Аналитический обзор состояния финансового рынка Уральского федерального округа за 2010 год (стр. 10 )

Рисунок 26

Источник: ФССН России

4.2. Саморегулируемые организации на финансовых рынках

В соответствии с законодательством РФ, саморeгулируемой организацией (СРО) признается некоммерческая организация, созданная в целях саморегулирования, основанная на членстве, объединяющая субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющая субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Система саморегулирования на рынке ценных бумаг включает в себя 5 СРО:

- Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - объединяет профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. Количество членов – 310 организаций. В Уральском федеральном округе функционирует 2 филиала НАУФОР: Уральский и Челябинский. Кроме того, часть профессиональных участников УрФО являются членами Омского филиала НАУФОР;

- Национальная фондовая ассоциация (НФА) – саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и на доверительное управление ценными бумагами. Количество членов – 241, в основном кредитные организации;

- Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). Количество членов – 36 регистраторов и 46 депозитариев;

- Национальная лига управляющих (НЛУ) – саморегулируемая организация, объединяющая управляющие компании. Количество членов – 69;

- Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР) – саморегулируемая организация, объединяющая 19 профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского региона.

СРО в соответствии с требованиями профессиональной деятельности и требованиями проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФСФР России, устанавливают определенные правила профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые являются обязательными для членов и осуществляют контроль за их соблюдением.

36 профессиональных участников рынка ценных бумаг Уральского федерального округа являетюся членами СРО (профессиональные участники рынка ценных бумаг могут являться членами нескольких СРО одновременно) (см. табл. 32). За 4 квартал 2010 года три профессиональных участника рынка ценных бумаг Уральского федерального округа – 2 члена Уральского филиала НАУФОР - -финансовая компания «Еврогрин» и компания «УралФинансКапитал» и 1 член НФА - - перестали быть членами СРО Уральского федерального округа.

Таблица 32

Профессиональные участники рынка ценных бумаг УрФО – члены СРО

	Количество членов из числа профессиональных участников УрФО	Субъект РФ
Всего	В т. ч.
Уральский филиал НАУФОР	10	1. КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК СОДЕЙСТВИЯ КОММЕРЦИИ И БИЗНЕСУ» («СКБ-банк»)	Свердловская область
		2. -финансовая компания «Неофинанс»	Свердловская область
		3. -ИНВЕСТ»	Свердловская область
		4. брокерский центр»	Свердловская область
		5. инвестиционная компания Партнер»	Свердловская область
		6. компания»	Свердловская область
		7. транспортный банк»	Свердловская область
		8. компания «Система Профит»	Свердловская область
		9. -дилерская компания «УРВБ-Финансы»	Свердловская область
		10. Капитал»	Тюменская область
Челябинский филиал НАУФОР	4	1. -Трастовая фирма «Кон-Траст»	Курганская область
2.	Челябинская область
3. агентство «Милком-Инвест»	Челябинская область
4. компания «Расчетно-фондовый центр»	Челябинская область
Омский филиал НАУФОР	10	1. компания «Приоритет»	Тюменская область
		2. компания «Гелеум»	Тюменская область
		3. компания «Олимп»	Тюменская область
		4. -консалтинг»	Тюменская область
		5.	Тюменская область
		6. Сургутский Депозитарий»	Тюменская область
		7. -финансовая компания «Самотлор-Инвест»	Тюменская область
		8. Кэпитал Групп»	Тюменская область
		9.	Тюменская область
		10.	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
НФА	6	1. банк реконструкции и развития»	Свердловская область
2.	Челябинская область
3.	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
4. «ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ»	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
5. «ЮГРА»	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
6. -МАНСИЙСКИЙ БАНК	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
ПАРТАД	4	1. реестров компаний»	Свердловская область
2. -Капитал»	Свердловская область
3. -ИНВЕСТ»	Свердловская область
4.	Ханты-Мансийский автономный округ-Югра
НЛУ	1	1. компания»	Свердловская область
ПУФРУР	15	1. компания «Благодать секъюритиз»	Свердловская область
		2. реестров компаний»	Свердловская область
		3. агентство «Милком-Инвест»	Челябинская область
		4. компания «Приоритет»	Свердловская область
		5. управляющая компания»	Челябинская область
		6. -ИНВЕСТ»	Свердловская область
		7. брокерский центр»	Свердловская область
		8. финансовая компания «Уником Партнер»	Свердловская область
		9. компания»	Свердловская область
		10. биржевой центр ММВБ-Урал»	Свердловская область
		11. банк реконструкции и развития»	Свердловская область
		12. -дилерская компания «УРВБ-Финансы»	Свердловская область
		13. инвестиции»	Свердловская область
		14. «ЯВА – Управление финансами»	Свердловская область
		15. -финансовая компания «Унисон Капитал»	Тюменская область
		16. -Трастовая фирма «Кон-Траст»	Курганская область

Источник: СРО

4.3. Профессиональные участники финансовых рынков

Данные о количестве действующих лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг и коллективных инвесторов в России и Уральском федеральном округе по состоянию на 1 января 2011 года представлены в таблице 33.

Таблица 33

Динамика количества лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг РФ и УрФО

	РФ	УрФО
на 01.01.2010	на 01.01.2011	Изм., %	на 01.01.2010	на 01.01.2011	Изм., %
Брокерская	1 342	1 239	-7	63	57	-9
Дилерская	1 342	1 226	-8	60	55	-8
Управление ценными бумагами	1 197	1 125	-6	54	50	-7
Депозитарная	758	727	-4	35	37	+6
Ведение реестра владельцев ценных бумаг	50	46	-8	3	3	-
Организация торговли	4	4	-20	-	-	-
Фондовая биржа	5	4	-	-	-	-
Клиринговая деятельность	13	13	-	-	-	-

Источник: ФСФР России