13.12. Местом хранения документарных ценных бумаг является либо хранилище Депозитария, либо хранилище филиала. Право выбора места хранения документарных ценных бумаг принадлежит Депозитарию, если иное не оговорено отдельным двусторонним договором или соглашением между Депозитарием и Депонентом.
14. Депозитарные операции
14.1. Операции, осуществляемые Депозитарием, делятся на классы:
· административные операции,
· инвентарные операции,
· комплексные операции,
· глобальные операции,
· информационные операции.
14.2. Административные операции. Исполнение административных операций приводит к изменению анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо. К административным операциям относятся:
· открытие счета депо,
· закрытие счета депо,
· открытие раздела (подраздела) счета депо,
· закрытие раздела (подраздела) счета депо,
· изменение анкетных данных Депонента,
· назначение Попечителя счета,
· отмена полномочий Попечителя счета,
· назначение Оператора счета (раздела счета),
· отмена полномочий Оператора счета (раздела счета),
· назначение Распорядителя счета,
· отмена полномочий Распорядителя счета.
14.3. Инвентарные операции. Исполнение инвентарных операций приводит к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К инвентарным операциям относятся:
· прием ценных бумаг на учет и хранение (зачисление),
· снятие ценных бумаг с учета и хранения (списание),
· перевод ценных бумаг,
· перемещение ценных бумаг.
14.4. Информационные операции. Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
· формирование выписки о состоянии счета депо,
· формирование выписки об операциях по счету депо Депонента за определенный период,
· формирование информации о владельцах ценных бумаг - Депонентах Депозитария.
14.5. Комплексные операции. Комплексная операция - это депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих инвентарные, административные и информационные операции. К комплексным операциям относятся:
· блокирование ценных бумаг,
· снятие блокирования ценных бумаг,
· обременение прав по ценным бумагам обязательствами,
· прекращение обременения прав по ценным бумагам обязательствами.
14.6. Глобальные операции. Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
· конвертация ценных бумаг,
· погашение (аннулирование) ценных бумаг,
· дробление или консолидация ценных бумаг,
· начисление доходов ценными бумагами,
· объединение выпусков ценных бумаг;
· аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг;
· иные операции в соответствии с действующим законодательством.
15. Общий порядок проведения депозитарных операций
15.1. Все депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются формированием и передачей не позднее дня, следующего за днем исполнения операции, отчета о совершенной операции инициатору или иным лицам, которым необходимо предоставлять данный отчет в соответствии с настоящими Условиями.
15.2. Проведение депозитарных операций включает в себя:
· прием поручения и других документов от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения;
· регистрация в Журнале принятых поручений;
· сверка поручения с данными учетных регистров;
· составление (при необходимости) поручения по месту хранения ценных бумаг;
· при необходимости получение отчета или отказа от места хранения ценных бумаг;
· исполнение (неисполнение) операции с отражением в регистрах депозитарного учета;
· формирование отчета о совершенной операции или отказа в исполнении (приеме) поручения или операции;
· регистрация отчета или отказа в Журнале отправленных отчетов и выписок и предоставление получателю.
15.3. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий. Поручение подписывается Депонентом (или от имени Депонента - уполномоченным им лицом, в том числе Попечителем, Оператором, Распорядителем или Залогодержателем). В случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение также подписывается контрагентом (или от имени контрагента – уполномоченным им лицом). Поручение может быть подписано должностными лицами Депозитария, руководителями или уполномоченными сотрудниками соответствующих структурных подразделений Депозитария.
В зависимости от инициатора операции различаются следующие виды поручений
клиентские – инициатором является Депонент, Попечитель счета депо или уполномоченные представители,
служебные – инициаторами являются должностные лица Депозитария и других подразделений Депозитария.
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
15.4. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом решения государственных органов: судов, органов дознания и представителей следствия, судебных приставов-исполнителей, иных лиц. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов: судебных актов, исполнительных документов, постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством.
15.5. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть составлено в письменной форме на бумажном носителе с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Использование факсимиле уполномоченных лиц Депонента или Попечителя счета для подписания поручений на совершение депозитарных операций допускается в случаях предусмотренных соглашением Сторон.
Формы документов, которые Депонент, Попечитель должны оформлять и могут получать, содержатся в Приложениях к настоящим Условиям.
