УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального
директора
№ от 01.01.2001г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
г. Уфа
2011
Cодержание:
1. Общие положения. 3
2. Объект деятельности Депозитария. 5
3. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление информации Депонентам 5
4. Порядок заключения и расторжения Депозитарного договора. 6
5. Предоставление депозитарных услуг. 8
6. Обязанности и права Сторон.. 8
7. Договор о междепозитарных отношениях.. 10
8. Договор с Попечителем счета депо.. 13
9. Взаимоотношения с регистраторами, депозитариями и другими лицами, связанными с депозитарной деятельностью... 15
10. Выплата доходов по ценным бумагам.. 15
11. Сопутствующие услуги Депозитария. 15
12. Обслуживание Депонентов посредством систем удаленного доступа. 16
13. Ведение счетов депо.. 16
14. Депозитарные операции.. 17
15. Общий порядок проведения депозитарных операций.. 18
16. Порядок совершения депозитарных операций.. 20
17. Операции по счету депо «Ц/Б неустановленных лиц (Владелец не установлен)».. 27
18. Порядок раскрытия информации о депонентах и ценных бумагах депонентов. 28
19. Конфиденциальность информации.. 28
20. Меры безопасности и защиты информации.. 29
21. Контроль за деятельностью Депозитария. 29
22. Ответственность Сторон.. 29
23. Рассмотрение претензий, разрешение споров. 30
24. Оплата услуг Депозитария. 31
. 322
Виды ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.. 322
1. Общие положения
1.1. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее по тексту – «Условия») разработаны в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.96, «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.97 № 36, «Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ» № 44 от 25.07.96, утвержденных Приказом Центрального банка Российской Федерации №02-259 от 25.07.96, Постановления ФКЦБ РФ от 01.01.2001 г. №03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг» и других действующих нормативных правовых актов.
1.2. Настоящие Условия регулируют порядок взаимоотношений между Депозитарием и Депонентом по оказанию Депозитарием Депоненту депозитарных и сопутствующих им услуг, на основании Депозитарного договора или договора о междепозитарных отношениях, и являются неотъемлемой составной частью соответствующего заключенного договора.
1.3. Предметом Депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету. Депозитарий также оказывает Депоненту иные услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, согласно положениям настоящих Условий.
1.4. В случае наличия ранее заключенного договора между и Депонентом, регулирующего предоставление Банком депозитарных услуг на рынках ценных бумаг, данный договор считается расторгнутым с даты заключения Депозитарного договора в соответствии с настоящими Условиями.
1.5. Для целей настоящих Условий далее по тексту применяются следующие термины и определения:
Ценные бумаги – акции, облигации, любые документы или права, признаваемые эмиссионными ценными бумагами, а также прочие документы или права признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, выпущенные российскими эмитентами.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг – совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер.
Депозитарная деятельность – предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарий – обособленное подразделение , уполномоченное предоставлять от имени депозитарные и сопутствующие услуги.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии документарными ценными бумагами. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.
Административные операции – депозитарные операции, в результате которых изменяются анкеты счетов депо, а также содержимое других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Информационные операции –депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария или о выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - административные, инвентарные, информационные.
Глобальная операция – депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с определенным выпуском ценных бумаг.
Депонент – физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, в том числе Залогодержатель, Доверительный управляющий, Депозитарий-Депонент, пользующиеся услугами Депозитария на основании заключенного в соответствии с настоящими Условиями Депозитарного договора или при наличии иных двусторонних документов.
Депозитарий-Депонент – Депонент, являющийся депозитарием, пользующийся услугами Депозитария на основании договора междепозитарного счета депо или при наличии иных двусторонних документов, и выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих депонентов.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и фиксации прав на ценные бумаги.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо – учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо залогодержателя – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные залогодержателю в качестве обеспечения каких-либо обязательств по договору залога или иному договору и не являющиеся его собственностью.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся его собственностью.
Номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в другом депозитарии, и не являющееся владельцем ценных бумаг.
Междепозитарный счет депо (счет депо ЛОРО) - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депозитария-Депонента, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, переданные ему его клиентами в соответствии с заключенными между ними депозитарными договорами.
Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в Депозитарий, на хранение и /или учет в другой депозитарий или учитываемых в системе ведения реестра на лицевом счете Депозитария, являющегося номинальным держателем.
Поручение – документ, содержащий указание Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций, оформленный в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации и настоящими Условиями и являющийся основанием для проведения депозитарной операции.
Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании договоров между Депонентом и Попечителем его счета депо, Депозитарием и Попечителем счета депо, а также доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, Попечителем счета депо или Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операции по счету депо Депонента.
Оператор счета депо (раздела счета депо) – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом полномочий. Полномочия Оператора счета (раздела счета) депо подтверждаются выданной Депонентом Оператору счета (раздела счета) депо доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Электронный документ - совокупность данных в электронном виде, которая может быть представлена в виде документа на бумаге.
Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – аналог собственноручной подписи Депонента, Попечителя счета депо или их уполномоченных представителей, представленный как последовательность символов, полученная в результате криптографического преобразования электронных данных (исходной информации) с использованием секретного ключа ЭЦП, которая позволяет Депозитарию, как пользователю открытого ключа ЭЦП, установить целостность и неизменность этой информации, а также идентифицировать Депонента, Попечителя счета депо или их уполномоченных представителей, как владельца секретного ключа ЭЦП.
1.6. Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в п.1.5, понимаются в соответствии с действующим законодательством РФ.
2. Объект деятельности Депозитария
2.1. Объектом деятельности Депозитария являются ценные бумаги, выпущенные в обращение резидентами Российской Федерации. Кроме того, объектом деятельности Депозитария могут являться ценные бумаги, выпущенные в обращение нерезидентами, если это не противоречит требованиям действующего законодательства Российской Федерации.
2.2. Объектом деятельности Депозитария являются как бездокументарные, так и документарные ценные бумаги. Объектом деятельности Депозитария являются как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги.
Прием неэмиссионных ценных бумаг и выпусков эмиссионных ценных бумаг на обслуживание и прекращение обслуживания неэмиссионных ценных бумаг и выпусков эмиссионных ценных бумаг в Депозитарии осуществляется в соответствии с пп.2.3, 2.6 настоящих Условий.
2.3. Депозитарий принимает на обслуживание ценные бумаги, включенные в «Виды ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии» (Приложение А). Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание оформляется приказом по Депозитарию с одновременным заполнением анкеты выпуска ценных бумаг, которая затем помещается в картотеку выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием.
2.4. Неэмиссионные ценные бумаги и выпуски эмиссионных ценных бумаг не принимаются на обслуживание в Депозитарий в следующих случаях:
выпуск эмиссионных ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги выпускаются без регистрации проспекта эмиссии),
истек срок обращения ценных бумаг и получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения данных ценных бумаг или операций с ними,
принятие ценных бумаг на обслуживание запрещено нормативными правовыми актами или условиями обращения этих ценных бумаг,
нет возможности проверить подлинность документарных ценных бумаг
2.5. Депозитарий вправе отказать в приеме неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг на обслуживание.
2.6. Прекращение обслуживания неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарии происходит в случае:
погашения ценных бумаг,
принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска,
вступления в силу решения суда о признании выпуска недействительным,
ликвидации эмитента,
принятия такого решения Депозитарием.
2.7. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг, если такие бумаги учитываются на счете депо Депонента.
2.8. Прекращение обслуживания неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг оформляется распоряжением руководства Депозитария. Информация о приеме на обслуживание или о прекращении обслуживания неэмиссионных ценных бумаг или выпуска эмиссионных ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном п.3.7 настоящих Условий.
3. Внесение изменений и дополнений в настоящие Условия, предоставление информации Депонентам
3.1. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие Условия, в том числе изменять тарифы за оказание депозитарных услуг или вводить в действие новую редакцию Условий.
3.2. Изменения и дополнения, вносимые в Условия в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные отношения, и реестродержателей, в реестрах которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных документах и актах, но в любом случае не ранее 10 (десяти) дней с момента уведомления Депозитарием Депонента.
3.3. Депозитарий обязуется в срок не позднее чем за 10 (десять) дней до вступления в силу изменений или дополнений в настоящие Условия или новой редакции Условий, уведомлять Депонентов о соответствующих изменениях.
3.4. Любые изменения или дополнения Условий, а также дата вступления соответствующих изменений или дополнений в силу, в обязательном порядке публикуются Депозитарием на WEB-сайте Депозитария «www. *****». Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Депозитария.
3.5. Помимо общего порядка Депозитарий вправе производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации уполномоченным представителям Депонента по телефону, рассылки адресных сообщений Депоненту по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, ранее подтвержденными Депонентом.
3.6. Депозитарий имеет право изменять внешнее представление приводимых в Приложениях к Условиям форм документов. В данном случае Депозитарий в течение 2 (двух) месяцев с момента внесения изменений принимает документы от Депонентов (или уполномоченных ими лиц, в том числе операторов, попечителей или распорядителей) как по прежней, так и по новой форме.
3.7. Уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам, Попечителям счета депо и касающиеся изменений настоящих Условий, отдельных корпоративных действий Эмитентов и т. п., размещаются на WEB-сайте Депозитария. Эти уведомления по письменному запросу могут быть направлены Депоненту (или уполномоченному им лицу, в том числе оператору, попечителю или распорядителю) способом, указанным ими в Анкете.
3.8. Депонент самостоятельно или через своих уполномоченных лиц (включая оператора, попечителя или распорядителя) получают информацию с WEB-сайта Депозитария. При невозможности просмотра и получения информации с WEB-сайта Депозитария Депоненту или уполномоченному им лицу следует обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать факт и время отсутствия доступа к информации на WEB-сайте. Депозитарий же обязан направить Депоненту или уполномоченному им обратившемуся и зарегистрированному лицу требуемую информацию способом, указанным им в Анкете.
3.9. Ответственность за получение информации, указанной в настоящем Разделе, лежит на Депоненте и уполномоченных им лицах, в том числе операторе, попечителе или распорядителе счета. Депозитарий не несет ответственности за возможные убытки Депонента, понесенные в связи с неисполнением последним своих обязательств, предусмотренных настоящим разделом, при условии своевременного раскрытия информации о вносимых изменениях и дополнениях.
4. Порядок заключения и расторжения Депозитарного договора
4.1. Настоящие Условия являются публичным предложением (офертой) , адресованным всем юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, заключить Депозитарный договор в порядке и на условиях, определенных в настоящих Условиях.
4.2. Заключение Депозитарного договора производится путем подписания уполномоченными представителями сторон документа, составленного по форме Приложения 1 к настоящим Условиям (далее по тексту «Заявление»), при условии предварительного ознакомления Депонента с настоящими Условиями.
4.3. Депозитарный договор считается заключенным с момента регистрации Депонента в Депозитарии на основании предоставленных документов и действуют до его расторжения согласно п. 4.6 настоящих Условий или до наступления событий или условий, предусмотренных п.22.14 настоящих Условий.
4.4. Для регистрации Депонента, заинтересованные лица предоставляют в Депозитарий Заявление и следующий комплект документов:
4.4.1. Физические лица резиденты и нерезиденты предоставляют:
· Документ, удостоверяющий личность (копия паспорта или документа его заменяющего);
· Свидетельство о присвоении ИНН;
Анкету (Приложение 3), подписанную Депонентом в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария, либо подлинность подписи должна быть заверена нотариально;
Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
· Доверенность на уполномоченного представителя физического лица (при необходимости), оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ, подписанную Депонентом в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария, либо подлинность подписи должна быть заверена нотариально;
· при указании в Анкете сведений о деятельности в качестве предпринимателя без образования юридического лица – копию документа о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица, заверенную нотариально либо регистрирующим органом. В этом случае в списках владельцев именных ценных бумаг, передаваемых эмитенту, регистратору или депозитарию в соответствии с пп. 6.1.16, будут содержаться данные о Депоненте, действующем в качестве предпринимателя без образования юридического лица;
· иные документы по требованию Депозитария.
