Анализ исполнения отделом по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ульяновской области полномочий, предоставленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, в части привлечения арбитражных управляющих к административной ответственности по итогам 2012 года
Одним из полномочий, предоставленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях должностным лицам Федерального органа исполнительной власти, осуществляющего контроль за деятельностью саморегулируемых организаций, является составление протоколов об административных правонарушениях в отношении арбитражных управляющих.
Приказом Министерства Экономического развития Российской Федерации от 5 октября 2009 г. N 395 «Об утверждении типового положения о территориальном органе Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» за территориальными органами закреплено полномочие по обращению в установленном порядке в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.
В Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Ульяновской области (далее - Управлении) государственный контроль (надзор) в сфере саморегулируемых организаций осуществляет отдел по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций.
Поводами для возбуждения дела об административном правонарушении являются основания, указанные в п. 1 и п. 2 ст. 28.1 Кодекса Российской Федерации об Административных правонарушениях.
Согласно ч.2 ст. 28.1 КоАП РФ указанные в частях 1 и 1.1 настоящей статьи материалы, сообщения, заявления подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях.
Также, дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частями 1 и 1.1 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения (ч.3 ст. 28.1 КоАП РФ).
В 2012 году специалистами отдела составлено 53 протокола об административных правонарушениях, из которых для 47 - поводом для возбуждения дела об административном правонарушении послужило непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения в ходе участия в собраниях кредиторов и судебных заседаниях арбитражного суда.
Для составления 6 протоколов об административном правонарушении поводом послужили обращения, поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.
В 2012 году специалистами отдела вынесено 4 определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.
В 2011 году специалистами отдела составлено 54 протокола об административных правонарушениях, из них 41 протокол составлен при непосредственном обнаружении достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения при участии в собраниях кредиторов и судебных заседаниях.
Для составления 13 протоколов об административном правонарушении поводом послужили обращения поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.
В 2011 году специалистами отдела вынесено 5 определений о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.
Все протоколы об административных правонарушениях в 2012 году также как и в 2011 году, составлены в отношении арбитражных управляющих за совершение административных правонарушений, предусмотренных ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.
Несмотря на то, что количество, поступивших обращений в Управление уменьшилось (2011г. – 66 обращения; 2012г. – 42 обращения), количество составленных протоколов об административном правонарушении в 2012 году практически осталось на прежнем уровне (показатель снизился всего на одну единицу).
Данное обстоятельство связано с внесением изменений в Закон о банкротстве (ФЗ от 01.01.2001 N 296-ФЗ) и представлением Росреестру (его тер. органам) права участия в собрании кредиторов предприятия-должника без права голоса.
В связи с чем, у специалистов отдела появилась возможность в ходе участия в собрании кредиторов предприятия-должника непосредственно обнаружить в действиях (бездействии) арбитражного управляющего нарушения требований Закона о банкротстве и пресечь правонарушение в сфере несостоятельности (банкротстве) через привлечение данного арбитражного управляющего к административной ответственности.
В 2012 году также, как и в 2011 году, самым актуальным стал вопрос о нарушении арбитражными управляющими положений законодательства о банкротстве, регулирующими порядок организации и проведения собраний кредиторов (ст. ст. 12-15 Закона о банкротстве), Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 01.01.2001г. № 000.
Также значительное число протоколов об административном нарушении составлено Управлением Росреестра по Ульяновской области в связи с нарушением арбитражными управляющими положений законодательства о банкротстве, регулирующих порядок осуществления контроля за деятельностью конкурсного управляющего (ст. 143 Закона о банкротстве).
В 2012 году Управлением выявлено 17 случаев нарушения арбитражными управляющими требований ч.1 ст.143 Закона о банкротстве, то есть за нарушение сроков представления арбитражными управляющими собранию кредиторов отчетов о своей деятельности.
В действиях (бездействии) арбитражных управляющих Управлением выявлены факты нарушения требований ст.67, 72 Закона о банкротстве, выразившиеся в неисполнении обязанностей временного управляющего, в нарушении срока представления в арбитражный суд отчета и протокола первого собрания кредиторов предприятия-должника, в нарушении срока проведения первого собрания кредиторов.
Также специалистами Управления в 2012 году выявлены нарушения арбитражными управляющими требований ч.1, ч.8 ст.28 Закона о банкротстве, выразившиеся в не опубликовании всех сведений, подлежащих опубликованию; не включение арбитражными управляющими сведений о банкротстве в Единый федеральный реестр.
В 2011 году Управлением зафиксированы такие нарушения, как: неисполнение конкурсным управляющим обязанности предоставить арбитражному суду по его требованию все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности (ч.3 ст.143 Закона о банкротстве), нарушение порядка реализации имущества должника, в части не проведения оценки имущества должника, не опубликования сообщения о результатах торгов, нарушения сроков проведения первого собрания кредиторов и нарушения ст. 133, в части неоткрытая расчетного счета предприятия – должника и проведение денежных средств через кассу должника минуя расчетный счет.
В 2012 году протоколы об административных правонарушениях составлены в отношении арбитражных управляющих, являющихся членами:
НП «Сибирская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих»-2 ()
НП «Тихоокеанская саморегулируемая организация арбитражных управляющих - 1()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Гильдия арбитражных управляющих» - 1 ()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Альянс» - 7 (, , )
Саморегулируемая межрегиональная общественная организация «Ассоциация антикризисных управляющих» - 4 (, )
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального Федерального округа» - 1 ()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Развитие» - 1 ()
НП «Сибирская гильдия антикризисных управляющих» - 3 (, )
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий» - 4 (, , )
НП «Объединение арбитражных управляющих «Авангард» - 1 ()
НП «Тихоокеанская саморегулируемая организация арбитражных управляющих» - 3 (, )
НП «Союз менеджеров и антикризисных управляющих» -1 ()
НП «Самарская региональная общественная организация «Ассоциация антикризисных управляющих» - 1 ()
НП «Сибирская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих» - 1 ()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Гарантия» - 3 ()
НП «Московская саморегулируемая профессиональных арбитражных управляющих» - 2 ()
НП «Краснодарская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Единство» - 1 ( С)
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Северо-Запад» - 2 ()
НП «Центр финансового оздоровления агропромышленного комплекса» -1 ()
НП «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» - 1 ()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Объединение» - 2 (, )
НП «Арбитражных управляющих «Партнер» - 1 ( Р)
НП «Саморегулируемая организация «Сибирский центр центр экспертов антикризисного управления» - 2 ()
НП «Межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Стратегия» - 1 ()
НП «Региональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих» - 1 ()
НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Объединение» - 1 ()
НП «Поволжская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» - 1 ()
НП «Краснодарская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Единство» - 1 ()
НП «Кузбасская саморегулируемая организация арбитражных управляющих» - 1 ( )
НП арбитражных управляющих «Регион» - 1 ()
В 2012году в Управление поступило 53 решения, вынесенных на основании заявлений о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности из них – 41 решение о привлечении к административной ответственности и назначении наказания в виде штрафа, 1 решение о дисквалификации арбитражного управляющего сроком на 6 месяцев, 6 решений арбитражного суда об освобождении от наказания в связи с объявлением устного замечания, 5 решений об отказе в удовлетворении заявлений Управления о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.
Всего в 2012 году Управлением подано 5 апелляционных жалоб в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд на решения Арбитражного суда Ульяновской области об отказе в удовлетворении заявленных требований Управления о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности (из них 3 апелляционные жалобы оставлены без удовлетворения, 2 – находятся на рассмотрении).
В 2011 году в Управление поступило 50 решений суда по делам о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности (41 - назначено наказание в виде штрафа, 7 - объявлено устное замечание, 1 - отказано в привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности, 1 – о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности и назначении наказания в виде дисквалификации, однако, данное решение было обжаловано в суд апелляционной инстанции и Управлению было отказано в удовлетворении заявленных требований в связи с истечением срока давности).
Проанализировав работу отдела в 2012 году в части реализации полномочий, предоставленных КоАП РФ, можно сделать вывод о том, что по сравнению с аналогичным периодом 2011 года, количество составленных протоколов в 2012году практически не изменилось.
В 2012 году возросло количество протоколов, составленных специалистами отдела при непосредственном обнаружении достаточных данных, указывающих на наличие признаков (состава) административного правонарушения в деятельности арбитражных управляющих в результате реализации права участия в собраниях кредиторов и судебных заседаниях (возросло на 13%), что говорит о недобросовестном исполнении арбитражными управляющими своих обязанностей при проведении процедур банкротства.
В 2012 году количество протоколов, для составления которых поводом послужили обращения, поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, по сравнению с 2011 годом снизилось ( на 13%).
Согласно ч.1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.
По итогам работы 2012 года можно сделать вывод, что нарушения требований Закона о банкротстве, выявленные специалистами отдела в действиях (бездействии) арбитражных управляющих в 2012 году, аналогичны нарушениям, выявленным специалистами отдела в 2011 году.
Некоторые арбитражные управляющие, несмотря на привлечение к административной ответственности, продолжают совершать аналогичные нарушения требований Закона о банкротстве, особенно при подготовке документов и при проведении собрания кредиторов предприятия-должника.
Следовательно, можно сделать вывод о том, что назначение арбитражным судом наказания в виде административного штрафа в размере от 2500 руб. до 5000 руб. является малоэффективной мерой предупреждения совершения новых правонарушений арбитражными управляющими, и применительно к некоторым арбитражным управляющим необходимо назначение более строгого административного наказания, а именно в виде дисквалификации в соответствии с ч.3 ст.14.13 КоАП РФ.
Отдел по контролю и надзору в сфере
саморегулируемых организаций Управления
Федеральной службы государственной регистрации,
кадастра и картографии по Ульяновской области