15.6. Поручение на проведение депозитарной операции на бумажном носителе должно быть подано в Депозитарий одним из следующих способов: Депонентом лично, через уполномоченного представителя или по почте. По желанию Депонента, Попечителя счета депо копия поручения с отметкой о получении возвращается лицу, подавшему поручение. Допускается подача поручений в электронной форме в соответствии с требованиями Раздела 12 настоящих Условий (исключение составляют случаи, указанные в п. 15.4 настоящих Условий).
Порядок подачи поручений на проведение депозитарной операции в электронной форме определяется документами, регулирующими действия Сторон при обслуживании Депонентов посредством систем удаленного доступа и использовании электронно-цифровой подписи, являющимися неотъемлемой частью Депозитарного договора или Договора междепозитарного счета депо.
15.7. Депозитарий не принимает поручения, если они оформлены с нарушениями требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий.
15.8. Депозитарий не исполняет поручения, если:
· сведения, содержащиеся в поручении, не совпадают с данными учетных регистров Депозитария,
· количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества, имеющегося на счете депо (за исключением случая зачисления ценных бумаг),
· поручение подается в отношении ценных бумаг, обремененных обязательствами (за исключением наличия законных оснований, предусматривающих возможность или необходимость подачи поручений в отношении этих ценных бумаг),
· у Депозитария возникли сомнения в отношении соответствия подписей и/или оттиска печати образцам в карточке с образцами подписей и оттиска печати Депонента, Попечителя, Оператора или Распорядителя счета,
· индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента,
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Условиями.
15.9. Днем получения поручения считается текущий рабочий день, если поручение поступило в Депозитарий до 17-00 времени действующего на данной территории, или следующий рабочий день, если поручение поступило в Депозитарий после 17-00 времени действующего на данной территории. Поручение, касающееся государственных ценных бумаг, считается полученным текущим рабочим днем, если оно поступило в Депозитарий до 13-00 времени действующего на данной территории, и следующим рабочим днем, если оно поступило в Депозитарий после 13-00 времени действующего на данной территории. Решение о принятии поручения к исполнению или об отказе принимается Депозитарием не позднее дня, следующего за днем получения поручения. Мотивированный отказ оформляется и направляется Депозитарием в адрес Депонента или Попечителя счета депо в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня принятия решения об отказе.
15.10. Депозитарное поручение действительно в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты его оформления.
15.11. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется в рабочих днях со дня принятия поручения к исполнению и определяется Разделом 16 настоящих Условий. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений и/или передачи в Депозитарий всех необходимых документов для совершения операции в соответствии с настоящими Условиями и законодательством (далее по тексту – «день Т»). Для информационных операций по формированию отчета по итогам исполнения операции – днем Т является дата исполнения операции, которая служит основанием для формирования отчета.
15.12. Завершением депозитарной операции является передача отчета инициатору операции или иным лицам в соответствии с Порядком совершения депозитарных операций настоящих Условий.
16. Порядок совершения депозитарных операций
16.1. Административные операции
16.1.1. Открытие счета депо.
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции, присвоение счету депо уникального в рамках депозитария номера.
Основание для операции:
Для физических лиц:
· Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
· Анкета (Приложение 3), заполненная в присутствии сотрудника Депозитария или заверенная нотариально;
· документы в соответствии с требованиями пп.4.4.1 настоящих Условий
Для юридических лиц-резидентов:
· Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
· Анкета (Приложение 2);
· документы в соответствии с требованиями пп.4.4.2 настоящих Условий.
Для юридических лиц-нерезидентов:
· Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
· Анкета (Приложение 2);
· документы в соответствии с требованиями пп.4.4.3 настоящих Условий.
При открытии междепозитарного счета депо в числе документов, к указанным документам добавляется копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.
При открытии счета доверительного управляющего в числе документов, к указанным документам добавляется копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная нотариально.
При открытии счета залогодержателя помимо документов, также предоставляются:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;
- письменное согласие участников долевой собственности об обременении прав по ценным бумагам залогом, в случае долевой собственности на ценные бумаги.
Срок выполнения операции: не позднее Т+2.
Завершение операции: отчет Депоненту (Приложения 27,4).
16.1.2. Закрытие счета депо
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных. Закрытие счета депо осуществляется по поручению инициатора операции.
Инициатор – Депонент (или уполномоченное им лицо, в том числе попечитель, оператор, распорядитель) или руководитель (уполномоченный представитель) Депозитария.
Закрытие счета депо по инициативе Депонента (или уполномоченного им лица) влечет за собой расторжение Депозитарного договора, заключенного Сторонами в соответствии с положениями настоящих Условий.
При условии наличия нулевого остатка по счету депо в течение 1 (одного) года Депозитарий имеет право закрыть счет депо по распоряжению руководителя Депозитария. В этом случае Депозитарный договор, заключенный Сторонами в соответствии с положениями настоящих Условий, считается расторгнутым с даты закрытия счета депо.
Основание для операции: поручение инициатора операции (Приложение 17).
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 27,4).
16.1.3. Изменение анкетных данных Депонента
Содержание операции: внесение Депозитарием измененных анкетных данных Депонента в учетные регистры. При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий хранит информацию о прежних значениях учетных регистров.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
· Анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные (Приложение 2, 3),
· копии документов, подтверждающие внесенные изменения, заверенные надлежащим образом. В случае одновременной смены паспорта и места прописки или регистрации Депонента Депозитарий вправе запросить справку о смене паспорта с указанием прежних и новых паспортных данных, выданную уполномоченным государственным органом.
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 31,32,4).
16.1.4. Назначение Попечителя счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначаемом Попечителем счета депо.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 14),
· Доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета (Приложение 7),
· Анкета депонента-юридического лица (Приложение 2),
· копия Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально, и документы, указанные в пп. пп.4.4.1 или 4.4.2 настоящих Условий,
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 27,4).
16.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 19),
· уведомление об отзыве выданной доверенности (Приложение 23).
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет Попечителю и Депоненту об исполнении поручения (Приложения 27,4).
16.1.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета, подраздела счета) депо.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 15),
· доверенность, выданная инициатором Оператору счета (раздела счета) депо (Приложение 8),
· Анкета Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение 5),
· копии учредительных документов Оператора счета депо (раздела счета депо) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально,
· копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета депо (раздела счета депо), заверенная нотариально,
· документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Оператора счета депо (раздела счета депо) без доверенности,
· карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или копия, заверенная нотариально),
· доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов (доверенность оформляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством РФ), документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя юридического лица в соответствии с действующим законодательством.
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 27,4).
16.1.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
Содержание операции: внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
Инициатор – Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 18),
· уведомление об отзыве выданной доверенности (Приложение 23).
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (см. Приложения).
16.1.8. Назначение Распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Распорядителем счета.
Инициатор – Депонент, Попечитель, Оператор.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 16),
· анкета Распорядителя счета депо (Приложение 6),
· доверенность, выданная инициатором Распорядителю счета (Приложение 9).
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 27,4).
16.1.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо
Содержание операции: внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета.
Инициатор – Депонент, Попечитель, Оператор, ранее назначившие Распорядителя, или руководитель (уполномоченный представитель) Депозитария.
Основание для операции:
· клиентское поручение (Приложение20),
· уведомление об отзыве выданной доверенности (Приложение 23),
или
· служебное поручение в случае окончания срока полномочий или отзыва доверенностей Попечителя или Оператора в случае назначения Распорядителя Попечителем или Оператором,
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложения 27,4).
16.1.10. Отмена поручения по счету депо
Содержание операции: действия Депозитария по отмене ранее поданного поручения.
Инициатор – инициатор подачи поручения по счету депо, то есть отменяемой операции. Не допускается отмена уже выполненного поручения.
Основание для операции: поручение инициатора операции (Приложение 10).
Срок выполнения операции: Т+2.
Завершение операции: отчет инициатору о совершенной операции, т. е. о неисполнении отмененного поручения (Приложения 27,4).
16.2. Инвентарные операции
16.2.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на учет и хранение
Содержание операции: зачисление Депозитарием ценных бумаг на счет депо Депонента при условии их зачисления на счет номинального держателя Депозитария у реестродержателя или междепозитарный счет Депозитария у другого депозитария, а также при приеме сертификатов ценных бумаг в хранилище Депозитария.
Инициатор - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета (раздела), Распорядитель счета. Депозитарий осуществляет:
· прием на хранение и учет (зачисление) документарных ценных бумаг,
· прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг,
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
16.2.1.1. Прием на хранение и учет (зачисление) документарных ценных бумаг.
Основание для операции - предоставленные в Депозитарий не позднее 14-00 времени действующего на данной территории следующие документы:
· поручение инициатора операции (Приложение 10),
· сертификаты ценных бумаг (либо документы, подтверждающие факт приема сертификатов ценных бумаг) или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария другом депозитарии,
· документ, подтверждающий полномочия лица, передающего в Депозитарий документарные ценные бумаги, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Срок исполнения операции: Т+1.
Завершение операции:
· подписание Акта приема-передачи ценных бумаг или аналогичного ему документа,
· передача инициатору отчета о совершенной операции (Приложение 26).
16.2.1.2. Прием на учет (зачисление) бездокументарных ценных бумаг
Основание для операции - следующие документы:
· поручение инициатора операции (Приложение 10),
· уведомление из реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии (при необходимости).
· копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги (в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход права собственности на ценные бумаги).
Срок исполнения операции: Т+3.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.2.2. Снятие (списание) ценных бумаг с учета и хранения
Содержание операции: списание определенного количества ценных бумаг со счета депо. Депозитарий осуществляет следующие операции снятия ценных бумаг с учета и хранения:
· снятие с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных бумаг,
· снятие с учета (списание) бездокументарных ценных бумаг.
Инициатор операции: Депонент, Попечитель счета, Оператор счета (раздела), Распорядитель счета.
16.2.2.1. Снятие с учета и выдача из хранения (списание) документарных ценных бумаг
Основание для операции - предоставленные в Депозитарий не позднее 14-00 времени действующего на данной территории следующие документы:
· поручение инициатора (Приложение 10),
· документ, подтверждающий полномочия лица, получающего документарные ценные бумаги, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Завершение операции:
· подписание Акта приема-передачи ценных бумаг или аналогичного ему документа,
· передача инициатору отчета об операции и выписки о состоянии счета депо (Приложение 26).
Срок выполнения операции: Т+1.
16.2.2.2. Снятие с учета (списание) бездокументарных ценных бумаг
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 10),
· копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги, в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход права собственности на ценные бумаги. Депозитарий вправе запросить оригиналы документов, подтверждающих отчуждение ценных бумаг.
Срок выполнения операции:
А) при снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания со счета Депозитария, как номинального держателя, у реестродержателя – Т+1+N+1,
Т+1 - день направления реестродержателю передаточного распоряжения,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродержателем и получения Депозитарием уведомления о списании ценных бумаг со счета номинального держателя в реестре.
Б) при снятии с хранения и учета ценных бумаг путем списания с междепозитарного счета Депозитария в другом депозитарии – Т+1+N+1, где
Т+1 - день направления поручения другому депозитарию,
N - время, необходимое для выполнения операции другим депозитарием и получения Депозитарием выписки о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо.
Завершение операции:
· отчет инициатору операции (Приложение 26).
· уведомление из реестра о проведенной операции списания ценных бумаг (при наличии).
16.2.3. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: перевод ценных бумаг со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг между разделами в рамках одного счета депо Депонента.
А) Перевод ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо внутри Депозитария
Инициатор: Депоненты, Попечители счета, Операторы счетов (раздела счета) депо, Распорядители счетов депо.
Основание для операции:
· поручение по форме Приложения 10, подписанное обеими сторонами перевода, или два встречных поручения, имеющих одинаковое содержание, подписанные соответственно одной и другой сторонами.
· копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги, кроме операций по переводу векселей. Депозитарий вправе запросить оригиналы документов, подтверждающих отчуждение ценных бумаг.
Срок выполнения операции: Т+1.
Завершение операции: отчет инициатору (Приложение 26).
Б) Перевод ценных бумаг внутри одного счета
Содержание операции: перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета (раздела счета) депо, Распорядитель счета депо.
Основание для операции: поручение инициатора операции (Приложение 10).
Срок выполнения операции: Т+1.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.2.4. Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения либо списания перемещаемых ценных бумаг с одного раздела счета депо места хранения и зачисления на другой раздел счета депо места хранения.
