Управление интеллектуальной собственностью в инновационной деятельности (стр. 2 )

•  трудности взаимодействия научно-технических и промышленных предприятий, отсутствие мотивации предприятий на повышение эффективности работы за счет использования инноваций;

•  сложность распределение будущих доходов от коммерциализации между разработчиком, инвестором и исполнителем;

•  несовершенство системы нормативно-правового регулирования;

•  барьеры применения РИД со стороны конкурентов, рынка;

•  сложность обеспечения контроля за использованием РИД.

Законодательное обеспечение инновационной деятельности в настоящий момент не удовлетворяет требованиям участников инновационного процесса в полной мере. Несмотря на то, что с вступлением 4 части Гражданского кодекса Российской Федерации отпала необходимость разработки специальных законов в области охраны интеллектуальной собственности, законодательная база для нужд коммерциализации интеллектуальной собственности до сих пор не разработана в полном объеме.

Можно сказать, что до сих пор не существует прозрачной государственной политики в сфере правовой охраны и использования результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности. Это связано еще и с тем, что в настоящее время в России отсутствует федеральный орган исполнительной власти, в полной мере отвечающий за проблемы правовой охраны и использования интеллектуальной собственности.

Можно выделить следующие болевые точки инновационного развития:

•  негармонизированное законодательство в инновационной сфере;

•  отсутствие льгот у предприятий и компаний, действующих на рынке высоких технологий;

•  неэффективно работающие механизмы введения в хозяйственный оборот предприятий и организаций объектов интеллектуальной собственности;

•  отсутствие механизмов снижения инновационных рисков наукоемких инновационных проектов;

•  слабо развитая система кредитования малого и среднего инновационного бизнеса;

•  неэффективное использование механизмов защиты интеллектуальной собственности и авторских прав;

•  недостаток специалистов в сфере управления инновациями, интеллектуальной собственностью, инновационными рисками, общая правовая безграмотность;

•  низкий уровень капитализации нематериальных активов;

•  отсутствие заинтересованности авторов в реализации изобретений.

Таким образом, в рассматриваемой сфере деятельности существует ряд проблем законодательного, методологического, экономического, финансового, организационного плана, без решения которых задача перехода к экономике, основанной на знаниях, не сможет реализоваться на практике.

Глава 2. Инновационное развитие экономики всегда происходит в условиях неопределенности. Поэтому изучение влияния неопределенности на инновационное развитие экономических систем является необходимым для понимания сути инновационных процессов. Можно постулировать, что неопределенность возникает в условиях противоречий между внешней и внутренней предпринимательской средой, различными интересами участников экономических отношений, микро - и макроэкономическими факторами. На рис. 3 представлены основные виды неопределенности в инновационно-предпринимательской сфере.

В современных условиях проблемы, связанные с неопределенностью, приобретают еще большую актуальность. Сегодня экономическая среда фирм стремительно меняется, уровень неопределенности является одним из значимых факторов, влияющих на инновационную активность предприятий реального сектора экономики. В условиях кризиса влияние неопределенности усиливается, возникает неуверенность предпринимателей в получении ожидаемого конечного результата, опасность увеличения незапланированных затрат под влиянием непредвиденных факторов.

Рис. 3. Виды неопределенности в инновационно-предпринимательской сфере.

При рассмотрении неопределенности, связанной с инновационной деятельностью, необходимо рассматривать ее состоящей из двух частей. Во-первых, это систематическая составляющая, которая характеризует неопределенность любой инновационной деятельности. Во-вторых, это несистематическая составляющая, зависящая от самой инновации, инновационного проекта, от предприятия, реализующего этот проект, от внешних условий и от уровня хозяйствования. Эта составляющая порождает специфические инновационные риски, которые необходимо учитывать при построении системы управления интеллектуальной собственностью.

В работе показано, что для инновационной деятельности особую роль играет информационная неопределенность, так как любой инновационный проект, по сути, является уникальным, реализуемым в специфических условиях. Интеллектуальная собственность, играющая ведущую роль в инновационной деятельности, определяет и особое отношение к информации, поэтому уровень информационной неопределенности при реализации инновационных проектов гораздо выше, чем при реализации проектов, не связанных с инновациями и интеллектуальной собственностью. Помимо информационной, на инновационную деятельность хозяйствующих субъектов существенным образом влияет научно-техническая и правовая неопределенность, порождая специфические факторы риска, представляющие угрозу экономической безопасности предприятия и его конкурентоспособности. Поведенческая неопределенность, являющаяся средой для возникновения конфликтных ситуаций, также является существенной с рассматриваемой сфере деятельности в силу большого числа участников инновационной деятельности, противоречивости интересов и разной предрасположенности к риску.

