.4. Информационные операции

Содержание операции: Операция по формированию отчетных документов представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Инициатору операции документа, свидетельствующего о правах на ценные бумаги, и другой информации о Счете Депонента и Депозитарных операциях по нему.

Основания для операции:

• поручение на информационную операцию (форма ПР-04).

17.4.1. Информационная операция может осуществляться по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения при поступлении запроса от судебных, контролирующих или иных органов и должностных лиц в рамках действий их полномочий и в соответствии с законодательством Российской Федерации. В этом случае отчетные документы Депозитария предоставляются указанным лицам бесплатно в установленном режиме работы Депозитария.

18. Условия предоставления депозитарных услуг Брокерским клиентам

18.1. Депозитарий оказывает услуги Брокерским клиентам при условии назначения оператором своего Торгового счета депо Банк через поручение на административную операцию (форма ПР-01-СВ).

18.2. Брокерский клиент наделяет Банк, как оператора Торгового счета депо, следующими полномочиями:

• проводить операции по покупке – зачислению ценных бумаг на Торговый счет депо;

• проводить операции по продаже – списанию ценных бумаг с Торгового счета депо.

18.3. Для надлежащего исполнения Банком функций оператора Торгового счета депо Брокерский клиент обязан:

• своевременно переводить (зачислять) денежные средства на счет БРС;

• подавать поручения в соответствии с Соглашением о брокерском обслуживании.

18.4. В рамках исполнения функций оператора Торгового счета депо Банк обязан:

• в целях исполнения обязательств по сделкам, совершенным за счет и по поручению Брокерского клиента на фондовой бирже, предоставлять в Депозитарий сводное поручения на проведение инвентарных операций по итогам клиринга на Торговом счете депо (форма – ПР-02-СВ);

• сообщать Брокерскому клиенту по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения.

18.5. В рамках исполнения функций оператора Торгового счета депо Банк имеет право:

• в случае покупки/продажи меньшего количества ценных бумаг, чем указано в поручении Брокерского клиента, подавать в Депозитарий сводные поручения на зачисление/списание фактически купленных/проданных ценных бумаг;

• запрашивать у Брокерского клиента дополнительные документы в процессе исполнения поручения, в случае, если в соответствии с настоящими Условиями для совершения депозитарной операции необходимо предоставление иных документов помимо сводного поручения;

• получать отчетные документы Депозитария об операциях, совершенных по Торговому счету депо Брокерского клиента, и иные выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Брокерского клиента на ценные бумаги, учитываемые на его Торговом счете депо.

18.6. Основанием для предоставления сводного поручения в Депозитарий являются отчетный документ оператора Торгового счета депо, позволяющий однозначно идентифицировать переход прав собственности по ценным бумагам Депонента в результате совершенных сделок на организованном рынке ценных бумаг и заключенное Соглашение о брокерском обслуживании.

18.7. Сводное поручение на проведение инвентарных операций по итогам клиринга на Торговом счете депо предусматривает совокупное значение по операциям с ценными бумагами одного Депонента на зачисление и/или списание в течение одного биржевого дня.

19. Порядок предоставления отчетных документов

19.1. Отчетные документы Депозитария формируются в день исполнения Депозитарной операции и передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента.

19.2. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария лично, Депонент при получении отчетов представляет документ, удостоверяющий личность.

19.3. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария через Представителя, Представитель при получении отчетов представляет документ, удостоверяющий личность. Право Представителя на получение отчетных документов по Счету Депонента подтверждается доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

19.4. В случае указания формы получения отчетов/выписок и других документов Депозитария заказным письмом или по факсу, с дальнейшим получением оригинала, или по факсу, с дальнейшим направлением оригинала заказным письмом, Банк заключает с Депонентом Дополнительное соглашение к Договору счета депо о предоставлении документов (приложение № 6). Отчеты, предназначенные для передачи по факсу, направляются Депоненту не позднее, чем на третий рабочий день после формирования отчета. Пакет отчетов для отправки заказным письмом формируется в течение месяца и направляется Депоненту на 20 рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом.

19.5. Если Депонент, указавший в анкете Депонента форму получения отчетов/выписок лично или через Представителя, не является в Банк для получения отчетных документов Депозитария более чем шесть месяцев, Банк вправе направить сформированный пакет отчетов заказным письмом на 20 рабочий день месяца, следующего за истекшим периодом.

19.6. Формы отчетных документов представлены в приложении № 2 к настоящим Условиям:

19.6.1. Форма СВ-01 «Свидетельство о заключении Договора счета депо» – предоставляется Депонентам (Клиентам) Депозитария безвозмездно после заключения Договора счета депо.

