Клиенты трейдера
Открыть диалог изменения списка клиентов, обслуживаемых трейдером.
Для добавления клиента в список клиентов, обслуживаемых трейдером, выберите его идентификатор в списке “Все клиенты” и нажмите кнопку <стрелка влево>, либо выполните DoubleClick. Для обратного действия перенесите идентификатор из списка “Клиенты трейдера” в список “Все клиенты”.
Чтобы актуализировать изменения нажмите кнопку <Сохранить>.
IP адреса трейдера
Открыть диалог изменения списка IP адресов, разрешенных для данного трейдера.
Для добавления IP адреса в список введите его значение и нажмите кнопку <Добавить>. Чтобы удалить адрес выделите его в списке и нажмите кнопку <Удалить>.
Чтобы актуализировать изменения нажмите кнопку <Сохранить>.
ПРИМЕЧАНИЕ. Если список разрешенных адресов для трейдера не задан, он может подключаться к системе, используя любой компьютер, подключенный к сети Интернет.
Отключение трейдера от сервера
Загрузите диалог параметров трейдера..
Выберите значение “Нет” в панели “Доступ к серверу” и нажмите кнопку <Сохранить>. Если в этот момент трейдер подключен к серверу TRANSAQ, сеанс его работы будет прекращен.
Регистрация электронного ключа доступа
Чтобы зарегистрировать ключ TouchMemory для трейдера, нажмите кнопку <Установить> и присоедините ключ к считывающему устройству.
Чтобы разрешить трейдеру подключаться к системе без использования ключа нажмите кнопку <Отменить>.
Окно “Операции по счету Деньги”
Данное окно содержит список операций на денежном счете клиента в фондовой секции ММВБ, учетная запись которого выбрана в таблице «Клиенты».
Чтобы открыть это окно выберите пункт меню «Операции по счету Деньги» или нажмите соответствующую кнопку на панели инструментов.
Если данное окно уже открыто, при помощи левой кнопки мыши выберите интересующего Вас клиента в окне «Клиенты». В окно будет загружен список операций для этого клиента.
В колонках таблицы отображаются следующие параметры:
Наименование колонки | Представленная информация |
Дата оперции | Дата и время регистрации операции |
Раздел | “ММВБ. Корп. бумаги”, либо “ММВБ. Гос. бумаги” |
Регистр | Учетный регистр операции (T0,C, Y0…) |
Тип операции | Содержание операции |
Начисление | Сумма операции по начислению средств |
Списание | Сумма операции по списанию средств |
Код операции | Идентификатор операции. Используется для сверки данных с банковской учетной системой (опция) |
Примечание | Информация в свободной форме |
Строки в таблице расположены согласно времени ввода операции. Более поздние операции находятся выше введенных ранее.
Добавление операции по счету
Выберите пункт «Добавить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
Выберите необходимый раздел, учетный регистр и тип операции, введите нужную сумму. Обратите внимание, что количество копеек вводится в отдельном поле.
Для окончания ввода нажмите кнопку <Сохранить>. Появится окно подтверждения:
Для сохранения операции нажмите кнопку <Да>.
При совершении операции списания во время торговой сессии, АРМ администратора осуществляет запрос к торговому серверу TRANSAQ для подтверждения возможности списания средств в указанном объеме.
При этом производятся следующие проверки:
· остаток на денежном счете клиента не меньше суммы списания;
· списание суммы не приведет к необеспеченности портфеля кредитуемого клиента;
· сумма объемов лимитированных заявок на покупку после списания, должна покрываться остатком на денежном счете клиента и его индивидуальным лимитом длинных позиций;
· при отсутствии лимитированных заявок на покупку, отрицательный остаток на денежном счете клиента после списания не должен приводить к превышению абсолютного лимита длинных позиций.
Безусловное списание средств
В Системе предусмотрена возможность списания средств в объеме, превышающем положительный остаток на денежном счете клиента. Для проведения такой операции необходимо установить признак “Не проверять остаток” в положение “выбрано”.
При этом не проверяются первые два условия из представленного выше списка.
Удаление операции
Выберите пункт «Удалить» из контекстного меню окна или из меню «Правка». Появится диалог подтверждения удаления:
Для удаления операции нажмите кнопку <Да>.
При удалении операции начисления средств АРМ администратора запрашивает подтверждение у торгового сервера аналогично операции списания средств.
Удаление операции без проверки остатков
Выберите пункт «Удалить без проверки» из контекстного меню окна или из меню «Правка». Подтверждение операции производится аналогично операции удаления.
Удаление без проверки остатков операции по начислению средств производится аналогично операции безусловного списания.
Изменение операции
Выберите пункт «Изменить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
Для изменения доступны только поля “Код операции” и “Примечание”. Чтобы изменить номер клиентского счета или сумму, необходимо удалить операцию и ввести новую.
Окно “Операции по счету Депо”
Данное окно содержит список операций на счете Депо клиента в фондовой секции ММВБ (рынок КЦБ), учетная запись которого выбрана в таблице «Клиенты».
Чтобы открыть это окно выберите пункт меню «Операции по счету Депо» или нажмите соответствующую кнопку на панели инструментов.
Если данное окно уже открыто, при помощи левой кнопки мыши выберите интересующего Вас клиента в окне «Клиенты». В окно будет загружен список операций для этого клиента.
В колонках таблицы отображаются следующие параметры:
Наименование колонки | Представленная информация |
Наименование бумаги | Ценная бумага по которой была проведена операция |
Дата оперции | Дата и время регистрации операции |
Тип операции | Содержание операции |
Регистр | Учетный регистр операции (T0,C, Y0…) |
Начисление | Количество бумаг в операции по начислению (штук) |
Списание | Количество бумаг в операции по списанию(штук) |
Цена | Учетная цена бумаг в операции (справочно) |
Код операции | Идентификатор операции. Используется для сверки данных с банковской учетной системой (опция) |
Примечание | Информация в свободной форме |
Добавление операции по счету
Выберите пункт «Добавить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
Выберите нужный инструмент. Для поиска нужного инструмента воспользуйтесь кнопкой «Фильтр».
Укажите тип операции, учетный регистр и введите количество бумаг в штуках.
ПРИМЕЧАНИЕ. Ввод учетной цены не является обязательным.
Для окончания ввода нажмите кнопку <Сохранить>. Появится окно подтверждения:
Для сохранения операции нажмите кнопку <Да>.
При введении операции списания во время торговой сессии, АРМ администратора осуществляет запрос к торговому серверу TRANSAQ для подтверждения возможности списания средств в указанном объеме.
При этом производятся следующие проверки:
· остаток ценных бумаг данного вида на счете клиента не меньше суммы списания;
· вывод заданного количества бумаг не приведет к необеспеченности портфеля кредитуемого клиента;
· сумма объемов лимитированных заявок на продажу после списания, должна покрываться остатком бумаг на счете клиента и его индивидуальным лимитом коротких позиций по данному инструменту;
· при отсутствии лимитированных заявок на продажу, отрицательный остаток бумаг на счете клиента после списания не должен приводить к превышению абсолютного лимита коротких позиций по данному инструменту.
Безусловное списание средств
В Системе предусмотрена возможность списания средств в объеме, превышающем положительный остаток бумаг на счете клиента. Для проведения такой операции необходимо установить признак “Не проверять остаток” в положение “выбрано”.
При этом не проверяются первые два условия из представленного выше списка.
Удаление операции
Выберите пункт «Удалить» из контекстного меню окна или из меню «Правка». Появится диалог подтверждения удаления:
Для удаления операции нажмите кнопку <Да>.
При удалении операции начисления средств АРМ администратора запрашивает подтверждение у торгового сервера аналогично операции списания средств.
Удаление операции без проверки остатков
Выберите пункт «Удалить без проверки» из контекстного меню окна или из меню «Правка». Подтверждение операции производится аналогично операции удаления.
Удаление без проверки остатков операции по начислению средств производится аналогично операции безусловного списания.
Изменение операции
Выберите пункт «Изменить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
Для изменения доступны только поля “Учетная цена”, “Код операции” и “Примечание”. Чтобы изменить номер клиентского счета или количество бумаг, необходимо удалить операцию и ввести новую.
Окно “Индивидуальные лимиты”
Данное окно содержит список активов, по которым клиенту выделены индивидуальные лимиты кредитования в секции КЦБ ММВБ.
Чтобы открыть это окно выберите пункт меню «Индивидуальные лимиты» или нажмите соответствующую кнопку на панели инструментов.
Если данное окно уже открыто, при помощи левой кнопки мыши выберите интересующего Вас клиента в окне «Клиенты». Будет загружен список лимитов данного клиента.
В колонках таблицы отображаются следующие параметры:
Наименование колонки | Представленная информация |
Вид актива | Наименование финансового инструмента или «Рубли РФ» |
Лимит | Значение индивидуального лимита по данному виду актива |
Добавление индивидуального лимита
Индивидуальные лимиты устанавливаются только для ценных бумаг и рублевых средств в секции КЦБ кредитуемых клиентов.
Выберите пункт «Добавить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
Для добавления лимита длинных позиций выберите вид актива “Рубли РФ”, а для ввода индивидуальный лимит коротких позиций выберите инструмент.
Введите значение лимита и нажмите кнопку <Сохранить>.
При изменении величины индивидуального лимита во время торговой сессии, Администратор может установить признак “Увеличить абсолютный лимит при превышении”. При этом абсолютный лимит будет автоматически увеличен торговым сервером в случае, если при сумма индивидуальных плюс задействованный общий лимит превысит абсолютный лимит по данному виду актива.
ПРИМЕЧАНИЕ. В списке для выбора отображаются только те инструменты, для которых установлен параметр “Основной список” (см. раздел “Инструменты”). Для бумаг секции ГЦБ рекомендуется установить параметр “Основной список ”в состояние «Нет».
ПРИМЕЧАНИЕ. Индивидуальные лимиты установленные для ценных бумаг секции ГЦБ игнорируются торговым сервером TRANSAQ.
При вводе нового лимита во время сессии, торговый сервер TRANSAQ производит следующую проверку:
- добавление нового лимита не должно приводить к тому, что сумма индивидуальных лимитов превысит абсолютный лимит позиций по данному виду актива за вычетом уже задействованной части общего лимита.
Удаление лимита
Выберите пункт «Удалить» из контекстного меню окна или из меню «Правка». Появится диалог подтверждения удаления:
Для удаления лимита нажмите кнопку <Да>.
При удалении лимита во время сессии, торговый сервер TRANSAQ производит следующую проверку:
- для данного клиента не должно быть активных заявок, использующих индивидуальный лимит по данному виду актива.
Изменение лимита
Выберите пункт «Изменить» из контекстного меню окна или из меню «Правка».
При изменении лимита во время сессии, торговый сервер TRANSAQ производит следующие проверки:
- увеличение лимита не должно приводить к тому, что сумма индивидуальных лимитов превысит абсолютный лимит по данному виду актива за вычетом уже задействованной части общего лимита;
- для данного клиента не должно быть активных заявок, использующих индивидуальный лимит по данному виду актива;
- новый размер лимита не должен быть менее, чем количество ценных бумаг (или рублей РФ) в активных заявках, его использующих.
Ввод и контроль лимитов кредитования КЦБ
Абсолютный лимит длинных позиций
Для просмотра или изменения абсолютного лимита длинных позиций выберите пункт «Абс. лимит длинных позиций» из меню «Лимиты».
Введите нужное значение и нажмите кнопку <Сохранить>.
Лимиты максимальной совокупной задолженности в деньгах клиентов перед Брокером устанавливаются раздельно для секций ММВБ и РТС (только для версий с раздельным учетом денег в данных секциях).
Абсолютный лимит коротких позиций по инструменту
Чтобы установить размер абсолютного лимита коротких позиций, выделите нужный инструмент в окне «Инструменты» и выберите пункт «Абс. лимит коротких позиций» из меню «Лимиты», либо из контекстного меню окна.
Укажите счет, для которого устанавливается новый размер лимита и количество выделенных ценных бумаг (в штуках).
В поле “Всего по инструменту” показывается суммарный абсолютный лимит по всем счетам секции КЦБ.