4.4.2. Юридические лица-резиденты предоставляют:
Анкету (Приложение 2), подписанную руководителем или другим уполномоченным лицом юридического лица и заверенную печатью организации;
Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг – в случаях заключения Договора междепозитарного счета депо или Депозитарного договора с Попечителем счета или с доверительным управляющим;
нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиском печати;
документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава;
доверенность на лицо, подписавшее Заявление, оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ, при подписании Заявления лицом, не имеющим прав подписания документов от имени юридического лица без доверенности;
доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов в , оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ;
документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность представителя юридического лица;
в случае если в отношении Депонента введена одна из процедур банкротства - копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия должностных лиц, заверенные нотариально;
иные документы по требованию Депозитария.
4.4.3. Юридические лица-нерезиденты предоставляют:
· Анкету (Приложение 2), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом юридического лица и заверенную печатью организации;
· Поручение на открытие счета депо (Приложение 12);
· копии Устава и учредительного договора;
· выписку из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица;
· документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава;
· нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
· доверенность на лицо, подписавшее Анкету и/или Заявление, с перечнем полномочий при подписании Анкеты и/или Заявления лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности. Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
· доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов в , оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ;
· документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего документы.
· иные документы по требованию Депозитария.
Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
4.5. Регистрация Депонента производится незамедлительно после проверки сведений, зафиксированных в Заявлении. Дата регистрации Депонента является датой заключения Депозитарного договора. Депозитарий возвращает Депоненту его экземпляр Заявления, подписанный уполномоченным лицом Депозитария, с отметкой о регистрации и номерами открытых счетов.
4.6. Любая из Сторон вправе расторгнуть договорные отношения в одностороннем порядке без объяснения причин расторжения.
4.7. При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария, Депозитарий обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее, чем за 5 (Пять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения.
4.8. При расторжении договорных отношений по инициативе Депонента, Депонент направляет Депозитарию поручение на закрытие счета депо, которое признается Сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений.
4.9. Отношения считаются прекращенными после проведения всех расчетов между Сторонами. При этом Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего счета депо в Депозитарии Депозитария в другой депозитарий или в систему ведения реестра.
5. Предоставление депозитарных услуг
5.1. Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия, ведения счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету. Предметом Депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам
5.2. Депозитарий оказывает Депоненту услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если ценные бумаги выпущены в документарной форме. Если бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.
5.3. Передача ценных бумаг Депонентом в Депозитарий и заключение Депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
6. Обязанности и права Сторон
6.1. Депозитарий обязан:
6.1.1. не позднее 2 (Двух) рабочих дней после представления Депонентом всех требуемых в соответствии с настоящими Условиями документов открыть индивидуальный счет депо Депонента для учета и удостоверения прав на ценные бумаги;
6.1.2. обеспечивать сохранность документарных ценных бумаг, принятых от Депонента;
6.1.3. обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права Депонента на ценные бумаги, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах владельцев именных ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт счет номинального держателя, или в иных депозитариях, в которых Депозитарию открыт междепозитарный счет депо;
6.1.4. выполнять функции номинального держателя ценных бумаг Депонента по ценным бумагам, переданным Депонентом в Депозитарий;
6.1.5. обеспечивать осуществление Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями;
6.1.6. обеспечивать регистрацию фактов обременения прав на ценные бумаги Депонента обязательствами;
6.1.7. предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо Депонента с его ценными бумагами в сроки и в порядке, предусмотренными настоящими Условиями. По требованию Депонента подтверждать состояние счета депо Депонента путем предоставления выписок о состоянии счета депо и движении ценных бумаг по счету депо в соответствии с настоящими Условиями;