На основании проведенного всестороннего анализа научных результатов в области изучения природы неопределенности, методов оценки рисков, в том числе инновационных, процесса управления рисками, можно отметить, что в инновационной сфере:

−  отсутствует комплексный анализ рискообразующих факторов;

−  не существует полной, общепринятой классификации инновационных рисков;

−  не существует общепризнанных методов оценки инновационных рисков;

−  существующие модели оценки инновационных рисков не учитывают влияние интеллектуальной собственности на конечные показатели инновационной деятельности;

−  не применяется системный подход к управлению интеллектуальной собственностью с учетом факторов неопределенности и риска.

Неопределенность в рыночной экономике выступает основой, причиной, средой появления риска; неопределенность на макроуровне формирует экзогенные факторы риска, внешние по отношению к предприятию и действующие на все предприятия в данной отрасли, рыночном сегменте, регионе; неопределенность на микроуровне формирует эндогенные факторы риска, микросреду функционирования предприятия, порождая риски, связанные с внутренней средой компании и ее хозяйственной деятельностью. В работе показано, что прикладной анализ факторов риска хозяйствующего субъекта целесообразно проводить в контексте общего описания его функционирования. В этой связи рассмотрено влияние различных факторов риска (политических, социально-экономических, экологических, научно-технических, хозяйственной деятельности и т. д.) на функционирование хозяйствующих субъектов на уровне предприятия, региона.

Анализ многочисленных определений риска, позволил выявить основные положения, которые являются характерными для рисковой ситуации и могут лечь в основу определения этого понятия. В диссертационном исследовании риск рассматривается как вероятность потерь (или незапланированного дохода), возникающих из-за неопределённости параметров реализации инновационного проекта и необходимости принятия решений в процессе управления инновационным проектом в условиях неопределенности. При этом обязательно должен учитываться уровень реализации инновационного проекта и индивидуальные предрасположенности участников инновационного проекта (разработчика, инвестора, предпринимателя) к риску, а также оцениваться возможный ущерб от наступления рискового события.

В диссертационном исследовании анализируются взгляды российских и зарубежных ученых на категории «неопределенность» и «риск», взаимосвязь между ними, подходы к классификации рисков. Разработана классификация инновационных рисков, аккумулирующая научные разработки по данному вопросу (таблица 1).

Таблица 1. Классификация инновационных рисков

Риски Стадия проекта	Правовые	Экономические	Организационные	Научно-технические
Поисковые исследования	риск появления патентно-защищенных технических решений у конкурентов, невозможности патентной охраны	риск отсутствия социальной потребности, недостаточности финансирования (бизнес-ангелы, гос. поддержка и др.), нехватки материальных ресурсов, неправильной оценки затрат, ошибки в бизнес-планировании	риск утечки научно-технической информации, отсутствия необходимых специалистов, отсутствие мотивации, бюрократические барьеры	риск отсутствия научно-технической базы, ошибочность идеи, неадекватная оценка уровня техники
НИР	риск ненадлежащего обеспечения правовой охраны, неправильного распределения прав на ОИС, ошибочности идеи, не соответствия технического решения критериям патентоспособности, неправильного выбора патентной стратегии, существования блокирующего патента	риск оригинальности идеи, отсутствия социальной потребности, неправильной оценки инновационного потенциала, отсутствия инвестора, ошибочности бизнес-планирования, ошибочности в оценке затрат на научные исследования	риск отсутствия материальной базы, утечки научно-технической, патентной информации, информационной неадекватности, отсутствия необходимых специалистов, отсутствия профильных знаний, неправильного стратегического планирования, неправильного определения объектов коммерциализации	риск появления опережающей технологии у конкурентов, отрицательного результата, технического отклонения от запланированных параметров
ОКР	риск отсутствия договорных отношений между правообладателем, инвестором, бизнес-партнерами, ненадлежащего распределения прав на новые объекты, «слабости» патентной охраны, появления патентных троллей	риск не подтверждения экономических характеристик, отраженных в бизнес-плане, ошибочности в оценке затрат на ОКР, неправильного выбора схемы финансирования, неправильной оценки рынка (объем, динамика)	риск отсутствия специалистов, недостатков организационного бизнес-планирования, отсутствия необходимой инновационной инфраструктуры, неправильного выбора маркетинговой стратегии, механизмов коммерциализации	риск невостребованности технического решения, научно-производственных мощностей
Подготовка производства	риск отсутствия законодательного и договорного регулирования отношений при коммерциализации интеллектуальной собственности, нарушения патентной чистоты в отношении третьих лиц, появления подделок, контрафактной продукции, неэффективного распоряжения исключительными правами, признания патента недействительным, раскрытия ноу-хау	риск несоответствия стандартам, потери доли рынка или ее сокращения, потери прибыли из-за появления контрафактной продукции, возрастания издержек производства по сравнению с запланированными, ошибок при постановке на учет в качестве НМА, амортизации ОИС	риск ненадлежащего обеспечения защиты секретов производства, неправильной стратегии продвижения товара, отсутствия квалифицированного персонала, отсутствия организационной системы защиты от контрафактной продукции, неэффективного брендинга, невозможности приобретения необходимых патентов, лицензий	Риск устаревания материально-технической базы предприятия, отсутствия технологии массового производства, быстрого устаревания технологии, отсутствие сопутствующих технологий (например, сервисного обслуживания)

Помимо вышеперечисленных рисков, напрямую связанных с инновационным циклом, для каждого реализуемого инновационного проекта существуют систематические риски, оказывающие влияние на любое предприятие, такие как финансовые, маркетинговые, политические, социальные, макро - и микроэкономические, экологические и т. п. Таким образом, полная картина рисков представляет собой сложную систему составляющих, по-разному проявляющихся на различных стадиях инновационного проекта.

В рамках исследования было проведено обследование инновационно-активных предприятий, осуществляющих инновационные проекты. Рассмотрены риски, возникающие при их реализации, проведено их обоснование, выявлены причины возникновения, основные рискообразующие факторы. Даны рекомендации по минимизации инновационных рисков. Например, в ходе обследования экскаваторного завода были определены следующие риски: падения объемов продаж инновационной продукции на рынке строительно-дорожной техники; возникновения штрафных санкций за несвоевременное погашение кредиторской задолженности по договорам лизинга; неэффективного управления финансовыми ресурсами инновационного проекта; риск, связанный с низкой квалификацией и недостатком персонала; риск устаревания материально-технической базы; задержки платежей и потеря платежеспособности клиентов и дилеров; срыва обязательств со стороны поставщиков; неэффективного использования инновации в существующей производственной цепочке; частичного или полного отказа потребителя или дилера от приобретения готовой инновационной продукции. В таблице 2 в качестве примера приведен фрагмент, показывающий связь риска, рискообразующих факторов и методов минимизации рисков.

Таблица 2. Управление рисками при реализации инновационного проекта

Риск	Рискообразующие факторы	Методы управление риском
Получение отрицательного результата при проведении НИОКР (экономический риск)	Неправильная интерпретация результатов и/или выбор пути реализации фундаментальных исследований, на которых базируется НИОКР; невозможность реализовать результат исследований; ошибки расчетов, недоработки	Проведение патентных исследований и составление прогнозов использования РИД, интегральная система организации работ с обязательным мониторингом процесса проведения НИОКР
Отсутствие результата НИОКР в установленные сроки (организационный)	Ошибки в оценке сроков завершения НИОКР; ошибки в оценке ресурсов для завершения НИОКР	Планирование работ с учетом необходимых ресурсов, отчеты о выполнении работ по завершению каждого этапа и корректировка планов, создание системы резервов и плана их использования в кризисных ситуациях
Отказ в сертификации результата (правовой)	Нарушение стандартов и требований сертификации; нарушение условий секретности; отсутствие лицензий	Отслеживание законодательной базы, создание и соблюдение режима секретности
Получение непатентоспособного результата (правовой)	Наличие аналогов; несоответствие требованиям патентоспособности	Проведение патентных исследований для своевременного выявления аналогов, конкурентная разведка, страхование интеллектуальной собственности
Несвоевременное патентование (правовой)	Патентование на ранних сроках, когда не принято мер по защите позиций на рынке, что может привести к значительному ущербу; патентование на поздних сроках может привести к появлению запатентованных аналогов	Создание патентной стратегии, анализ сроков патентования, составление патентного ландшафта, изучение конкурентов, соблюдение режима секретности, страхование интеллектуальной собственности
Отторжение рынком (экономический)	Наличие аналогов; несоответствие требованиям потребителя; ошибки, допущенные при разработке концепции маркетинга инновации (неправильное определение цены, неправильный выбор целевых групп потребителей, недооценка конкурентов, недочеты в дизайне)	Анализ конъюнктуры рынка с целью выявления новых потребителей продукции; проведение патентных исследований для анализа требований потребителей на рынке конкретной продукции, страхование имущества, диверсификация рынков сбыта
Низкие объемы сбыта по сравнению с плановыми (экономический)	Быстрое старение инновации; появление аналогов; ошибки концепции маркетинга инновации	Диверсификация деятельности компании, создание стратегии совершенствования продукции.

Все вышесказанное позволяет сделать вывод о том, что управление интеллектуальной собственностью может осуществляться более эффективно при комплексном, всестороннем анализе рискообразующих факторов, идентификации рисков с использованием предложенной классификации, а также качественном и количественном анализе рисков, отражающем специфику инновационной деятельности.

Глава 3. Для инновационных проектов помимо материально-технического, финансового, кадрового и т. п. обеспечения важными составляющими их успешной реализации являются новизна и патентно-правовая охрана создаваемых технических решений, конкурентоспособность будущего новшества, его патентная чистота на предполагаемых рынках реализации. Поэтому в рамках осуществления инновационного проекта необходимо осуществлять управление интеллектуальной собственностью.

На сегодняшний день нет единой трактовки понятия «инновационный проект». В обзоре, сделанном в рамках исследования, приводятся определения современных ученых. Предлагается так определить данное понятие: «инновационный проект» – целенаправленный процесс осуществления инновационной деятельности, выполняемый в условиях повышенной неопределенности и рисков для получения конкретных результатов в установленные сроки с привлечением кадровых, технологических, информационных ресурсов и обеспечивающий разработку и коммерциализацию инновационной продукции.

В диссертационном исследовании рассматриваются вопросы эффективности реализации инновационных проектов. Для комплексной оценки инновационных проектов можно выделить группы факторов, включающие несколько критериев. К таким группам относятся:

- факторы, определяющие цели, стратегию, политику, ценности предприятия;

- маркетинговые факторы;

- факторы, связанные с научно-исследовательскими и опытно-конструкторскими работами (НИОКР);

- финансовые факторы;

- производственные факторы.

Данный перечень необходимо дополнить факторами оценки эффективности использования интеллектуальной собственности. Действительно, именно грамотное использование объектов интеллектуальной собственности позволяет повысить капитализацию предприятия и общую его эффективность за счет превращения интеллектуальной собственности в нематериальные активы предприятия. Помимо этого использование интеллектуальной собственности в рамках парадигмы открытых инноваций позволяет получать дополнительную прибыль от результатов интеллектуальной деятельности, полученных компанией. Данные факторы названы патентными, и дают представление об уровне правовой охраны интеллектуальной собственности, полученной во время выполнения инновационного проекта, силе патентной защиты, территориальной распространенности патентной охраны, механизмах коммерциализации, используемых при введении интеллектуальной собственности в хозяйственный оборот предприятий.

В диссертационном исследовании рассматриваются вопросы управления инновационными рисками, в том числе внутренние и внешние методы минимизации рисков. Показано, что многие методы, применяемые в финансовой сфере, неприменимы в инновационной, в силу неразвитости рынка интеллектуальной собственности, не сложившейся практики применения механизмов минимизации, правовой неграмотности участников инновационного процесса. Так, одним из способов минимизации рисков в финансовой сфере является страхование. В силу неликвидности интеллектуальной собственности, применение данного метода затруднено.

Для создания устойчивых конкурентных преимуществ инновацинно-активные предприятия, осуществляющие разработку и коммерциализацию результатов интеллектуальной деятельности, должны иметь механизм управления интеллектуальной собственностью, обеспечивающий эффективную реализацию маркетинговой, патентной стратегии, стратегии коммерциализации интеллектуальной собственности. Данный механизм конкретизирует действия менеджмента предприятия для достижения долгосрочных целей. В плане учета рисков, он может включать в себя разработку плана управления рисками с учетом условий внешней среды, в том числе ее неопределенности, и внутренней среды, включая ресурсы предприятия, реестра рисков, способов мониторинга рисков, методологию оценки и минимизации рисков. Однако на практике управление рисками, как правило, отсутствует. Проведенный анализ показывает неразвитость методологического обеспечения сферы управления интеллектуальной собственностью с учетом рисков, неразработанность, разрозненность методов оценки инновационных рисков.

