Регламент специализированного депозитария (стр. 5 )

Приложение 2 Учетный журнал

Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания» Адрес фактического места нахождения: 1 тел.: (8, Е-mail: *****@***ru р/с в Краснодарском филиале г. Краснодар к/с ,

УЧЕТНЫЙ ЖУРНАЛ

(Журнал учета имущества фонда и операций с ним)

Период: с _____________ по ________________

Наименование фонда:

Лицензия:

Номер, дата и время регистрации операции	Дата и время проведения операции	Дата и время согласия СДФ на совершение операции	Вид сделки (операции)	Стороны сделки / Наименование кредитной организации и номер банковского счета	Описание имущества: сумма (денежных средств) количество стоимость	Срок исполнения обязанностей сторон по Сделке	Наименование, номер и дата документа направленного СДФ

Исполнитель: ______________________________ Ответственное лицо_____________ /_____________

м. п.

Приложение 3 Журнал учета изменений в составе имущества

Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания» Адрес фактического места нахождения: 1 тел.: (8, Е-mail: *****@***ru р/с в Краснодарском филиале г. Краснодар к/с ,

Журнал учета изменений в составе имущества

Период:

Инвестор:

Дата и время составления:

№ п. п.	Операция	Дата и время операции	Документ по журналу	Вид изменения	Документ-основание Входящий номер Дата и время выдачи согласия	Описание имущества	Кол-во, шт	Стоимость, руб.	Изменение Нарастающим итогом, руб.	Контрагент
Документ	№ и дата документа

Исполнитель: ______________________________ Ответственное лицо_____________ /_____________

м. п.

Приложение 4 Перечень имущества Фонда

Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания» Адрес фактического места нахождения: 1 тел.: (8, Е-mail: *****@***ru р/с в Краснодарском филиале г. Краснодар к/с ,

Перечень имущества Фонда

Отчет за дату:

Дата и время формирования:

Наименование, категория, тип Фонда:

Номер и дата выдачи лицензии Фонда:

Наименование управляющей компании (компаний):

Номер и дата выдачи лицензии УК:

Общая оценочная (рыночная) стоимость имущества:

1.Состав имущества:

Вид имущества	Портфель	Кол-во	Оценочная (рыночная) стоимость (руб.)	Балансовая стоимость (руб.)	Доля оценочной (рыночной) стоимости имущества (%)	Котировка организатора торговли	Дата котировки	Объем выпуска ценных бумаг (шт.)	Количество размещенных (выданных) ценных бумаг

Итого имущества:

2. Контролируемые показатели:

Наименование показателя	Тип показателя	Предельное значение	Фактическое значение
min	max

Состав и структура имущества установленным требованиям

Соответствует/Не соответствует

Исполнитель: ______________________________ Ответственное лицо_____________ /________________ м. п.

Приложение 5 Журнал выявленных нарушений (несоответствий)

Закрытое акционерное общество «Городская Инвестиционная Компания» Адрес фактического места нахождения: 1 тел.: (8, Е-mail: *****@***ru р/с в Краснодарском филиале г. Краснодар к/с ,

Журнал выявленных нарушений (несоответствий)

Фонд:

УК:

Лицензия №

№ Записи	Дата выявления нарушения (несоответствия)	Дата совершения нарушения или возникновения несоответствия	Содержание выявленного нарушения (несоответствия)	Дата и номер направленного уведомления о выявлении нарушения (несоответствия)	Дата и номер решения о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия)	Срок устранения нарушения (несоответствия)	Дата устранения нарушения (несоответствия)	Описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);	Дата и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);	Дата и номер уведомления о неустранении нарушения (несоответствия) в установленный срок.

Исполнитель: ______________________________ Ответственное лицо_____________ /___________________/

М. П.

Приложение 6 Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за формированием фонда

Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за формированием фонда

1. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением Управляющей компанией установленных порядка и срока формирования Фонда в соответствии с положениями Федерального закона от 01.01.01 года «Об инвестиционных фондах», иных нормативных правовых актов Федерального органа и Правил Фонда.

2. Передача денежных средств в оплату инвестиционных паёв Фонда осуществляется путём их зачисления на транзитный банковский счет, открытый для формирования этого паевого инвестиционного Фонда.

Передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев Фонда осуществляется по акту приема-передачи указанных ценных бумаг, подписываемому лицом, передающим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, Управляющей компанией и Специализированным депозитарием. Датой передачи документарных ценных бумаг является дата их фактической передачи, указанная в акте приема-передачи таких ценных бумаг. Датой передачи бездокументарньих ценных бумаг является дата их зачисления на транзитный счет депо, открытый Управляющей компанией Фонда в Специализированном депозитарии. Порядок открытия транзитного счета депо, а также осуществления операций по указанному счету определен в Клиентский регламент.

Передача денежных требований по обеспеченным ипотекой обязательствам из кредитных договоров в оплату инвестиционных паев фонда осуществляется путем совершения сделки уступки денежных требований, предусматривающей возникновение прав и обязанностей по сделке об уступке при включении указанных денежных требований в состав Фонда. Датой передачи денежных требований по обеспеченным ипотекой обязательствам из кредитных договоров является дата заключения договора об уступке указанных требований.

Передача долей в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью в оплату инвестиционных паев Фонда осуществляется путем их уступки. Датой передачи долей в уставном капитале является дата заключения договора об уступке указанных долей. Управляющая компания Фонда уведомляет общество с ограниченной ответственностью об уступке долей, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, в день включения долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью в состав этого фонда.

Передача недвижимого имущества в оплату инвестиционных паев Фонда осуществляется по передаточному акту, подписываемому лицом, передающим недвижимое имущество в оплату инвестиционных паев, Управляющей компанией, и Специализированным депозитарием.

Передача недвижимого имущества в оплату инвестиционных паев Фонда осуществляется при условии государственной регистрации права на недвижимое имущество в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года 3Ч2 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». Датой передачи недвижимого имущества является дата, указанная в передаточном акте.

3. Управляющая компания обязана получить согласие Специализированного депозитария на включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав паевого инвестиционного фонда Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, включается в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании только при соблюдении следующих условий:

·  если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

·  если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило Управляющей компании (в том числе, на транзитный счет/ транзитный счет депо), а если таким имуществом являются неденежные средства, также получено согласие Специализированного депозитария на включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда;

·  если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий дает Управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами (ценными бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо), если такое распоряжение не противоречит настоящему Федеральному закону, нормативным правовым актам Федерального органа и Правилам фонда.
Для получения согласия Специализированного депозитария Управляющая компания формирует Запрос на получение согласия, содержащий существенную информацию об имуществе, которое поступило в оплату инвестиционных паёв согласно заявкам на их приобретение.
Заблаговременно или одновременно с Запросом на получение согласия Управляющая компания направляет в Специализированный депозитарий документы, содержащие исчерпывающую информацию о неденежном имуществе, принятом в оплату инвестиционных паёв и иные документы, необходимые для контроля за соблюдением действующего законодательства в части проведения процедуры формирования Фонда.
В случае соответствия намерений Управляющей компании, предоставленных ею документов, необходимых для контроля за соблюдением действующего законодательства в части проведения процедуры формирования Фонда, требованиям Федерального закона от 01.01.01 года «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Федерального органа и Правил Фонда Специализированный депозитарий осуществляет следующее: