Аналитический обзор состояния финансового рынка Уральского федерального округа за 2010 год (стр. 15 )

Рисунок 31

7. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

В 2010 году в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 1 119 заявок на государственную регистрацию выпусков и отчетов ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.

За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 730 выпусков эмиссионных ценных бумаг и 696 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 184, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 7.

54% всех зарегистрированных выпусков и всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 32).

Рисунок 32

Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО

в 2010 году

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил – 28 682,1 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 25 452,7 млн. руб. Доля Свердловской области в общем объеме зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков среди субъектов УрФО составляет 58% и 60% соответственно (см. рис.33).

Рисунок 33

Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков

РО ФСФР России в УрФО в 2010 году

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, в 2010 году в федеральный бюджет перечислено 25 601,9 тыс. руб.

8. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе за 2010 год возбудило 898 дел об административном правонарушении.

Согласно рис. 34 и 35, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 502 постановления о наложении административного штрафа. Кроме этого, было вынесено 234 постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Рисунок 34

Административное производство РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Рисунок 36

Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на невыполнения в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа (ч.9 ст. 19.5) – 41% и нарушение требований законодательства, касающихся неуплаты административного штрафа (ч. 1 ст. 20.25) – 32%, (см. рис. 36), количество нарушений по раскрытию информации в отчетном периоде (ст. 15.19) – 18%.

Рисунок 36

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Список предприятий, в отношении которых вынесены постановления о наложении административного штрафа в IV квартале 2010 года, представлен в табл. 45.

Таблица 45

Информация о вынесенных РО ФСФР России в УрФО постановлениях о назначении административного наказания в виде штрафа в IV квартале 2010 года

Наименование	Субъект РФ
ст.15.17 КоАП РФ
ЗАО "Промагро"	Свердловская область
ЗАО " Дормет"	Свердловская область
ч.1 ст.15.19 КоАП РФ
ЗАО "Лада-Березовский" (генеральный директор )	Свердловская область
ОАО "Каменск-Уральский литейный завод"	Свердловская область
ч2 ст.15.19 КоАП РФ
ОАО "Фонд Ямал"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ОАО "Уральский завод транспортного машиностроения"	Свердловская область
ОАО "Уралэлектротяжмаш-Уралгидромаш"	Свердловская область
ЗАО "Завод Тюменьремдормаш"	Тюменская область
ОАО "Подводсибстрой"	Ханты-Мансийский автономный округ
ОАО "Ашинский химический завод" () - генеральный директор	Челябинская область
Открытое акционерное общество "Уралгидромедь"	Свердловская область
ОАО "Комбинат мясной Каменск-Уральский"	Свердловская область
ОАО "Югра-плит"	Ханты-Мансийский автономный округ
ООО "Форум-Холдинг-Инвест"	Тюменская область
ОАО "Исеть-Фонд"	Свердловская область
ч3 ст.15.19 КоАП РФ
	Свердловская область
ч.3 ст.15.22 КоАП РФ
ОАО "Аэропорт Салехард"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ч.7 ст.15.23.1 КоАП РФ
ОАО "Ямальская железнодорожная компания"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ
ОАО "ЭнергоЯмал"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ОАО "Электрозапсибмонтаж"	Ханты-Мансийский автономный округ
ОАО "Цветмет"	Свердловская область
ОАО "Югансккапстрой"	Ханты-Мансийский автономный округ
ОАО "Книжный мир"	Ханты-Мансийский автономный округ
ЗАО "Лада-Березовский"	Свердловская область
ОАО "Свердловская топливная компания"	Свердловская область
ЗАО "Сотр"	Челябинская область
ОАО "Звериноголовское хлебоприемное предприятие"	Курганская область
ОАО "Кушвинский электромеханический завод"	Свердловская область
ООО "Радость"	Челябинская область
ЗАО "ПК Промсталь"	Свердловская область
ОАО "Пуровская инвестиционная компания"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ЗАО "КОТАЙК - Екатеринбург"	Свердловская область
ЗАО "Таватуйэнерго"	Свердловская область
ЗАО "Урал Нефть"	Свердловская область
ОАО "Волковский карьер"	Свердловская область
ЗАО "Уральский Промышленный Холдинг"	Свердловская область
ОАО "Ишимсельмаш" () --> генеральный директор	Тюменская область
ОАО "Ишимсельмаш"	Тюменская область
ОАО "МДФ Югра"	Ханты-Мансийский автономный округ
ОАО "Ямалфлот"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ЗАО "Тюменнанохимпродукт"	Тюменская область
ОАО "Синтез-Плюс"	Челябинская область
ЗАО "НТС"	Свердловская область
ЗАО "РСМ-Групп"	Свердловская область
ОАО "Промстрой"	Курганская область
ЗАО "Сталь групп"	Челябинская область
ОАО "Мичуринское"	Челябинская область
ЗАО "СтройРеконструкция"	Челябинская область
ОАО "Полоцкий"	Челябинская область
ОАО "Тюменьспецкомплект"	Тюменская область
ОАО "Свердловский завод безалкогольных напитков "Тонус"	Свердловская область
ОАО "Меркурий"	Ямало-Ненецкий автономный округ
ОАО "Свердловская топливная компания"	Свердловская область
ОАО "Нижнесергинский хлебокомбинат"	Свердловская область
ЗАО "Сибхимприбор"	Свердловская область
ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ
компания "Нефтегаз-Капитал"	Тюменская область
ЗАО "АРСАНА"	Тюменская область

Источник: РО ФСФР России в УрФО

9. ПУБЛИЧНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ C УЧАСТИЕМ РУКОВОДСТВА И СОТРУДНИКОВ РО ФСФР РОССИИ В УРФО В IV КВАРТАЛЕ 2010 ГОДА

1 октября 2010 года в г. Кургане состоялась рабочая встреча по вопросам применения положений Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, организованная РО ФСФР России в УрФО и Арбитражным судом Курганской области. В мероприятии приняли участие заместитель руководителя РО ФСФР России в УрФО , начальник юридического отдела РО ФСФР России в УрФО и представители Арбитражного суда Курганской области.

