Регламент брокерского обслуживания клиентов открытого акционерного общества инвестиционная фирма «Олма» на рынке ценных бумаг и срочном рынке (стр. 4 )

8.9.5. Для исполнения сделки по продаже Ценных бумаг Брокер, начиная с 14.00 московского времени дня Т+3, переводит Ценные бумаги со счета депо Клиента в депозитарии ОАО ИФ «ОЛМА» на торговый раздел счета депо Брокера в расчетном депозитарии Торговой системы ФБ ММВБ (сектор Standard), в количестве, достаточном для исполнения сделки, заключенной в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard).

8.9.6. Для исполнения сделки на покупку Ценных бумаг, заключенной в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard), Клиент обязан в срок не позднее до 14.00 московского времени дня Т+3 перечислить денежные средства на Специальный брокерский счет в размере, достаточном для исполнения Сделки, уплаты Вознаграждения Брокера и оплаты всех расходов, связанных с исполнением сделки на покупку Ценных бумаг.

8.9.7. Брокер исполняет сделку, заключенную в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) только в случае получения в срок не позднее 14.00 московского времени дня Т+3 Заявления Клиента об исполнении сделки, заключенной в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) (по форме, содержащейся в Приложении № 24 к Регламенту), при условии надлежащего исполнения Клиентом обязанностей, предусмотренных п. п.  8.9.4., 8.9.6. Регламента.

8.9.7.1. в случае если на момент, определенный в соответствии с абз. 2 п. 8.9.4. Регламента для исполнения сделки по продаже ценных бумаг, заключенной через Торговую систему ФБ ММВБ (сектор Standard), Клиентом не будет обеспечено наличие необходимого количества ценных бумаг или если на момент, определенный в соответствии с п. 8.9.7. Регламента Клиентом не будет предоставлено Брокеру Заявление об исполнении сделки по продаже ценных бумаг, заключенной в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard), Брокер вправе:

а) подписывать и подавать от имени Клиента Поручения на совершение адресных сделок в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) с расчетами Т+5, по цене, определяемой по формуле Ца = (РЦ – РЦ * 0,05%) *N, где

Ца – Цена адресной сделки;

РЦ – Расчетная цена 1 (одной) ценной бумаги, определенная по результатам последней клиринговой сессии, проведенной клиринговой организацией "Национальный Клиринговый Центр" по сделкам, заключенным через ФБ ММВБ (сектор Standard);

N – количество ценных бумаг по сделке, заключенной Клиентом через ФБ ММВБ (сектор Standard).

и

б) подписывать и подавать от имени Клиента Поручения на совершение в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) адресных сделок по покупке ценных бумаг на следующих условиях:

· количество ценных бумаг должно быть равным количеству ценных бумаг по сделке, заключенной Клиентом через биржа в режиме биржевой торговли с расчетами Т+4;

· срок исполнения – Т+4;

· цена должна быть равной расчетной цене аналогичной сделки определенной по результатам последней клиринговой сессии, проведенной клиринговой организацией "Национальный Клиринговый Центр"по сделкам, заключенным через ФБ ММВБ (сектор Standard);

8.9.7.2. в случае если на момент определенный в соответствии с п. 8.9.6. Регламента для исполнения сделки по покупке ценных бумаг, заключенной через ФБ ММВБ (сектор Standard), Клиентом не будет обеспечено наличие необходимого количества денежных средств на специальном брокерском счете или если на момент, определенный в соответствии с п. 8.9.7. Регламента Клиентом не будет предоставлено Брокеру Заявление об исполнении сделки по покупке ценных бумаг, заключенной через ФБ ММВБ (сектор Standard), Брокер вправе:

а) подписывать и подавать от имени Клиента Поручения на совершение адресных сделок в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) с расчетами Т+5, по цене, определяемой по формуле Ца = (РЦ + РЦ * 0,05%) *N;

и

б) подписывать и подавать от имени Клиента Поручение на совершение в Торговой системе ФБ ММВБ (сектор Standard) адресных сделок по продаже ценных бумаг на следующих условиях:

· количество ценных бумаг должно быть равным количеству ценных бумаг по сделке, заключенной Клиентом через ФБ ММВБ (сектор Standard);

· срок исполнения – Т+4;

· цена должна быть равной расчетной цене аналогичной сделки определенной по результатам последней клиринговой сессии, проведенной клиринговой организацией "Национальный Клиринговый Центр" по сделкам, заключенным через ФБ ММВБ (сектор Standard);

8.9.8. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным в режиме биржевой торговли с расчетами Т+4 Клиент в качестве Средств гарантийного обеспечения переводит денежные средства на Специальный брокерский счет.

В течение срока действия Договора Клиент обязан поддерживать положительный или равный нулю Свободный остаток денежных средств и положительный или равный нулю Общий остаток денежных средств. Уровни Свободного остатка денежных средств и Общего остатка денежных средств Клиента контролируются программными средствами Брокера и Торговой системы.

8.9.9. Брокер вправе увеличивать размер Средств гарантийного обеспечения по сравнению с размером Гарантийного обеспечения, устанавливаемого Торговой системой.

8.9.10. Клиент обязан на момент подачи Поручения на совершение сделки в режиме биржевой торговли с расчетами Т+4 зачислить на Специальный брокерский счет денежные средства, вносимые в качестве Средств гарантийного обеспечения

8.9.11. В случае если после проведения Клирингового сеанса размер Средств гарантийного обеспечения на Счете внутреннего учета недостаточен для обеспечения Открытых позиций (т. е. Свободный остаток денежных средств является отрицательным), Брокер направляет Клиенту Уведомление об отрицательном Свободном остатке денежных средств (по форме, содержащейся в Приложении № 19 к Регламенту) электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете Клиента, либо посредством ИТС QUIK не позднее

11-00 по московскому времени Торгового дня, следующего за Торговым днем, в который по итогам вечернего Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения на ФБ ММВБ,

15-00 по московскому времени Торгового дня, в который по итогам дневного Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения на ФБ ММВБ,

Клиент считается надлежащим образом уведомленным с момента отправки Уведомления об отрицательном Свободном остатке денежных средств по электронной почте либо посредством ИТС QUIK.

8.9.12. В случае, предусмотренном п. 8.9.11. Регламента, Клиент не позднее

12-30 по московскому времени Торгового дня, следующего за Торговым днем, в который по итогам вечернего Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения на ФБ ММВБ,

16-30 по московскому времени Торгового дня, в который по итогам дневного Клирингового сеанса выявлена недостаточность Средств гарантийного обеспечения на ФБ ММВБ,

должен внести Средства гарантийного обеспечения в количестве достаточном для того чтобы Свободный остаток денежных средств стал положительным. Обязанность Клиента, предусмотренная настоящим пунктом, считается исполненной с момента зачисления денежных средств на Специальный брокерский счет, с учетом Коэффициента ликвидности обеспечения, в необходимом количестве.

8.9.13. Информация о Гарантийном переводе, зачислении и списании Гарантийного перевода по сделкам в режиме биржевой торговли с расчетами Т+4 отражается на Счете внутреннего учета по результатам каждого Клирингового сеанса

8.9.14. В случае неисполнения Клиентом обязанности, предусмотренной п. 8.9.12. Регламента, Брокер на основании Доверенности, выданной Клиентом по форме, содержащейся в Приложении № 23 к Регламенту, принудительно закрывает Открытые позиции Клиента путем заключения адресных сделок в Торговой системе.

8.9.15. Все убытки, возникающие в результате принудительного закрытия позиций Клиента Брокером в соответствии с п. 8.9.14. Регламента, несет Клиент.

8.10. Особенности подачи и исполнения Поручений на совершение Сделок в режиме биржевой торговли с расчетами Т+2.

