Внутренние проверки системы менеджмента качества (стр. 2 )

4.8 Подготовка протоколов несоответствия, анализ причин реальных и потенциальных несоответствий, идентификация и выполнение корректирующих и предупреждающих действий.

Несоответствия принимаются проверяемыми подразделениями для незамедлительного (в случае неотложности) устранения, для анализа их причин, для разработки и осуществления корректирующих и предупреждающих действий только при условии:

- четкого и однозначного документированного изложения аудиторского свидетельства по каждому несоответствию;

- идентификации несоответствия в терминах конкретного требования нормативного документа, на соответствие которому проводилась проверка;

- требование нормативного документа, на соответствие которому было идентифицировано несоответствие или потенциальное несоответствие, находится в поле требований, образуемого нормативной базой проверки;

- установлена категория несоответствия.

Процесс проведения корректирующих и предупреждающих действий описан в СТО.IV.03.07 «Предупреждающие и корректирующие действия».

4.9 Завершение проверки и последующие действия.

По результатам ВА и подготовленным записям о несоответствиях главный аудитор составляет документированный отчет о проверке, с указанием в нем возможных дополнительных аспектов:

- проверка полного выполнения всех процедур, предназначенных для достижения целей образования и НИР;

- проверка выполнения требований СМК;

- проверка полного обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМК;

- проверка регистрации качества, установленной СМК;

- проверка деятельности персонала, влияющей на качество и обеспечение выполнения условий, что требования стандартов ГОСТ Р ИСО и ГОСТ Р 52614.2-2006 известны, выполняются и поддерживаются.

По одному экземпляру отчета направляются ректору, проректору по качеству и руководителям всех подразделений в качестве внутреннего информирования.

Отчет о проверке оформляется согласно приложению В.

5. РЕЗУЛЬТАТИВНОСТЬ

Результатом процесса ВА СМК будет немедленное сообщение о выявленных реальных или потенциальных несоответствиях или возникновении препятствий при проведения проверки, объективное и беспристрастное оценивание процессов СМК, полученные предложения для проведения предупреждающих, корректирующих действий и процесса улучшения. Оценка улучшения деятельности за счет выполнения корректирующих и предупреждающих мероприятий.

6. ЗАПИСИ

6.1 Записями данного процесса являются результаты внутренней проверки и последующие действия (формы записей приведены в приложениях к настоящему СТО).

6.2 Хранение, обращение и учет записей осуществляется в соответствии с СТО «Управление документацией и записями».

6.3 Порядок согласования, утверждения и внесения изменений в СТО производится в соответствии со СТО.0.01.07 «Управление документацией записями системы менеджмента качества».

Руководитель процесса: проректор по качеству ____________ ()

Разработал: проректор по качеству___________________()

Согласовано: ведущий юрисконсульт_________________________()

ПРИЛОЖЕНИЕ А

Форма программы проведения внутренних проверок (аудита)

ПРОГРАММА

проведения внутренних проверок

системы менеджмента качества в ПГФА на 200__ г.

«Утверждаю»

проректор по качеству

доцент ___________

«____»_______________200__года

.

1. ЦЕЛЬ АУДИТА

Аудит системы менеджмента качества на соответствие требованиям _______________________________________________________________

(наименование нормативных документов)

проводится с целью________________________________________________________

2. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА: ________________________________

3. СОСТАВ ГРУППЫ АУДИТА

Председатель ___________________________________________________________

(ФИО, должность)

Члены группы _________________________________________________________________________

(ФИО, должность)

__________________________________________________________________________

4. ОБЪЕКТЫ АУДИТА

№ п/п	Проверяемые подразделения	Проверяемые виды деятельности	Дата аудита	Ответственный	Представитель проверяемого подразделения
1
2
3
4

Начальник отдела менеджмента качества _________________________ И. О.Ф.

«_____» _______________200__ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ Б

Форма плана внутренней проверки (аудита) СМК

«Утверждаю»

проректор по качеству

доцент ___________

«____»_______________200__года.

План

аудита системы менеджмента качества

1.Основание: программа аудита системы менеджмента качества на 200 г.

2. Подразделение _____________________________________________

3. Дата (сроки) проведения аудита ______________________________

4. Объекты, подлежащие аудиту:

_____________________________________________________________

5. Цель и объем аудита:

5.1 Соответствие требованиям: стандарта ГОСТ Р ИСО и ГОСТ Р 52614.2-2006

5.2 Соответствие требованиям «Руководства по качеству»: п. п. _____________________________________________________________

_____________________________________________________________

5.3 Соответствие требованиям ДП системы менеджмента качества и положениям: _______________________________________________

5.4 Выявление несоответствий установленным требованиям системы менеджмента качества.

6. Группа аудита:

Фамилия, имя, отчество	Должность	Примечание

7. Отчет о результатах аудита направляется:

1 экз. - руководителю проверяемого подразделения __________________________

2 экз. - ответственному за СМК ____________________________________________

3 экз. - начальнику отдела обеспечения качества_________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ В

Форма титульного листа отчета

«Утверждаю»

проректор по качеству

доцент ___________

«____»_______________200__года.

ОТЧЕТ

о результатах

аудита системы менеджмента качества

Дата___________________

1. Основание: программа аудита системы менеджмента качества на 200 г.

2. Подразделение_____________________________________________

3. Группа аудита ______________________________________________

_____________________________________________________________

4. Объекты аудита_____________________________________________

_____________________________________________________________

5. Результаты аудита: в ходе проведённой проверки были выявлены следующие несоответствия:

__________________________________________________________________________________________________________________________

6.Предложения:____________________________________________________________________________________________________________

7. Адреса рассылки:

1 экз. - руководителю проверяемого подразделения __________________________

2 экз. - ответственному за СМК ____________________________________________

3 экз. - начальнику отдела обеспечения качества_________________________

Руководитель группы аудита _________________ _________________

подпись И. О.Ф.

Члены группы: _________________ _______________________

Подписи

_________________ ________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ Г

Форма контрольного листа

Проверяемое подразделение __________________________________________

Проверяемое требование _______________________________________

Контрольный лист

Контрольные вопросы	Комментарии
1	2

Время: _______________ _______________

(начало) (окончание)

Должностное лицо, предоставившее информацию: __________________________ __________________________

ф. и.о. должность

Эксперт_________________ _______________ ____________

расшифровка подписи подпись эксперта дата

№ отчета _________
ПРИЛОЖЕНИЕ Д

Форма регистрации несоответствий

РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ

Наименование проверяемой организации	Номер акта
	Дата

Номер несоответствия

Категория несоответствия

Наименование проверяемого подразделения

Номер пункта ГОСТ Р ИСО (ИСО 9001:2000)/ ГОСТ Р 52614.2-2006

Номер пункта и обозначение документа СМК организации

Описание несоответствия: Председатель комиссии ___________ _________________ ____________ _______________ подпись инициалы, фамилия подпись инициалы, фамилия

Планируемые корректирующие действия: Срок выполнения Представитель проверяемой организации ___________ __________ _____________________ дата подпись инициалы, фамилия

Оценка комиссией результативности корректирующих действий Председатель комиссии (эксперт) ___________ __________ _____________________ дата подпись инициалы, фамилия

ПРИЛОЖЕНИЕ Е

Форма регистрации уведомлений

РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ

Наименование проверяемого подразделения	Акт(№)
Дата
№ п/п	Описание уведомлений	Номер пункта ГОСТ Р ИСО (ИСО 9001:2000)/ ГОСТ Р 52614.2-2006	Номер пункта и обозначение документа СМК организации	Подтверждение корректи­рующих действий
Председатель комиссии __________________ _____________________ подпись инициалы, фамилия Представитель проверяемой организации ___________ ________________ подпись инициалы, фамилия Эксперты __________________ ______________________ подпись инициалы, фамилия __________________ ______________________ подпись инициалы, фамилия

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж