Приложение к Агентскому договору
на заключение фьючерсных контрактов
на аффинированное золото в слитках
№ __________ от ____________
РЕГЛАМЕНТ
оказания Закрытым акционерным обществом
«Балтийское Финансовое Агентство»
услуг по заключению фьючерсных контрактов
на аффинированное золото в слитках
Статья 1. Общие положения
1.1. Статус настоящего Регламента
1.2. Сведения об Агентстве
1.3. Термины и определения
Статья 2. Административные операции по счету Клиента
2.1. Открытие и закрытие Инвестиционного счета
2.2. Регистрация в Торговой системе
Статья 3. Правила документооборота
3.1. Общие условия документооборота
3.2. Подлинники
3.3. Факсовые копии
3.4. Электронные копии
3.5. Голосовые сообщения
Статья 4. Неторговые операции по счету Клиента
4.1. Правила приема Неторговых поручений
4.2. Зачисление денежных средств
4.3. Списание денежных средств
Статья 5. Торговые операции по счету Клиента
Статья 6. Оформление операций по счету Клиента и расчеты
6.1. Исполнение взаимных обязательств
6.2. Отчетность Агентства по проведенным операциям
Статья 7. Риски
Статья 8. Налогообложение
Статья 9. Конфиденциальность
Статья 10. Ответственность за нарушение Договора
Статья 11. Обстоятельства непреодолимой силы
Статья 12. Предъявление претензий и разрешение споров
Статья 13. Внесение изменений и дополнений в Договор, расторжение Договора
Статья 1. Общие положения
1.1.1. Настоящий Регламент оказания Закрытым акционерным обществом «Балтийское Финансовое Агентство» услуг по заключению фьючерсных контрактов на аффинированное золото в слитках (далее – Регламент) определяет порядок и условия оказания Закрытым акционерным обществом «Балтийское Финансовое Агентство» (далее «Агентство») услуг по заключению фьючерсных контрактов на аффинированное золото в слитках. В случае наличия противоречия между Регламентом и каким-либо Дополнительным соглашением к Договору, заключение которого потребуется в силу каких-либо обстоятельств, Агентство и Клиент применяют в своих отношениях текст такого Дополнительного соглашения.
1.1.2. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
1.2.1. Наименование Агентства
Полное официальное наименование Агентства: Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство».
Сокращенное официальное наименование Агентства:
1.2.2. Местонахождение Агентства
Местонахождение и почтовый адрес Агентства: Российская Федерация, Санкт-Петербург, Большой проспект Петроградской стороны, дом 48, лит. А.
, г. Инспекцией Министерства по налогам и сборам Российской Федерации по Московскому району Санкт-Петербурга
1.2.3. Лицензии Агентства
Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 000 от 01.01.2001 г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) России сроком действия до 31.08.2009 г.
1.2.4. Счет Агентства в кредитной организации
БФА»
Местонахождение: Санкт-Петербург, Петроградская набережная, дом 34
Корреспондентский счет: 30101 810 300 000 000 701
Расчетный счет: 40701 810 500 000 000 510
1.3.1. Термины и определения используются в Регламенте в нижеприведенных значениях:
Агентство – Финансовое Агентство» , уполномоченных в соответствии с законодательством РФ и внутренними документами Агентства действовать от имени Агентства.
Инвестиционный счет – счет Клиента, открытый в системе внутреннего учета Агентства, на котором учитываются денежные средства и Контракты Клиента, а также отражается их движение по каждой совершаемой операции в соответствии с Договором.
Клиент – любое юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент РФ, заключившее с Агентством Договор, или лицо, должным образом уполномоченное в соответствии с законодательством РФ действовать от имени Клиента.
Неторговое поручение – поручение Клиента на совершение операции с денежными средствами, не подразумевающее совершение сделки.
Поручение – волеизъявление Клиента совершить ту или иную операцию с денежными средствами и/или Контрактами.
Торговая система – Открытое акционерное общество «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», включая ее уполномоченные депозитарии, клиринговые и расчетные системы.
Контракт – фьючерсный контракт на аффинированное золото в слитках в соответствии со спецификацией, установленной правилами, регулирующими деятельность Торговой системы.