8.10.1. Брокер совершает Сделки в режиме биржевой торговли с расчетами Т+2 за счет Клиента на основании Поручений на совершение сделки с ценными бумагами в соответствии с Регламентом, Правилами Торговой системы и действующим Законодательством РФ регулирующими заключение Сделок в режиме биржевой торговли с расчетами Т+2 в Торговой системе.

Днем «Т» признается день исполнения Брокером Поручения Клиента на совершение Сделки в режиме биржевой торговли с расчетами Т+2.

8.10.2. Клиент предоставляет Поручение по форме, содержащейся в Приложении № 10 к Регламенту, в порядке, предусмотренном Разделом 8.1. Регламента.

Брокер вправе исполнять Поручения по частям и/или частично.

8.10.3. Брокер исполняет Поручение на продажу Ценных бумаг при наличии на счете депо Клиента в Депозитарии «ОЛМА» Ценных бумаг, в количестве, достаточном для исполнения Поручения.

Клиент не имеет права распоряжаться Ценными бумагами, указанными в Поручении на продажу Ценных бумаг, до момента окончания исполнения соответствующего обязательства по Сделке, заключенной во исполнение Поручения.

8.10.4. Брокер исполняет Поручение на покупку Ценных бумаг при наличии на Специальном брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для исполнения Поручения, уплаты Вознаграждения Брокера и оплаты всех расходов, связанных с исполнением сделки.

Клиент не имеет права распоряжаться денежными средствами, предназначенными для приобретения Ценных бумаг, указанных в Поручении на покупку Ценных бумаг, до момента окончания исполнения соответствующего обязательства по Сделке, заключенной во исполнение Поручения.

9. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ

9.1. Вознаграждение Брокера, рассчитанное в соответствии с Приложением №2 к Регламенту «ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА», не включает НДС.

9.2. Вознаграждение Брокера за исполнение Поручений Клиента рассчитывается в соответствии с утвержденными Брокером Тарифными планами. Тарифные планы приведены в Приложении № 2 к Регламенту, а также размещены на WEB-сайте Брокера www. *****.

9.3. Тарифный план представляет собой систему расчета Вознаграждения Брокера за исполнение Поручений:

· на биржевом рынке;

· на срочном рынке;

· на внебиржевом рынке.

9.4. Для расчета Вознаграждения Брокера за исполнение Поручений Клиент вправе выбрать Тарифные планы на биржевом рынке, на срочном рынке, на внебиржевом рынке, на валютном рынке. При этом для расчета Вознаграждения Брокера за исполнение Поручений на биржевом, срочном, валютном и/или внебиржевом рынке Клиент выбирает один из указанных в Заявлении Клиента (Приложение к Регламенту) Тарифных планов. Указанное заявление Клиент предоставляет Брокеру в день заключения Договора.

9.5. При расчете Вознаграждения Брокера за исполнение Поручений по Тарифным планам на биржевом рынке в суммарный объем сделок Клиента, указанный в Тарифном плане, выбранном Клиентом, не учитываются объемы Срочных сделок и Сделок на внебиржевом рынке, заключенных во исполнение Поручений.

При расчете Вознаграждения Брокера за исполнение Поручений на совершение сделки с валютным инструментом по Тарифным планам на валютном рынке в суммарный объем сделок Клиента с валютными инструментами, указанный в Тарифном плане на валютном рынке, не учитываются объемы Сделок на биржевом, срочном и/или внебиржевом рынке, заключенных во исполнение Поручений

9.6. Вознаграждение за использование ИТС QUIK рассчитывается в соответствии с п. 5 Приложения № 2 к Регламенту «ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА». Вознаграждение за использование ИС «ОЛМА-Online» не взимается. Вознаграждение за иные услуги по Договору об оказании брокерских услуг рассчитывается в соответствии с п. 6 Приложения № 2 к Регламенту «ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БРОКЕРА».

9.7. Ежемесячное Вознаграждение Брокера за использование ИТС QUIK удерживается Брокером до пятого числа месяца, следующего за расчётным месяцем, путем списания денежных средств Клиента со Специального брокерского счета, с последующим предоставлением Клиенту счетов/счетов-фактур.

9.8. Информация о денежных средствах Клиента, списанных со Специального брокерского счета в счет оплаты Вознаграждения Брокера за использование ИТС QUIK отражается по Счету внутреннего учета в день списания денежных средств.

9.9. Переход с одного Тарифного плана на другой может осуществляться с первого числа месяца по Заявлению Клиента, оформленному в соответствии с Приложением № 5 к Регламенту, предоставленному Брокеру не позднее трех календарных дней до начала этого месяца.

9.10. Вознаграждение Брокера по Сделкам с ценными бумагами, денежные обязательства по которым выражены в иностранной валюте, оплачивается в рублях по курсу Банка России, установленному на дату исполнения денежного обязательства по Сделке..

Вознаграждение Брокера по Сделкам с валютными инструментами, денежные обязательства по которым выражены в иностранной валюте, оплачивается в рублях по курсу Банка России, установленному на дату исполнения Сделки

9.11.1. Вознаграждение Брокера по Сделкам, заключенным во исполнение Поручений на биржевом рынке и валютном рынке, удерживается Брокером из денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете, в день совершения Сделки (если иной срок не предусмотрен Тарифным планом), с последующим предоставлением Клиенту счетов/счетов-фактур.

9.11.2. Вознаграждение Брокера за исполнение Поручений на срочном рынке, удерживается Брокером из денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном счете, в день соответствующий Дате торгового дня, когда была совершена Срочная сделка/закрыта одна позиция в результате исполнения фьючерсного контракта/опциона (если иной срок не предусмотрен Тарифным планом), с последующим предоставлением Клиенту счетов/счетов-фактур.

9.12. Вознаграждение Брокера по Сделкам, заключенным во исполнение Поручений на внебиржевом рынке, удерживается Брокером из денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете, в день исполнения денежного обязательства по Сделке (если иной срок не предусмотрен Тарифным планом), с последующим предоставлением Клиенту счетов/счетов-фактур.

9.13. Информация о денежных средствах Клиента, списанных со Специального брокерского счета в счет оплаты Вознаграждения Брокера и возмещения расходов отражается по Счету внутреннего учета в день списания денежных средств.

9.14. Вознаграждение Брокера за исполнение Поручений на Сделку РЕПО взимается только за совершение первой части Сделки РЕПО.

9.15. В случае если контрагенту по Сделке РЕПО в соответствии с Правилами Торговой системы должно быть выплачено дополнительное возмещение, Брокер вправе без уведомления Клиента удерживать сумму возмещения из любых денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете.

9.16. В случае невозможности удержания Вознаграждения Брокера и/или расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручения из-за отсутствия (недостатка) денежных средства Клиента на Специальном брокерском счете, Клиент оплачивает Вознаграждение Брокера и/или возмещает расходы, понесенные Брокером при исполнении Поручения, в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня получения счета.

9.17. В случае если Сделка не была исполнена по причинам, зависящим от Клиента, Брокер сохраняет право на Вознаграждение Брокера, а также на возмещение понесенных расходов в связи с исполнением соответствующего Поручения.

9.18. В случае если после принудительного закрытия всех позиций Клиента по Срочным сделкам размер денежных средств на Специальном брокерском счете окажется недостаточным для удержания Вознаграждения Брокера и возмещения расходов, подлежащих возмещению Клиентом в соответствии с Регламентом, а также, в случае если Свободный остаток денежных средств становится отрицательным, Клиент обязан в течение 2 (Двух) банковских дней со дня принудительного закрытия позиций Брокером погасить образовавшуюся задолженность. В случае непогашения задолженности в указанный в настоящем пункте срок Брокер вправе погасить указанную задолженность из любых денежных средств Клиента, учитываемых на Специальном брокерском счете.

9.19. Оплата услуг других брокеров, привлеченных Брокером к исполнению Поручения, производится Брокером самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве Вознаграждения Брокера, если иное не согласовано Сторонами отдельно.