Инициатор: Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета (раздела счета) депо, Распорядитель счета депо, Депозитарий.
Основание для операции: поручение инициатора операции (Приложение 10) и уведомление реестродержателя о проведении операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1, где
Т+1 - день направления Депозитарием поручения реестродержателю или депозитарию на соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции реестродеержателем и получения Депозитарием уведомления о выполнении операции по лицевому счету номинального держателя в реестре или для проведения операции по междепозитарному счету депо другим депозитарием и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции: отчет инициатору об исполнении поручения (Приложение 26).
16.3. Комплексные операции
16.3.1. Блокирование ценных бумаг
Содержание операции: отражение Депозитарием в системе депозитарного учета ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
При проведении операции блокирования ценных бумаг допускается открытие Депозитарием отдельного раздела в рамках счета депо Депонента для обособленного учета блокируемых ценных бумаг (количество разделов и их типы определяются Депозитарием самостоятельно).
Инициатор: Депонент (или уполномоченное им лицо), Депозитарий.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции
· служебное поручение Депозитария, составленное на основании полученного решения судебных органов или уполномоченных государственных органов
Срок выполнения операции: Т+1.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг
Содержание операции: отражение Депозитарием в системе депозитарного учета прекращения установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами на счете депо Депонента.
Инициатор: Депонент (или уполномоченное им лицо), Депозитарий.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции
· служебное поручение Депозитария
Срок выполнения операции: Т+1.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.3.3. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами залога
Содержание операции: отражение Депозитарием в системе депозитарного учета обременения обязательствами залога ценных бумаг Депонента-залогодателя путем перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента с одновременным назначением залогодержателя оператором этого раздела или перевода ценных бумаг на счет депо залогодержателя.
При регистрации обременения ценных бумаг обязательствами залога Депозитарий вправе выбрать способ проведения операций по своему усмотрению, исходя из технических возможностей Депозитария.
Инициатор: Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 10), подписанное обеими сторонами, между которыми возникли обязательства и требования, обеспечением которых являются права по ценным бумагам, или два встречных поручения, имеющие одинаковое содержание, подписанные соответственно одной или другой сторонами.
· копия документа, в соответствии с которым права по ценным бумагам подлежат обременению, а также копия документа, подтверждающего наличие основного обязательства между сторонами, которое обеспечивается обременением прав по ценным бумагам.
Срок выполнения операции: Т+1+N+1, где
Т+1 - день направления Депозитарием поручения в депозитарий, обслуживающий организатора торговли на соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции депозитарием, обслуживающим торговую площадку, и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.3.4. Прекращение обременения прав по ценным бумагам обязательствами залога.
Содержание операции: действия Депозитария по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами залога, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента или перевода со счета депо залогодержателя на счет депо Депонента.
Инициатор: Депонент.
Основание для операции:
· поручение инициатора операции (Приложение 10), подписанное обеими сторонами, между которыми имели место и прекратились обязательства и требования, обеспечением которых являлись права по ценным бумагам, или два встречных поручения, имеющие одинаковое содержание, подписанные соответственно одной или другой сторонами,
· копии документов, подтверждающие прекращение основного обязательства, обеспеченного обременением прав по ценным бумагам
Срок выполнения операции: Т+1+N+1, где
Т+1 - день направления Депозитарием поручения в депозитарий, обслуживающий организатора торговли на соответствующий перевод,
N - время, необходимое для выполнения операции депозитарием, обслуживающим торговую площадку, и получения Депозитарием отчета о проведенной операции.
Завершение операции: отчет инициатору операции (Приложение 26).
16.4. Глобальные операции
16.4.1. Конвертация ценных бумаг.
Содержание операции: действия Депозитария по замене на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с условиями конвертации (с заданным коэффициентом).
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, выпускающего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов при реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. д.).
Конвертация может быть как обязательной, так и добровольной, которая производится исключительно в отношении тех ценных бумаг, чьи владельцы оформили согласие на конвертацию.
При конвертации по желанию Депонента Депозитарий вносит записи по счетам депо только этого Депонента в срок, определенный решением эмитента, либо в течение трех дней со дня получения всех необходимых документов от реестродержателя либо от другого депозитария.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