1.3.2. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативно-правовыми актами РФ и/или правилами, регулирующими деятельность Торговой системы.
Статья 2. Административные операции по счету Клиента
2.1.1. Открытие Инвестиционного счета Клиента производится Агентством в течение 1 (одного) рабочего дня на основании подписанного Договора и при предоставлении установленных настоящим Регламентом документов.
2.1.2. Документы для открытия Инвестиционного счета предоставляются в подлинниках либо в копиях, заверенных нотариально. Документы, исходящие от иностранных лиц, должны быть легализованы в соответствии с международными договорами РФ.
2.1.3. Физическое лицо – резидент РФ предъявляет следующие документы:
- паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;
- свидетельство о постановке на налоговый учет (при его наличии).
2.1.4. Физическое лицо – нерезидент РФ предъявляет следующие документы:
- паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;
- документ или отметка в документе, являющиеся подтверждением легальности нахождения данного лица в пределах РФ.
2.1.5. Юридическое лицо – резидент РФ предоставляет следующие документы:
- Устав, Учредительный договор (если в соответствии с законодательством РФ относится к учредительным документам) с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
- Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица;
- Свидетельство о постановке на налоговый учет;
- Свидетельство о присвоении кодов статистики;
- Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
- для кредитных организаций: Документ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа с ЦБ РФ;
- для кредитных организаций: Лицензию Банка России на осуществление банковской деятельности;
- для профессиональных участников рынка ценных бумаг: Лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- Протокол (решение) о назначении единоличного исполнительного органа организации;
- Приказ о назначении главного бухгалтера (или подтверждающий возложение указанных функций на других лиц).
2.1.6. Юридическое лицо – нерезидент РФ предоставляет:
- Учредительные документы;
- Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т. п.);
- Документ о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на товарном рынке;
- Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
- Свидетельство о постановке на налоговый учет в налоговом органе РФ (при наличии).
2.1.7. В случае изменения данных, содержащихся в представленных документах, Клиент обязан в течение 3 (трех) рабочих дней сообщить Агентству о таком изменении, после чего в течение 7 (семи) рабочих дней предоставить подлинники или должным образом заверенные копии документов, отражающих произошедшие изменения, а также заполненное Приложение к Договору «Анкета клиента», содержащее данные с учетом изменений.
2.1.8. В случае нарушения Клиентом обязательств, указанных в п. 2.1.7 настоящего Регламента, Агентство не несет ответственности за вызванное этим фактом нарушение своих обязательств по Договору.
2.1.9. Закрытие Инвестиционного счета может быть произведено исключительно при расторжении Договора в соответствии со Статьей 13 настоящего Регламента.
2.2.1. Агентство регистрирует Клиента в Торговой системе в сроки, определенные правилами Торговой системы. За несоблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента Агентство ответственности не несет.
2.2.2. В соответствии с правилами Торговой системы Агентство вправе требовать от Клиента предоставления дополнительных документов для открытия и обслуживания счетов.
2.2.3. Агентство оставляет за собой право изменить номера открытых счетов и/или зарегистрированных кодов.
Статья 3. Правила документооборота
3.1.1. Обмен Поручениями, другими документами и/или сообщениями между Агентством и Клиентов осуществляются в соответствии с контактной информацией, указанной Сторонами в Договоре.
3.1.2. Подача Поручений, а также обмен отчетами и/или другими документами и/или сообщениями между Агентством и Клиентом может осуществляться посредством:
- передачи подлинников;
- факсимильной связи;
- электронной почты;
- голосовой связи.
3.1.3. Возможность подачи Поручений и/или сообщений посредством голосовой связи предоставляется Клиенту путем выдачи Уведомления о присвоении голосового пароля, используемого для подтверждения полномочий в соответствии с п. 3.5.4. настоящего Регламента.
Клиент вправе изменить пароль в случае возникновения подозрений в несанкционированном доступе к паролю третьих лиц.
3.1.4. Клиент обязуется обеспечить беспрепятственный прием отчетов и/или других документов и/или сообщений в течение рабочего дня в соответствии с контактной информацией, указанной в Договоре. В случае нарушения указанных требований, Клиент не вправе ссылаться на несвоевременное получение информации от Агентства, если такая передача должна была произойти в период такого нарушения.