9.20. Расходы Брокера, подлежащие возмещению Клиентом:

· биржевые сборы (вознаграждения), предусмотренные тарифами Торговой системы;

· сборы и/или вознаграждения, предусмотренные тарифами клиринговых организаций;

· комиссия Расчетных депозитариев;

· тарифы кредитных организаций за перечисление (перевод) денежных средств в безналичном порядке;

· тарифы кредитных организаций за выдачу Брокеру наличных денежных средств при выводе Клиентом денежных средств путем их получения в наличной форме из кассы Брокера;

· расходы, связанные с перерегистрацией права собственности на Ценные бумаги;

· расходы, связанные с открытием Клиенту счетов депо в Депозитариях;

· расходы, связанные с открытием Специального брокерского счета для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других Клиентов;

· командировочные расходы Брокера, возникшие в связи с исполнением Поручения и/или Сделки и подтвержденные соответствующими первичными документами (данные расходы подлежат предварительному согласованию с Клиентом);

· расходы по пересылке Клиенту каких-либо документов с использованием заказной или экспресс-почты (данные расходы подлежат предварительному согласованию с Клиентом).

9.21. Клиент возмещает Брокеру расходы в размере, указанном в соответствующем счете, выставленном Брокером Клиенту.

9.22. Брокер имеет право удерживать Вознаграждение Брокера, а также возмещать расходы, понесенные Брокером в связи с исполнением Поручения, и иные расходы, подлежащие возмещению Клиентом в соответствии с Регламентом, путем списания соответствующих сумм со Специального брокерского счета, с последующим предоставлением Клиенту счетов/счетов-фактур.

9.23. В случае не поступления денежных средств от Клиента в счет погашения задолженности в течение 10 (Десяти) календарных дней со дня получения счета, Брокер вправе отказать в приеме и исполнении Поручений.

10. УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТА И ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ

10.1. Брокер ведет внутренний учет операций Клиента в соответствии с требованиями действующего Законодательства РФ, а также утвержденными Открытым акционерным обществом Инвестиционная фирма «ОЛМА» Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами.

10.2. Учет операций Клиента Брокер осуществляет отдельно от операций других Клиентов, а также от операций Брокера.

10.3. Брокер предоставляет Клиенту следующие виды отчетов, составленных Брокером на основании документов внутреннего учета:

· отчет по Сделкам и операциям с Ценными бумагами и Валютой, совершенным в интересах Клиента в течение дня (Отчет за день);

· отчет о состоянии Счета внутреннего учета по Сделкам и операциям с Ценными бумагами и Валютой Клиента за период (Отчет за период);

· отчет по Срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение Торгового дня (Отчет по Срочным сделкам за день);

· отчет о состоянии Счета внутреннего учета по Срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за период (Отчет по Срочным сделкам за период).

10.4. Отчеты за день, Отчеты по Срочным сделкам за день, направляются Клиенту, выразившему в Заявлении Клиента желание ежедневно получать указанные Отчеты.

Подписывая Договор, Клиент признает, что он уведомлен Брокером о своем праве на получение Отчета за день и отчета по Срочным сделкам за день.

10.5. В случае если Клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг, Отчеты за день и Отчеты по срочным сделкам за день направляются Клиенту в обязательном порядке.

10.6. Отчеты о состоянии Счета внутреннего учета предоставляются Брокером Клиенту при условии ненулевого сальдо на Счете внутреннего учета:

· один раз в три месяца в случае, если по Счету внутреннего учета в течение этого срока не произошло движение денежных средств или Ценных бумаг, фьючерсных контрактов и/или опционов;

· один раз в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Счету внутреннего учета произошло движение денежных средств или Ценных бумаг, фьючерсных контрактов и/или опционов.

10.7. Отчеты по Сделкам с Ценными бумагами и Валютой, совершенным в течение дня, и Срочным сделкам, совершенным в течение Торгового дня, направляются Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за Датой торгового дня, в течение которого были совершены Сделки.

10.8. Отчет о состоянии Счета внутреннего учета по Сделкам и операциям с Ценными бумагами и Валютой за месяц (квартал), а также отчет о состоянии Счета внутреннего учета по Срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) (далее – Отчет о состоянии Счета внутреннего учета) направляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца (квартала), следующего за отчетным.

10.9. Отчеты направляются Клиенту в электронной форме посредством электронной почты. Помимо электронной почты, Отчеты на бумажном носителе предоставляются Клиенту в офисе Брокера по адресу: г. Москва, Малый Каретный пер., д. 7 стр. 1. В офисе Брокера Отчеты выдаются в рабочие дни с 10.00 до 18.30 московского времени.

10.10. Отчеты на бумажном носителе подписываются генеральным директором «ОЛМА» или сотрудником ОЛМА, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником «ОЛМА», ответственным за ведение внутреннего учета, и заверяются печатью Брокера. При этом Брокер вправе вместо оригинальной подписи сотрудника «ОЛМА», ответственного за ведение внутреннего учета использовать факсимильное воспроизведение подписи с помощью средства механического копирования собственноручной подписи (факсимиле).

Отчеты в электронной форме, направляемые Клиенту по электронной почте, снабжаются указанием должности, фамилии и инициалов лиц, перечисленных в предыдущем абзаце настоящего пункта.

10.11. Конкретный способ (способы) получения Отчетов определяется Клиентом при заполнении Заявления Клиента.

10.12. Если по истечении двух рабочих дней со дня получения Отчета, включая получение Отчета по электронной почте, Клиент не представляет своих возражений по Отчету, Отчет считается принятым.

11. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СВЯЗИ МЕЖДУ СТОРОНАМИ

11.1. Поручения, Распоряжения, Заявки и Заявления Клиент вправе направлять в порядке, предусмотренном п.6.9. и п. 8.1.7. Регламента. Отчеты направляются Сторонами в порядке, предусмотренном Разделом 10 Регламента.

11.2. Стороны обязуются незамедлительно уведомлять друг друга об изменении своих реквизитов (местонахождение, почтовый адрес, номера телефонов, банковские реквизиты). Сторона, не уведомившая или несвоевременно уведомившая об изменении реквизитов, несет риск последствий такого не уведомления.

Клиент уведомляет Брокера об изменениях реквизитов путем направления заказного письма либо вручения Брокеру соответствующего уведомления.

Брокер уведомляет Клиентов об изменениях реквизитов путем размещения соответствующего уведомления на WEB-сайте Брокера www. *****

12. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

12.1. Брокер и Клиент обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие заключения и исполнения Договора.

12.2. Брокер обязуется без согласия Клиента не предоставлять кому-либо информацию о Клиенте, в том числе сведения об операциях, реквизитах счетов Клиента, кроме случаев, когда предоставление такой информации прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ.

12.3. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений Регламента, кроме случаев, когда предоставление таких сведений является обязанностью Клиента в соответствии с требованиями действующего Законодательства РФ.

12.4. В случае подачи Клиентом Поручений на совершение Сделок с Государственными облигациями в соответствии с п. 8.3. Регламента Клиент согласен с тем, что в Банк России будет предоставлена конфиденциальная информация о Клиенте, определяемая документами Банка России, с целью осуществления последним контрольных функций.

13. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ФОРС-МАЖОР

13.1. Если иное не установлено настоящим Разделом Регламента, в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения условий Регламента, Брокер несет ответственность в размере причиненного Клиенту реального ущерба.

13.2. В случае несвоевременного и/или неполного возврата Клиенту причитающихся ему денежных средств Брокер уплачивает пени в размере 0,2% (Ноль целых две десятых процента) от несвоевременно и/или не полностью выплаченной суммы за каждый календарный день просрочки, но не более 10% (Десяти процентов) от несвоевременно и/или не полностью выплаченной суммы.