19.6.2. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) безвозмездно после исполнения Депозитарной операции:

• Форма От-01 «Отчет об исполнении административной операции»;

• Форма От-02 «Отчет об исполнении инвентарной операции»;

• Форма От-03 «Отчет об исполнении информационной операции»;

• Форма От-04 «Отчет о выполнении глобальной операции».

• Форма УВ-01 «Уведомление о регистрации/отмене регистрации уполномоченного лица»;

19.6.3. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) безвозмездно после совершения Депозитарием действий, регламентированных Условиями:

• Форма УВ-02 «Уведомление об отказе в исполнении поручения»;

• Форма УВ-03 «Уведомление о начислении доходов по ценным бумагам»;

• Форма УВ-04 «Уведомление о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц»;

• Форма УВ-05 «Ответ на запрос (жалобу)».

19.6.4. Формы отчетных документов, предоставляемые Депонентам (Клиентам) платно в соответствии со ставкой вознаграждения Тарифов Депозитария:

• Форма ВП-01 «Выписка по счету депо»;

• Форма ВП-02 «Выписка об операциях по счету депо».

19.6.5. Отчетные документы, предусмотренные п. п. 19.6.2. и 19.6.3., предоставляются Депонентам (Клиентам) платно в соответствии со ставкой вознаграждения Тарифов Депозитария, если они сформированы на основании Поручения на информационную операцию и является повторными.

Отчетные документы, предусмотренные п. 19.6.4., формируются единожды на основании Поручения на информационную операцию и не могут быть повторно сформированными.

20. Особенности исполнения Депозитарных операций

20.1. При переходе прав собственности в результате наследования

Открытие наследственного дела и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по последнему месту жительства наследодателя в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и иными нормативно-правовыми документами.

Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

• свидетельства о смерти Депонента;

• справки от нотариуса об открытии наследства с указанием срока вступления лица в права наследования;

• свидетельства о праве на наследство (оригинал либо нотариально заверенная копия). В случае если в право наследования вступило несколько наследников, свидетельство на долю в наследственном имуществе предоставляет каждый из них либо предоставляется единое свидетельство, выданное всем наследникам;

• документы для открытия Счетов Депонента новых владельцев (наследников), если Счета Депонента не были открыты ранее;

• письменное соглашение о разделе имущества, находящегося в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников (лично либо уполномоченным представителем);

• в случае предоставления документов уполномоченным представителем – нотариально удостоверенная доверенность на право осуществления соответствующих действий;

• если среди наследников есть несовершеннолетние в возрасте до 14 лет, письменное разрешение органов опеки и попечительства на раздел имущества (В случае предоставления соглашения о разделе имущества удостоверенного нотариально, разрешение органа опеки и попечительства не предоставляется).

Перечисленные выше документы должны быть предоставлены в Депозитарий одновременно всеми совладельцами. Документы предоставляются лично наследником либо его уполномоченным представителем, в случае нескольких наследников – наследниками либо уполномоченными представителями.

Отчет о совершенной операции предоставляется Депозитарием Депонентам – наследникам в рамках исполненной операции по их Счетам Депонента.

В случае если наследники не являются Депонентами Депозитария, перевод ценных бумаг осуществляется Депозитарием по указанным реквизитам на лицевые счета в регистраторе или счета депо в стороннем депозитарии.

20.2. При переходе прав собственности по решению суда

Операция перехода прав собственности по решению суда может быть инициирована как уполномоченными государственными органами в рамках их полномочий, действующих на основании законодательства Российской Федерации, так и Депонентом.

Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

• оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

• оригинал исполнительного листа;

• постановление судебного пристава-исполнителя.

20.3. При предъявлении поручений законными представителями

20.3.1. От имени несовершеннолетних в возрасте до 14 лет действуют законные представители – родители, усыновители, опекуны.

20.3.2. Поручения на исполнение Депозитарных операций с ценными бумагами несовершеннолетних в возрасте до 14 лет инициируют законные представители. Поручение должно быть подписано обоими родителями (усыновителями) либо одним из них при наличии согласия второго родителя (усыновителя).

20.3.3. Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет инициируют операции самостоятельно при наличии согласия законных представителей – родителей, усыновителей, попечителя.

20.3.4. При подаче Поручения требуется предоставить:

• документы, удостоверяющие личность несовершеннолетнего в возрасте от 14 до 18 лет и законных представителей;

• свидетельство о рождении несовершеннолетнего (свидетельство о рождении и свидетельство об усыновлении);

• решение суда о разводе (с указанием с кем остается несовершеннолетний) или решение суда о лишении родительских прав – в этих случаях достаточно согласия того родителя (усыновителя), с которым оставлен несовершеннолетний. Решение предоставляется в виде нотариально заверенной копии либо копии, заверенной судом;

• письменное согласие родителей (усыновителей) или попечителя;

• акт органов опеки и попечительства о назначении опекуном;

• разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению ценных бумаг, в том числе их обмену или дарению, передаче их в залог, сделок, влекущих отказ от принадлежащих несовершеннолетнему прав по ценным бумагам, их раздел и любых других сделок, влекущих уменьшение имущества подопечного.

20.3.5. В случае смерти одного из родителей (усыновителей) необходимо предоставить свидетельство о смерти. В этом случае Поручение на исполнение Депозитарных операций с ценными бумагами несовершеннолетних в возрасте до 14 лет инициирует один законный представитель.

20.3.6. Опекун, попечитель, их супруги и близкие родственники не вправе совершать сделки с подопечным, за исключением передачи имущества подопечному в качестве дара или в безвозмездное пользование, а также представлять подопечного при заключении сделок между подопечным и супругом опекуна или попечителя и их близкими родственниками. Это же правило распространяется и при осуществлении родителями (усыновителями) правомочий по управлению имуществом ребенка.

20.4. При переходе прав собственности в результате внебиржевой продажи ценных бумаг

20.4.1. Условием осуществления внебиржевой продажи ценных бумаг является установление договорных отношений между Депонентом и лицом, приобретающим ценные бумаги в определенном количестве за определенную цену.

20.4.2. Депонент при подаче Поручения на инвентарную операцию (форма ПР-02-1) обязан указать сумму сделки и предоставить в Депозитарий заключенный между Депонентом и лицом, приобретающим ценные бумаги, соответствующий договор.

20.4.3. При перечислении дохода, полученного от внебиржевой продажи ценных бумаг, на банковский счет в Банке, Депонент должен так же указать в Поручении на инвентарную операцию номер этого банковского счета в поле «Дополнительная информация».

20.4.4. В случае поступления дохода, полученного от внебиржевой продажи ценных бумаг, на банковский счет, открытый Депонентом в Банке, Банк исполняет обязанности налогового агента и перечисляет исчисленный налог в бюджетную систему Российской Федерации.

20.5. При переходе прав собственности в случае реорганизации зарегистрированного лица

Вновь созданное в результате реорганизации юридическое лицо, или юридическое лицо, в пользу которого в результате реорганизации Депонента должна быть осуществлена запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, предоставляет Депозитарию документы, подтверждающие его правоспособность и полномочия представителей:

• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

• выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

• выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

• документы, необходимые для открытия Счета Депонента юридическому лицу, предусмотренные настоящими Условиями.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

20.6. В случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах Депонента

20.6.1. В случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного статьями 75 и 76 Федерального закона от 01.01.2001 г. «Об акционерных обществах» (далее Федеральный Закон «Об акционерных обществах»), Депозитарий в отношении акций, учитываемых на Счетах Депонента, осуществляет следующие операции:

• внесение записей о блокировании акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального Закона «Об акционерных обществах»;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, учитываемых на Счете Депонента;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального Закона «Об акционерных обществах».

20.6.2. Депоненты, намеривающиеся предъявить требование эмитенту о выкупе принадлежащих им акций (далее – требование), обязаны предоставить в Депозитарий надлежащим образом оформленное требование.

При получении Депозитарием требования от Депонента Депозитарий осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента.

20.6.3. В случае совпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента, Депозитарий на основании предъявленного требования Депонента в течение одного рабочего дня проводит блокирование акций по Счету Депонента, в количестве, указанном в требовании и выдает Депоненту выписку с его Счета Депонента с указанием общего количества ценных бумаг, в отношении которых осуществляется корпоративное действие, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование.

Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.

20.6.4. Депозитарий обязан отказать Депоненту в блокировании акций, указанных в требовании в следующих случаях:

• в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;

• в случае если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на Счете Депонента;

• в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

• в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

20.6.5. Внесение записи о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, по Счету Депонента, осуществляется:

• в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции в порядке, предусмотренном п. 20.6.6. настоящих Условий;

• на основании копии отзыва Депонентом требования, удостоверенного обществом и направленного обществом Депозитарию;

• по истечении 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», если в течение указанного срока Депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций.