6.1.8. возвратить по первому требованию Депонента принадлежащие ему ценные бумаги в порядке, предусмотренном настоящими Условиями;
6.1.9. предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, а также уведомлять Депонента об изменении своего юридического адреса, платежных и иных реквизитов;
6.1.10. обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депонента и иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств, вытекающих из настоящих Условий, за исключением случаев, когда предоставление информации является обязательством Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ или настоящих Условий;
6.1.11. проводить все депозитарные операции исключительно на основании и в строгом соответствии с поручениями Депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Условий и требований действующего законодательства РФ;
6.1.12. выдавать Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме и/или исполнении поручений;
6.1.13. производить выплаты доходов по ценным бумагам Депонента в соответствии с Разделом 10 настоящих Условий;
6.1.14. получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, и передавать их Депоненту в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями;
6.1.15. принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
6.1.16. при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту, регистратору или депозитарию, в случае когда он является головным в отношении соответствующего выпуска ценных бумаг, все сведения о Депоненте и о ценных бумагах Депонента, необходимые для реализации прав владельца: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцем прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. Данные сведения предоставляются Депозитарием только по письменному запросу с указанием даты составления списков;
6.1.17. в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту, регистратору, уполномоченному депозитарию сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении;
6.1.18. обеспечивать владельцам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
6.2. Депозитарий имеет право:
6.2.1. передавать на хранение документарные ценные бумаги, принятые от Депонента, в хранилища. Привлекать другие депозитарии к исполнению своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций с ценными бумагами Депонента. В этом случае Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия другого депозитария, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента, или когда проведение операций с ценными бумагами Депонента через организатора торговли невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием, обслуживающим организатора торговли;
6.2.2. требовать от Депонента оплаты услуг в точном соответствии с действующими на день совершения операции Тарифами Депозитария;
6.2.3. в случае невыполнения Депонентом его обязательств в соответствии с пп. 6.4.2 настоящих Условий приостанавливать все операции по счету депо Депонента до полного исполнения указанных обязательств и оплаты штрафных санкций в соответствии с п. 22.7 настоящих Условий с уведомлением об этом Депонента не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления операций;
6.2.4. приостановить операции по счету депо Депонента с уведомлением Депонента не позднее рабочего дня следующего за днем приостановления операций в случае невыполнения Депонентом своих обязательств, установленных п. 6.4 настоящих Условий, и действующего законодательства РФ;
6.2.5. не исполнять поручения Депонента в случаях нарушения последним требований Условий или действующего законодательства РФ;
6.2.6. закрыть счет депо Депонента при наличии нулевого остатка на его счете депо в течение 12 (двенадцати) месяцев;
6.2.7. проверять достоверность информации, предоставляемой Депонентом.
6.3. Депозитарий не вправе:
6.3.1. обращать взыскание на ценные бумаги Депонента по обязательствам Депозитария. Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других депонентов и иных третьих лиц;
6.3.2. ограничивать права Депонента по распоряжению его ценными бумагами за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ;
6.3.3. приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента;
6.3.4. распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего;
6.3.5. обусловливать заключение Депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
6.4. Депонент обязан:
6.4.1. соблюдать порядок проведения депозитарных операций, представления информации и документов, установленный настоящими Условиями;
6.4.2. своевременно и в полном размере оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария;
6.4.3. предоставлять Депозитарию в срок не позднее 3 (Трех) дней со дня изменения своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета, сведения об этих изменениях;
6.4.4. выполнять действия, необходимые для перерегистрации ценных бумаг у реестродержателя или в другом депозитарии на имя Депозитария, как номинального держателя, при передаче их на хранение и/или учет в Депозитарий, в соответствии с Условиями;
6.4.5. не подавать в Депозитарий поручений на операции с ценными бумагами по счету депо, исполнение которых может привести к нарушению требований действующего законодательства РФ.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