3.1.5. При выборе способа документооборота в случаях, когда возможность выбора предусмотрена Договором, Клиент и Агентство руководствуются стремлением осуществить такой документооборот наиболее оперативно и с наименьшими рисками.
3.1.6. Клиент осознает риски, связанные с подачей Поручений, обменом отчетами и/или другими документами и/или сообщениями отличным от личной передачи подлинника способом.
3.1.7. При подаче Поручения и/или другого документа и/или сообщения отличным от личной передачи подлинника способом, Клиент признает, что до момента поступления в Агентство подлинника, поданное в другом согласованном настоящим Регламентом виде Поручение и/или другой документ и/или сообщение имеет такую же юридическую силу, что и подлинник. В случае возникновения разногласий между Агентством и Клиентом в отношении поданного отличным от личной передачи подлинника способом Поручения и/или другого документа и/или сообщения, его факсовая или электронная копия или магнитофонная запись голосового сообщения признается объективным доказательством и может быть использована при дальнейшем рассмотрении спора в любом суде.
3.1.8. Подача Поручения и/или другого документа и/или сообщения в виде подлинника должна быть осуществлена Клиентом не позднее 1 (одного) месяца с момента его подачи в отличном от подлинника согласованном настоящим Регламентом виде. Клиент обязуется осуществить подачу Поручения и/или другого документа и/или сообщения в виде подлинника в более короткие сроки в случае получения от Агентства соответствующего требования, которое Агентство вправе направить Клиенту в порядке, предусмотренном настоящей Статьей.
3.1.9. При подаче Поручения и/или другого документа и/или сообщения, дублирующего ранее поданное, независимо от способа подачи каждого из них, Клиент обязан сопровождать такое Поручение и/или другой документ и/или сообщение соответствующим указанием. В отсутствие такого указания Агентство рассматривает и исполняет такое Поручение и/или другой документ и/или сообщение как независимое от ранее поданных.
3.2.1. Под подлинником понимается документ, оформленный на бумажном носителе и содержащий оригинал подписи Клиента и, в установленных законодательством РФ случаях, оттиск печати Клиента.
3.2.2. Обмен подлинниками осуществляется в офисе Агентства или путем почтовой пересылки.
3.3.1. Под факсовой копией понимается подлинник Поручения и/или отчета и/или другого документа, переданный с помощью факсимильного аппарата или выполняющего его функции программного обеспечения.
3.3.2. Факсовая копия должна быть передана в качестве, позволяющем определить содержание Поручения и/или отчета и/или другого документа и подтвердить факт подписания подлинника Клиентом.
3.3.3. Поданное в виде факсовой копии Поручение и/или отчет и/или другой документ впоследствии предоставляется в Агентство в виде подлинника в соответствии с п. 3.1.8. настоящего Регламента.
3.4.1. Под электронной копией понимается подлинник Поручения и/или отчета и/или другого документа, переданный посредством электронной почты в виде изображения, полученного путем сканирования подлинника.
3.4.2. Электронная копия должна быть передана в качестве, позволяющем определить содержание Поручения и/или отчета и/или другого документа и подтвердить факт подписания подлинника Клиентом.
3.4.3. Поданное в виде электронной копии Поручение и/или отчет и/или другой документ впоследствии предоставляется в Агентство в виде подлинника в соответствии с п. 3.1.8. настоящего Регламента.
3.5.1. Под голосовым сообщением понимается Поручение и/или сообщение, поданное по телефонной связи.
3.5.2. В виде голосовых сообщений Клиентом могут быть поданы любые Торговые поручения, Поручения на списание денежных средств, подразумевающие выдачу из кассы Агентства, Агентством могут быть сообщены сведения о состоянии счета Клиента, проведенных по счету операциях, иная справочная информация.
3.5.3. При обмене голосовыми сообщениями Агентство интерпретирует любые Поручения и/или сообщения, полученные от лица, прошедшего процедуру подтверждения полномочий, в соответствии с п. 3.5.4. настоящего Регламента, как Поручения и/или сообщения, полученные от Клиента. При обмене голосовыми сообщениями Агентство интерпретирует любые Поручения и/или сообщения, направленные лицу, связь с которым установлена в соответствии с контактной информацией, указанной Клиентом в Договоре, как Поручения и/или сообщения, направленные Клиенту.
3.5.4. При обмене голосовыми сообщениями Агентство осуществляет процедуру подтверждения полномочий, состоящую в правильном указании передающим голосовое сообщение лицом следующих реквизитов Клиента:
- наименование или Ф. ;
- номер открытого счета или зарегистрированного кода Клиента в Торговой системе;
- голосовой пароль.
3.5.5. Поданное в устной форме Поручение впоследствии заполняется Агентством и подписывается Клиентом в соответствии с п. 3.1.8. настоящего Регламента.
Статья 4. Неторговые операции по счету Клиента
4.1.1. Подаваемое в письменной форме Неторговое поручение должно быть составлено по утвержденной Агентством форме с обязательным указанием всей предусмотренной такой формой информации и надлежащим образом подписано Клиентом.
4.1.2. Подаваемое в письменной форме Неторговое поручение в должно содержать дату. В случае непроставления даты Клиентом, Агентство самостоятельно проставляет дату поручения, соответствующую дате приема Агентством такого поручения.
4.1.3. Подаваемое в устной форме Неторговое поручение считается принятым Агентством к исполнению в момент достижения устной договоренности Клиента и Агентства обо всех существенных условиях поручения.
4.2.1. Поручение на зачисление денежных средств подается в письменном виде и должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.
4.2.2. Поручения на зачисление денежных средств принимаются Агентством с 9-00 до 19-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются в день приема в случае подачи до 14-30 и не позднее 19-00 следующего рабочего дня в случае подачи после 14-30.
Моментом исполнения считается отражение соответствующей суммы по счету Клиента в Торговой системе.
4.2.3. Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет осуществляется Клиентом путем внесения наличных денежных средств в кассу Агентства, либо путем перечисления на счета Агентства в кредитных организациях. При условии верного указания Торговой системы в качестве места зачисления в соответствующем платежном поручении, дополнительной подачи в Агентство Поручения на зачисление денежных средств не требуется.
4.3.1. Поручение на списание денежных средств может быть подано в письменном или устном виде. Подаваемое в письменном виде такое Поручение должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.
4.3.2. Поручение на списание денежных средств безналичным способом в пользу Клиента может быть подано исключительно в письменном виде. Поручение на списание денежных средств безналичным способом в пользу третьих лиц может быть подано исключительно в подлиннике.
4.3.3. Поручения на списание денежных средств, подразумевающие получение денежных средств наличным способом, принимаются Агентством с 9-00 до 14-30 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются с 14-00 до 18-00 следующего рабочего дня.
Моментом исполнения считается выдача Клиенту наличных средств.
4.3.4. Поручения на списание денежных средств, подразумевающие перечисление денежных средств в безналичном порядке, принимаются Агентством с 9-00 до 19-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются не позднее 19-00 следующего рабочего дня.
Моментом исполнения считается списание средств со специального брокерского счета Агентства на основании соответствующего расчетного документа.
Статья 5. Торговые операции по счету Клиента
5.1. Торговые операции производятся Агентством на основании Приложения к Договору «Порядок и условия исполнения Агентством обязательств по заключению Контрактов» на изложенных в нем условиях путем заключения сделок через Торговую систему в соответствии с ее правилами.
5.2. Исполнение Контрактов происходит автоматически без дополнительного уведомления Клиента.
5.3. Средства гарантийного обеспечения вносятся Клиентом только денежными средствами. Иная форма предоставления средств гарантийного обеспечения не допускается.
5.4. Агентство вправе устанавливать дополнительные требования к размеру гарантийного обеспечения, не противоречащие установленным правилами Торговой системы.
5.5. Принудительное закрытие позиций Клиента производится в следующих случаях:
- образование по счету Клиента недостатка денежных средств для соблюдения установленных правилами Торговой системы или Агентства требований к размеру гарантийного обеспечения;
- размер свободных денежных средств и размер вариационной маржи принимают отрицательные значения и при этом размер гарантийного обеспечения по открытым Клиентом позициям превышает сумму таких значений по модулю менее чем на 25%.