Для проведения оценки инновационных рисков и обоснования необходимости их учета при управлении интеллектуальной собственностью в диссертационном исследовании была разработана экономико-математическая модель оценки инновационных рисков. При этом за основу была взята модель расчета экономической эффективности инновационных проектов, возможностями которой являются:

−  оценка целесообразности вложения средств в освоение интеллектуальной собственности;

−  учет и выбор организационно-правовых форм объединения интересов разработчика, инвестора и производителя;

−  выделение и оценка роли менеджера как связующего и завершающего звена всех этапов инновационного процесса от идеи до собственно рыночного продукта.

Данная модель четко выделяет и оценивает вклад всех слагаемых инноваций: интеллектуальной собственности, финансовых средств, человеческих ресурсов, производственных мощностей. Акцентируя внимание на роли интеллектуальной собственности и менеджмента, она оптимальным образом строит цепочку «разработчик – инвестор – предприниматель – менеджер».

Модель направлена:

- на проведение экспертизы для получения оценки экономической эффективности и потенциальных рисков реализации проектов, имеющих своей целью коммерциализацию результатов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ;

- на оценку целесообразности введения объектов интеллектуальной собственности и результатов научно-технических разработок в хозяйственный оборот предприятий.

В основу моделирования финансовых потоков в используемой модели положены две схемы, чаще всего применяемые для финансирования инновационных проектов, – прямое кредитование с условием ежегодного возврата средств равными долями; долгосрочное вложение средств в уставный капитал.

Входными характеристиками модели являются: размер собственных и привлеченных средств, объем выпуска, себестоимость, отпускная цена продукции, схема инвестирования. Результатом моделирования выступают: рентабельность инновации и проекта в целом, уровень риска, доходы субъектов инновационного бизнеса.

Недостатком данной модели является отсутствие учета многих нечисловых факторов, существенным образом влияющих на оценку инновационных рисков. В связи с этим разработана экономико-математическая модель расчета рисков, которая позволяет:

1. Расширить список факторов для определения уровня риска инновационного проекта на каждом из этапов, используя логистическую многофакторную регрессию.

Логистическую многофакторную регрессию относят к классу скоринговых моделей, используемых при анализе инвестиционных и кредитных рисков. Она была выбрана в силу ряда причин: простота и широкое распространение; реальные результаты при любых уровнях факторов ; возможность проверки адекватности критерием Фишера.

2. Дополнить расчет экономической эффективности инновационного проекта расчетом эффективности портфеля проектов с целью моделирования реальной инновационной деятельности на крупных предприятиях, осуществляющих несколько инновационных проектов или программ. Для реализации предложения необходимо оценить значимость отдельных инновационных проектов в портфеле проектов по заданным показателям.

Потенциальный риск реализации проекта в зависимости от степени его завершенности равен:

,

где – экспертная оценка степени завершенности j-го этапа; , , , – риски на различных этапах реализации проекта (поисковые исследования, НИР, ОКР, подготовка производства), Sown – сумма ранее затраченных денежных средств, руб.; Sinv - сумма денежных средств, необходимых для завершения проекта, руб.

Значения рисков зависят от качественных (нечисловых) факторов:

- направленности проекта (ресурсосберегающая технология, улучшающая инновация (дополнительные свойства известного объекта), качественно новая продукция);

- наличия опыта (выполнения НИР, выполнения ОКР, подготовки производства);

- планов коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности (продажа прав на интеллектуальную собственность, самостоятельная коммерциализация, продажа лицензии на использование, совместная коммерциализация с инвестором);

- наличия правовой охраны (изобретение, полезная модель, промышленный образец, товарный знак, программа для ЭВМ, база данных, топология интегральной микросхемы);

- региональных различий.

Для оценки зависимости риска от вышеперечисленных факторов используется обобщенная линейная логистическая модель:

,

или, в линеаризованном виде,

.

Здесь , - коэффициенты, подлежащие оцениванию и соответствующие i-ому фактору. В дальнейшем для упрощения обозначений будем опускать индекс j, определяющий этап реализации проекта. Кроме того, будем обозначать величину, соответствующую t-ому уровню i-ого фактора как , .