В ходе встречи были обсуждены следующие основные вопросы:

- Общероссийская практика правил применения положений о малозначительности к правонарушениям, к ответственности за совершение которых привлекает ФСФР России и ее территориальные органы.

- Ориентиры применения положений о малозначительности.

- Малозначительность при наличии обязательств, отягчающих административную ответственность.

- Однородные правонарушения.

8 октября 2010 года Руководитель РО ФСФР России в УрФО дала интервью заместителю главного редактора информационного агентства Интерфакс-Урал на тему «Неделя финансовой грамотности. Урал» (далее - Проект). В ходе мероприятия обсуждались итоги и значимость указанного Проекта для участников УрФО, а также меры РО ФСФР России в УрФО для повышения финансовой грамотности в регионе. Кроме этого, были рассмотрены основные тенденции на рынке ценных бумаг и прогнозы развития финансовых рынков.

8 октября 2010 года в г. Екатеринбурге в резиденции полномочного представителя Президента Российской Федерации в Уральском федеральном округе состоялось окружное совещание по вопросу «О работе саморегулируемых организаций в основных отраслях экономики Уральского федерального округа» в формате видео-конференц-связи, в котором приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО . В мероприятии приняли участие представители федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Федерации, органов местного самоуправления и саморегулируемых организаций Уральского федерального округа.

С 06 по 08 октября 2010 года прошло мероприятие «Неделя финансовой грамотности в регионах России. Урал» (далее – Проект) в крупных городах Уральского федерального округа: Тюмень, Екатеринбург, Челябинск. Соорганизатором Проекта в Уральском федеральном округе выступило РО ФСФР России в УрФО. Федеральная служба по финансовым рынкам совместно с московскими финансовыми компаниями, биржами и научными центрами провели ряд мероприятий экономической и социальной направленности, ориентированных на школы, ВУЗы, частных инвесторов, эмитентов, руководителей и специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний. В Проекте приняли участие заместители руководителя РО ФСФР России в УрФО и , начальники и специалисты РО ФСФР России в УрФО.

В гимназиях и лицеях проводились познавательные игры «Деньги дикие и домашние» для школьников 3-4-х классов, деловые игры «Азбука рынка», «Личный финансовый план» для школьников 6-7-х классов и старшеклассников, направленных на развитие финансовой грамотности подростков, а также мастер-классы и методические семинары для учителей экономики и обществознания с обсуждением существующих методик работы со школьниками.

В высших учебных заведениях были проведены лекции для студентов экономических и финансовых специальностей, преподавателей и аспирантов ВУЗов на темы «История фондового рынка России», «Банковские вклады как инструмент сбережения накоплений», «Международный финансовый центр в России: to be or not to be?»;

С профессиональным сообществом участников финансового рынка состоялись тематические встречи, в которых приняли участие представители ММВБ, РТС, Российского биржевого союза и крупнейших финансовых компаний Москвы. В рамках дискуссий обсуждались проблемы развития профессиональной деятельности в регионе, в частности, ужесточение требований к нормативам профучастников, современные возможности российского фондового рынка для привлечения финансирования бизнеса, возможности фондового рынка для частного инвестора, вопросы личного финансового планирования, пенсионной грамотности и др. Выявились точки возможного сотрудничества с ФСФР и другими участниками, в частности, в деятельности по повышению финансовой грамотности населения.

Также в рамках Проекта в Тюмени и Екатеринбурге состоялись семинары для журналистов в ИА «Интерфакс-Урал» на тему «Закон о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: что меняется для СМИ?». На семинаре обсуждались вопросы грамотного изложения материала в СМИ и меры ответственности журналистов при возникновении ущерба у участников финансового рынка по их вине.

12 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар на тему «Организация эффективного противодействия легализации доходов, полученных преступным путем: задачи финансовых институтов», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским филиалом НАУФОР. В мероприятии приняли участие заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в УрФО , консультант отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по УрФО , руководители и сотрудники подразделений внутреннего контроля профучастников Уральского региона, Республики Башкортостан.

На семинаре были рассмотрены следующие основные вопросы:

- Институциально-правовые основы финансового мониторинга.

- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

- Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в РФ.

- Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

- Требования к разработке правил внутреннего контроля.

- Ответственность за нарушение законодательства.

- Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю.

- Типовые нарушения законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявленные в ходе проверок РО ФСФР России в УрФО.

12 октября 2010 года в г. Екатеринбурге состоялся семинар для студентов на тему «ФСФР России: организационная структура и надзорные полномочия», организованный РО ФСФР России в УрФО и Уральским федеральным университетом имени первого Президента России . В мероприятии приняла участие руководитель РО ФСФР России в УрФО .