- в иных случаях, предусмотренных правилами Торговой системы.
5.6. Агентство вправе осуществлять принудительное закрытие позиций Клиента по факту выявления указанных в п. 5.5. обстоятельств без предварительного уведомления Клиента по текущим ценам Торговой системы. При принудительном закрытии позиций Клиента Агентство не несет ответственности за любой ущерб, причиненный Клиенту данными действиями.
Статья 6. Оформление операций по счету Клиента и расчеты
6.1.1. Во исполнение обязательств Клиента в сроки и в порядке, установленные правилами Торговой системы, Агентство вправе без специального уведомления Клиента ежедневно осуществлять следующие действия на основании отчетов, полученных от соответствующих кредитных и клиринговых организаций:
- зачисление / списание денежных средств;
- зачисление / списание вариационной маржи;
- списание вознаграждения Агентства;
- списание вознаграждения Торговой системы.
6.1.2. Клиент обязуется обеспечивать достаточное для осуществления Агентством действий, описанных в п. 6.1.1. настоящего Регламента, количество денежных средств, учитываемых по счету Клиента в Торговой системе.
6.1.3. В случае отсутствия достаточного для осуществления Агентством действий, описанных в п. 6.1.1. настоящего Регламента, количества денежных средств, учитываемых по счету Клиента, Агентство направляет Клиенту в соответствии с контактной информацией, указанной в Договоре, сообщение о необходимости пополнения счета.
6.1.4. В случае неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по Договору, в том числе несоблюдение Клиентом сроков подписания и направления Агентству подлинников Поручений и/или других документов в соответствии с п. 3.1.8. настоящего Регламента и/или иных обязательств перед Агентством, Агентство вправе до исполнения Клиентом таких обязательств приостановить исполнение любых обязательств по Договору, в частности, принятие к исполнению Поручений Клиента.
6.2.1. Под отчетностью по проведенным операциям понимается документ, отражающий информацию об операциях, проведенных по счету Клиента на основании поданных им Поручений.
6.2.2. Клиент имеет право получать отчетность по проведенным операциям ежедневно. Предпочтительная периодичность и форма получения отчетности указывается Клиентом в Операционном протоколе к Договору.
6.2.3. Отчетность по проведенным операциям предоставляется Агентством в следующие сроки:
- при наличии операций в течение месяца – не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты окончания месяца, в течение которого такие операции были совершены;
- при отсутствии операций в течение 3 (трех) месяцев – не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты окончания квартала;
- при расторжении Договора – не позднее 1 (одного) дня с даты получения соответствующего запроса Клиента;
6.2.4. Клиент признается получившим отчетность по проведенным операциям и не имеющим возражений относительно ее содержания, если в течение 2 (двух) рабочих дней с момента направления такой отчетности Клиенту в соответствии с информацией, указанной в Операционном протоколе, Клиент письменно не заявит о ее неполучении или своих возражениях относительно ее содержания.
Статья 7. Риски
7.1. Клиент понимает и принимает на себя возможные риски, включая (но не ограничиваясь) риски финансовых потерь, связанные с частичной или полной потерей ликвидности ценными бумагами и инструментами срочного рынка. Клиент понимает, что прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем. Любой финансовый успех других лиц не гарантирует получение таких же результатов Клиентом.
7.2. Агентство не делает никаких заявлений и не дает никаких обещаний и гарантий, что операции на российском срочном или фондовом рынке приведут к желательному или какому-либо прогнозируемому результату. Никакая информация, полученная Клиентом в Агентстве, от его работников и/или уполномоченных представителей, не является и не может рассматриваться как рекомендация для совершения сделок купли-продажи акций, инструментов срочного рынка или других инвестиций, а также как прогноз в отношении будущей стоимости ценных бумаг.
7.3. Клиент понимает, что в связи с заключением сделок с инструментами срочного рынка существует риск потери всего капитала или даже суммы, превосходящей первоначальные инвестиции. Совершение сделок с инструментами срочного рынка может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий.