Распределение лимитов
Запрос предназначен для контроля распределения Абсолютных кредитных лимитов до начала торговой сессии.
Для его выполнения выберите пункт «Распределение лимитов» из меню «Лимиты».
В результатах отображается следующая информация:
Наименование колонки | Представленная информация |
Вид актива | “Рубли РФ/ГЦБ”, “Рубли РФ/КЦБ” или наименование ценной бумаги. |
Счет в СФР | Счет, на котором учитываются средства в ТС ММВБ |
Сальдо | Суммарный остаток данного вида средств на счетах всех клиентов |
Абсолютный лимит | Величина абсолютного лимита кредитования по видам средств. |
Индивидуальные лимиты | Сумма индивидуальных лимитов клиентов |
Используемые ндивидуальные лимиты | Суммарная позиция клиентов, открытая в пределах индивидуальных лимитов |
Используемый общий лимит | Суммарная позиция клиентов, открытая сверх индивидуальных лимитов |
Остаток лимита | Абсолютный лимит за вычетом суммы индивидуальных лимитов клиентов по данному виду средств и используемой части общего лимита |
ВНИМАНИЕ! В результатах запроса не отражаются торговые операции текущей сессии. Для получения данных с учетом проведенных на момент запроса торговых операций, выполните запрос “Использование лимитов”.
ПРИМЕЧАНИЕ. Индивидуальные лимиты и остатки ценных бумаг секции ГЦБ игнорируются торговым сервером TRANSAQ.
Распределение по клиентам
Чтобы просмотреть распределение по клиентам средств и лимитов данного вида выделите интересующую Вас строку в таблице “Распределение лимитов”и выберите пункт «Распределение по клиентам» из контекстного меню, либо выполните операцию DoubleClick.
В результатах запроса отображается следующая информация:
Наименование колонки | Представленная информация |
Т. С. | Номер торгового счета клиента |
Клиент | Наименование клиента |
Сальдо | Остаток данного вида средств на счете клиента |
Индивидуальный лимит | Индивидуальный лимит клиента по данному виду актива |
Используемый ндивидуальный лимит | Позиция клиента, открытая в пределах его индивидуального лимита |
Используемый общий лимит | Позиция клиента, открытая сверх его индивидуального лимита |
ВНИМАНИЕ! В результатах запроса не отражаются торговые операции текущей сессии. Для получения данных с учетом проведенных на момент запроса торговых операций выполните запрос “Структура портфеля ” для нужного клиентского счета.
Использование лимитов
Запрос предназначен для получения информации о текущем использовании кредитных ресурсов Брокера и прогноза их остатков во время торговой сессии.
Для его выполнения выберите пункт «Использование лимитов» из меню «Лимиты», либо нажмите соответствующую кнопку на панели инструментов.
В результатах отображается следующая информация:
Наименование колонки | Представленная информация |
Вид актива | “Рубли РФ” или наименование ценной бумаги. |
Счет | Номер счета в ТС ММВБ, на котором учитывается данный вид средств. |
Обязательства | Сумма обязательств клиентов по данному виду средств |
Плановые обязательства | Плановая величина отрицательных остатков на счетах клиентов (обязательств) при условии выполнения всех заявок на покупку (в строке “Рубли РФ” без указания счета) или всех заявок на продажу (в строках по инструментам) |
Положительные остатки | Сумма положительных остатков на счетах клиентов по данному виду средств в системе TRANSAQ. |
Абсолютный лимит | Величина абсолютного лимита кредитования по данному виду средств. |
Индивидуальные лимиты | Сумма индивидуальных лимитов клиентов |
Остаток лимита | Значение в данной колонке зависит установленного регламента использования лимитов кредитования |
Баланс Биржи | Остаток средств данного вида на указанном счете в ТС ММВБ |
Плановый баланс Биржи | Величина плановых остатков на счете Брокера на ММВБ при условии выполнения всех заявок на покупку (в строке “Рубли РФ (c указанием счета)”) или всех заявок на продажу (в строках по инструментам) |
Значение колонки “Остаток лимита” в зависимости от установленного в системе регламента использования лимитов кредитования:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