13.3. В случае несвоевременной и/или неполной оплаты Клиентом Вознаграждения Брокера и расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручений, Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,2% (Ноль целых две десятых процента) от несвоевременно и /или не полностью оплаченной суммы за каждый календарный день просрочки, но не более 10% (Десяти процентов) от несвоевременно и/или не полностью оплаченной суммы.

13.4. В случае неисполнения Клиентом обязанности, предусмотренной п. п. 8.5.5. – 8.5.8. Регламента, Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,2% (Ноль целых две десятых процента) от суммы Сделки РЕПО, или второй части Сделки РЕПО, за каждый календарный день просрочки.

13.5. Клиент несет ответственность за предоставление недостоверной информации, предоставление которой предусмотрено Регламентом, а также за несвоевременное предоставление информации.

13.6. В случае нарушения п. п. 4.2.10. Регламента Клиент уплачивает Брокеру штраф в размере 100% (Ста процентов) от суммы соответствующей Сделки.

13.7. В случае задержки исполнения обязательств одной Стороной более чем на 30 (Тридцать) календарных дней другая Сторона имеет право расторгнуть Договор и взыскать штраф в размере 100% (Ста процентов) от суммы всех неисполненных обязательств.

13.8. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, если сложившаяся на момент исполнения Поручения конъюнктура рынка не позволяет его выполнить.

13.9. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, Распоряжений:

· в результате сбоя в работе Торговой системы;

· в результате приостановления, прекращения торгов в Торговой системе;

· из-за приостановления, прекращения работы соответствующего реестродержателя, Депозитария, расчетной, клиринговой организации или несвоевременного выполнения ими операций;

· из-за нарушения связи Брокера с организаторами торговли на рынке ценных бумаг, Депозитариями, реестродержателями, расчетными, клиринговыми организациями;

· из-за сбоя в подаче или отключения электроэнергии, при поломке или выходе из строя оборудования, установленного у Брокера, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, Депозитариев, реестродержателей, расчетных, клиринговых организаций.

13.10. Брокер также не несет ответственности:

· за действительность информации полученной Клиентом посредством ИТС QUIK или ИС «ОЛМА-Online»;

· за отсутствие доступа к ИТС QUIK и/или к ИС «ОЛМА-Online», или невозможность использования ИТС QUIK и/или ИС «ОЛМА-Online», возникшие по вине служб связи, в результате сбоя в работе организатора торговли на рынке ценных бумаг, в иных ИТС QUIK, через которые передается информация между Клиентом, Брокером и Торговой системой, в результате сбоя в подаче или отключении электроэнергии, вне зависимости от причин, вызвавших указанный сбой, а также при поломке оборудования, установленного у Клиента, Брокера и/или Торговой системы.

13.11. При использовании ИТС QUIK и/или ИС «ОЛМА-Online» Клиент несет ответственность также за нарушение требования ограничения доступа к ИТС QUIK и/или ИС «ОЛМА-Online», а также использование третьими лицами Ключа доступа к ИТС QUIK и/или Пароля доступа к ИС «ОЛМА-Online» без согласия Клиента.

13.12. В случае несвоевременной и/или неполной оплаты Клиентом Вознаграждения Брокера и расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручений на совершение срочных сделок, а также недостатке денежных средств Клиента на Специальном брокерском счете для погашения задолженности Клиента в соответствии с п. 9.18. Регламента, Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от несвоевременно и /или не полностью оплаченной суммы за каждый календарный день просрочки, но не более 50 (Пятидесяти) процентов от несвоевременно и /или не полностью оплаченной суммы.

13.13. Клиент обязан уплатить Брокеру штраф:

13.13.1. в размере 150 % величины базового гарантийного обеспечения, установленного для данного фьючерсного контракта в последний день его обращения, за каждый неисполненный контракт в следующих случаях:

- отсутствие у Клиента на момент исполнения обязательств по Поставочному фьючерсному контракту Базисного актива либо денежных средств в количестве, достаточном для его исполнения;

- наложение на Брокера штрафа в связи с признанием Клиента "Национальный Клиринговый Центр" не исполнившим обязательство по поставке в соответствии с Правилами Торговой системы биржа (рынок FORTS), Трехсторонним соглашением или спецификацией фьючерсного контракта.