7.4. Клиент понимает, что в торговле срочными контрактами принимают участие третьи лица, чьи действия могут привести к быстрым изменениям котировок, что в свою очередь может заставить Клиента поверить, что определенные сделки должны привести к получению прибыли. В действительности эти условия могут быстро исчезнуть, оставляя Клиента с убыточной позицией.
7.5. Агентство не может гарантировать отсутствие сбоев программного обеспечения компьютерного оборудования, повреждения или неудовлетворительного функционирования каналов связи и сбоев учетных систем, что может привести к вынужденному временному прекращению приема Поручений от Клиентов. Такие задержки в свою очередь могут привести к убыткам или недополучению Клиентом планируемой прибыли.
7.6. Клиент принимает на себя риски, связанные с неблагоприятным изменением темпов инфляции, валютного курса рубля, рублевой процентной ставки.
7.7. Клиент принимает на себя риски, связанные с изменением действующего законодательства и действия/бездействия государственных и иных органов.
7.8. Положения настоящей Статьи не раскрывают всех рисков, связанных с проведением операций на рынке срочных контрактов. Все вышесказанное не имеет целью заставить Клиента отказаться от совершения операций, а лишь призвано ознакомить Клиента с существующими рисками, предоставить Клиенту возможность определить их приемлемость, оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе инвестиционной стратегии.
Статья 8. Налогообложение
8.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства.
8.2. В случаях, когда в соответствии с налоговым законодательством РФ Агентство выступает в качестве налогового агента Клиента, Агентство удерживает и перечисляет в бюджет сумму, подлежащую удержанию, и предоставляет Клиенту отчет о произведенных удержаниях в соответствии с п. 6.2. настоящего Регламента.
8.3. Во избежание двойного налогообложения Клиенты, не являющиеся резидентами РФ, предоставляют в Агентство документы, установленные налоговым законодательством РФ.
Статья 9. Конфиденциальность
9.1. Агентство обязуется не раскрывать третьим лицам сведения о Клиентах, их счетах и проводимых операциях, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных законодательством РФ.
9.2. Клиент осведомлен, что в соответствии с законодательством РФ Агентство обязано раскрыть уполномоченным органам информацию о Клиенте, его счетах и проводимых операциях и др. в рамках их запросов.
9.3. Агентство обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, количеством, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных Договором.
9.4. Клиент обязуется не раскрывать третьим лицам без письменного согласия Агентства любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений Договора, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.
9.5. Клиент обязуется не копировать, не размножать и не распространять информацию, предоставляемую ему Агентством. Нанесение Клиентом ущерба правообладателю путем распространения такой информации или ее составляющих в любой форме влечет ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.
Статья 10. Ответственность за нарушение Договора
10.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Агентством или Клиентом своих обязательств по Договору виновная сторона обязана возместить возникшие убытки.
10.2. В случае нанесения ущерба Клиенту или Агентству другая сторона обязуется приложить все усилия для наиболее оперативного установления обстоятельств нанесения такого ущерба.
10.3. В случае просрочки исполнения или ненадлежащего исполнения Агентством или Клиентом предусмотренных Договором денежных обязательств, виновная сторона обязуется сверх возмещения убытков уплатить пострадавшей стороне пеню в размере 0,2% (ноль целых две десятых процента) от размера соответствующего обязательства за каждый календарный день просрочки, но не более 10% (десяти процентов) от размера такого обязательства. Уплата пени осуществляется на основании соответствующей письменной претензии.
10.4. Выплата неустоек и возмещение убытков не освобождает Агентство и Клиента от исполнения обязательств в полном объеме.
10.5. Ответственность сторон, не определенная настоящим Регламентом, определяется действующим законодательством РФ.
10.6. Ответственность Агентства:
10.6.1. Агентство несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Агентства, то есть в результате ошибки, вина за которую лежит на сотрудниках Агентства, результатом которой стало любое неисполнение Агентством обязательств, предусмотренных Договором.
10.6.2. Агентство несет ответственность за нанесение Клиенту ущерба путем превышения полномочий, определенных в доверенностях, выданных Клиентом Агентству в соответствии с Договором.