20.6.6. Внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции осуществляется в следующем порядке:

Депозитарий совершает действия по переводу выкупаемых акций со Счета Депонента на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных обществом:

• выписки из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

• копии требования;

• документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций.

Указанные документы должны быть скреплены печатью общества и подписаны уполномоченным лицом общества. Если уполномоченное лицо общества действует на основании доверенности, то должна быть предоставлена копия указанной доверенности.

В выписке из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций должно быть указано количество акций Депонента, которые необходимо списать Депозитарию.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на Счете Депонента или меньше, чем количество акций на Счете Депонента, Депозитарий списывает выкупаемые акции со Счета Депонента в количестве, указанном в требовании.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, Депозитарий списывает выкупаемые акции со Счета Депонента в количестве, указанном в выписке из отчета об итогах предъявления Депонентом требования о выкупе принадлежащих ему акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.

20.6.7. Операции Депозитария, осуществляются в следующие сроки:

• внесение записей о блокировании акций, подлежащих выкупу, – в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов Депозитарию;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции – в течение 3 рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных п. 20.6.6. настоящих Условий;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента, если не были предоставлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств Депоненту, предъявившему требование о выкупе принадлежащих ему акций, - по истечении 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, на Счете Депонента, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, – одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

• внесение записей о прекращении блокирования акций, подлежащих выкупу, если Депозитарию обществом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом общества, – в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва Депозитарию;

• внесение записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных действующим законодательством – в течение 3-х рабочих дней с момента представления Депозитарию требуемых документов.

20.7. В случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества

20.7.1. В случаях выкупа более 30 процентов акций открытого акционерного общества по требованию акционера, Депозитарий в отношении акций этого эмитента, учитываемых на Счетах Депонента, осуществляет следующие операции:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по всем Счетам Депонента на которых учитываются выкупаемые ценные бумаги в соответствии со статьей 84.8 Федерального Закона от 01.01.2001 г. «Об акционерных обществах» на основании;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, учитываемых на Счете Депонента;

• внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции.

20.7.2. Внесение записей о блокировании осуществляется Депозитарием на основании требования регистратора или депозитария места хранения о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения Депозитарием требования.

20.7.3. Внесение записей о прекращении блокирования ценных бумаг с одновременным внесением записей о переходе прав собственности осуществляется Депозитарием на основании уведомления регистратора о списании или отчета депозитария места хранения.

20.7.4. Операции Депозитария осуществляются в следующие сроки:

• внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента получения требования от регистратора или депозитария места хранения о составлении списка владельцев;

• внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу с одновременным внесением записей о переходе прав собственности - в течение 3 рабочих дней с момента получения уведомления регистратора о списании или отчета депозитария места хранения;

• внесение записей о прекращении блокирования ценных бумаг - по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил уведомления регистратора или отчета депозитария места хранения.

20.8. В случаях приобретения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов

20.8.1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на Счета Депонента только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации.

20.8.2. Депонент обязан предоставить:

• оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

20.8.3. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить:

• нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени).

20.9. В случаях зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц

20.9.1. Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются Счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании Служебного поручения.

20.9.2. Если на момент получения уведомления (выписки, отчета) из Вышестоящей организации о зачислении ценных бумаг на Счет Депозитария Депонентом не предоставлено в Депозитарий Поручение на инвентарную операцию по зачислению ценных бумаг, ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц.

20.9.3. Зачисление ценных бумаг на Счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на Счет Депозитария.

20.9.4. Если по истечении двух рабочих дней с даты зачисления ценных бумаг на Счет неустановленных лиц Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента не было предоставлено в Депозитарий, и на основании полученного из Вышестоящей организации уведомления (выписки, отчета) Депозитарий идентифицировал Депонента, на Счет Депонента которого должны быть зачислены эти ценные бумаги, данному Депоненту предоставляется уведомление по форме УВ-05 о зачислении ценных бумаг на Счет неустановленных лиц (далее – Уведомление).

20.9.5. Уведомление предоставляется на бумажном носителе в порядке, установленном настоящими Условиями, и направляется Депоненту по указанной в анкете Депонента электронной почте не позднее, чем на следующий рабочий день со дня регистрации Уведомления. Депозитарий не взимает плату за направление Уведомления по электронной почте.

20.9.6. В случае если Депоненту были зачислены ценные бумаги, неосновательно им приобретенные, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, Депозитарий учитывает их на Счете неустановленных лиц до возврата указанных ценных бумаг лицу, со Счета Депонента которого они были списаны.

20.9.7. Депозитарий не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих документов возвращает неосновательно приобретенные Депонентом ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, лицу, со Счета Депонента которого указанные ценные бумаги были списаны.

20.9.8. В случае если на момент поступления доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило Поручение на инвентарную операцию по зачислению указанных ценных бумаг на Счет Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, Вышестоящей организации).

20.9.9. Ценные бумаги, учитываемые на Счете неустановленных лиц, подлежат списанию по истечении 1 (одного) года с даты их зачисления на указанный счет и их возврату на Счет Депонента с которого такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые в них были конвертированы, были ранее списаны.

21. Порядок проведения сверки по счетам депо и устранения несоответствия в количестве ценных бумаг

21.1. Депозитарий осуществляет каждый рабочий день сверку ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и на Счете неустановленных лиц, с ценными бумагами, учтенными на Счетах Депозитария, в разрезе идентификации реквизитов ценных бумаг и их остатка на Счетах Депонента.

21.2. Депозитарий проводит сверку данных по ценным бумагам, учтенным Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц на основании:

• последней предоставленной Депозитарию справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя от регистратора;

• последней предоставленной Депозитарию выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету от Вышестоящего депозитария;

• последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах Депонентов.

21.3. Количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария.

21.4. В случае нарушения требований п. 21.2. настоящих Условий Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом контролирующий орган и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном Условиями и в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

21.5. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах Депонента и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария, Депозитарий обязан:

• списать в порядке, предусмотренном Условиями, со Счетов Депонента и Счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг, учтенных на Счетах Депозитария в срок, не превышающий один рабочий день со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено.

При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него Счетам Депонента и Счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;

• по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на Счета Депонента и Счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим Счетам Депонента, или возместить причиненные Депонентам убытки в порядке и на условиях, которые предусмотрены Договором счета депо.

При этом срок такого зачисления определяется Условиями, с учетом установленных законодательством Российской Федерации требований к срокам исполнения операции.

21.6. В случае несоблюдения предусмотренных сроков зачисления ценных бумаг, Депозитарий обязан возместить Депонентам соответствующие убытки.

В случае если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, Депозитарий, исполнивший обязанность пред Депонентом, предусмотренную настоящим пунктом, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующей Вышестоящей организации в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием при исполнении обязанности, предусмотренной п. 21.5. настоящих Условий.

Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных п. 21.5. настоящих Условий, если списание ценных бумаг было вызвано действиями Вышестоящей организации, клиентом которой Депозитарий стал в соответствии с письменным указанием Депонента.

22. Исправление ошибочных операций

22.1. Депозитарий вправе на основании Служебного поручения осуществлять исправительные записи в своих Учетных регистрах.

22.2. Записи по Счетам Депонента и Счетам Депозитария, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без Поручения, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения Депозитарной операции, или с нарушением условий, содержащихся в Поручении, либо в ином документе, где запись и ее исправление допускается.

22.3. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по Счету Депонента, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующим Счетам депо.

22.4. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается в иных случаях, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.5. Требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочными действия Депозитария в случае исполнения последним надлежащим образом оформленного Поручения, содержащего недостоверные сведения.

22.6. При обнаружении ошибочного списания со Счета Депонента или зачисления на Счет Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

22.7. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по его Счету Депонента, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

22.8. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные ценные бумаги на Счет Депонента на Счете неустановленных лиц согласно п. 20.9.6. настоящих Условий.

23. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

Депозитарий вправе оказывать Депонентам (Клиентам) дополнительные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, включая:

• предоставление Депонентам (Клиентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

• отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента (Клиента) о совершении таких действий;

• предоставление Депонентам (Клиентам) имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

• оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением Счетов Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, оказываются на основании отдельных соглашений с Депонентом (Клиентом).

   

24. Режим обслуживания Клиентов Депозитарием

24.1. Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) ежедневно с 1000 до 1700, кроме выходных и праздничных дней, а также дней, установленных п. 24.3 и.24.4 настоящих Условий.

24.2. Срок исполнения Поручения, поступившего в Депозитарий после 1400, исчисляется со следующего рабочего дня после даты его поступления в Депозитарий.

24.3. В первый рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) с 1400.

24.4. В последний рабочий день месяца Депозитарий обслуживает Депонентов (Клиентов) до 1400.

24.5. Для сокращения времени ожидания Клиент может заблаговременно сообщить о своем визите через секретариат Банка или позвонив непосредственно в Депозитарий по , доб. 361, 389