13.13.2. в размере 300 % величины неисполненных Клиентом обязательств по сделке, заключенной Брокером по поручению Клиента, в режимах биржевой торговли с расчетами Т+2 и Т+4

Уплата штрафов, указанного в настоящем пункте, не освобождает Клиента от возмещения Брокеру убытков.

13.14. В случае, указанном в п. 8.5.9. Регламента Клиент обязан уплатить Брокеру штраф в размере ставки возмещения, установленной в первой части Сделки РЕПО. При этом уплата штрафа не освобождает Клиента от возмещения Брокеру убытков.

13.15. Сторона, допустившая нарушение положений Раздела 12 Регламента, уплачивает другой Стороне штраф в размере ста минимальных размеров оплаты труда на день выплаты штрафа. При этом уплата штрафа не освобождает от возмещения причиненных указанным нарушением убытков.

13.16. Сторона освобождается от ответственности за частичное или полное неисполнение условий Регламента, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, которые Сторона не могла предвидеть или предотвратить. К таким обстоятельствам относятся: наводнения, пожар, землетрясения и иные явления природы, а также военные действия, акты или действия государственных органов.

13.17. При наступлении обстоятельств, указанных в п.13.16 Регламента, затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона должна без промедления, но не позднее чем в течение 1 (Одного) дня со дня наступления форс-мажорных обстоятельств, известить о них другую Сторону в письменной форме и принять все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форс-мажорными обстоятельствами.

14. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

14.1. Внесение изменений и дополнений в Регламент производится Брокером в одностороннем порядке.

14.2. Изменения и дополнения, вносимые в Регламент, связанные с внесением изменений и/или дополнений в действующее Законодательство РФ, включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вступают в действие одновременно с вступлением в действие указанных изменений и дополнений в действующее Законодательство РФ. Брокер уведомляет Клиентов об указанных изменениях и дополнениях путем размещения изменений и дополнений на WEB-сайте Брокера www. *****.

14.3. Изменения и дополнения, вносимые в Регламент, связанные с внесением изменений и/или дополнений в правила (регламенты) соответствующих Торговых систем, расчетных и клиринговых организаций, Депозитариев и регистраторов, в том числе в котировальные листы Торговых систем, вступают в действие одновременно с вступлением в действие указанных изменений и дополнений в правила (регламенты) Торговых систем, расчетных и клиринговых организаций, Депозитариев и регистраторов. Брокер уведомляет Клиента об указанных изменениях и дополнениях путем размещения изменений и дополнений на WEB-сайте Брокера: www. *****.

14.4. Все иные изменения и/или дополнения в Регламент, не указанные в п. 14.2. и п. 14.3. Регламента, вступают в действие по истечении 5 (пяти) календарных дней со дня размещения указанных изменений и/или дополнений на WEB-сайте Брокера www. *****.

14.5. Все изменения и дополнения, внесенные Брокером в Регламент, доступны для ознакомления каждому Клиенту в офисе Брокера по адресу, указанному в п. 3.3. Регламента, с момента вступления в действие указанных изменений и дополнений.

14.6. Клиенту рекомендуется следить за вносимыми Брокером изменениями и дополнениями в Регламент, и обращаться к Брокеру за сведениями о внесенных изменениях и дополнениях. Риск неблагоприятных последствий, вызванных несоблюдением Клиентом данных рекомендаций и непринятием мер по получению информации о внесенных изменениях и дополнениях, несет Клиент.

14.7. В случае несогласия Клиента с изменениями и/или дополнениями, внесенными в Регламент, Клиент вправе расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном Разделом 3 Договора. При этом внесенные в Регламент изменения и/или дополнения имеют силу для Клиента независимо от его согласия.