10.7. Ответственность Клиента:
10.7.1. Клиент несет ответственность перед Агентством за убытки, причиненные Агентству по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Агентству предусмотрено настоящим Регламентом, а также за убытки, причиненные Агентству в результате предоставления недостоверной и/или неполной информации, содержащейся в представленных Клиентом документах и при несвоевременном уведомлении Клиентом об изменении или прекращении полномочий его доверенных лиц.
10.8. Освобождение от ответственности:
10.8.1. Агентство и Клиент не несут ответственности за полное или частичное неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение и/или ненадлежащее исполнение является следствием деяний другой стороны, третьих лиц, участвующих в заключении сделок и проведении расчетах по ним, Торговой системы, клиринговых организаций.
10.8.2. Агентство не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Агентством.
10.8.3. Агентство не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Агентства, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Агентства. Агентство не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, направленных Агентству с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.
10.8.4. Агентство не несет ответственности за сохранность денежных средств Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговой системы, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Поручений Клиента, предусмотренных Договором.
Статья 11. Обстоятельства непреодолимой силы
11.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение является следствием действия обстоятельств непреодолимой силы. Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются такие обстоятельства, которые возникли после заключения Договора в результате непредвиденных и неотвратимых при данных условиях событий чрезвычайного характера.
11.2. К подобным обстоятельствам относятся также действия органов государственной власти и управления, делающие невозможным либо несвоевременным исполнение обязательств по Договору, прекращение, приостановление расчетных, торговых, клиринговых и иных операций соответствующими организациями, в том числе по причине любых технических проблем, с которыми сталкиваются такие организации и/или Агентство.
11.3. Сторона, которая оказалась затронутой обстоятельствами непреодолимой силы, должна не позднее 3 (трех) рабочих дней после их наступления или прекращения в письменной форме информировать об этом другую Сторону, указав при этом дату наступления/прекращения таких обстоятельств и их характер, и принять все возможные меры для максимального ограничения последствий, вызванных такими обстоятельствами. При этом неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны влечет за собой утрату права для первой Стороны ссылаться на действие обстоятельств непреодолимой силы, как освобождающих от ответственности, если само неизвещение не являлось результатом обстоятельств непреодолимой силы.
11.4. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно препятствуют достижению целей Договора или исполнение обязательств по Договору остается чрезвычайно затрудненным в течение более 30 (тридцати) рабочих дней, Агентство и Клиент принимают совместное решение о продолжении действия Договора либо о его досрочном расторжении.
Статья 12. Предъявление претензий и разрешение споров
12.1. В случае возникновения каких-либо претензий со стороны Клиента к Агентству, Клиент обязан незамедлительно направить Агентству претензию в письменной форме в соответствии с информацией, указанной в Договоре.
12.2. В претензии указываются: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
12.3. Агентство принимает претензии по поводу неправильного исполнения поданных Поручений для урегулирования путем переговоров в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения Клиентом отчета или даты, в которую такой отчет должен был быть получен Клиентом.
12.4. Претензия рассматривается в течение 30 (тридцати) дней с даты ее получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока представления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
12.5. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается уполномоченным представителем Агентства. В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии – признанная сумма, номер и дата платежного поручения на перечисление этой суммы или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке; при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии – обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормативные и законодательные акты, доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу на претензию документов, других доказательств.
12.6. Обмен документами, связанными с направлением претензии и ответа на нее, осуществляется в соответствии со Статьей 3 настоящего Регламента.
12.7. Все споры и разногласия между Агентством и Клиентом, вызванные Договором или возникающие в связи с ним, разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности их урегулирования путем переговоров подлежат передаче на рассмотрение и разрешение в Третейский суд HАУФОР, расположенный в городе Москве, с обязательным соблюдением претензионного порядка.
12.8. Третейское разбирательство осуществляется в соответствии с регламентом Третейского суда НАУФОР, который подлежит применению в действовавшей на момент возникновения спора или разногласия редакции, включая изменения и дополнения.
Статья 13. Внесение изменений и дополнений в Договор,
расторжение Договора
13.1. Агентство вправе вносить изменения и дополнения в Договор и формы поручений, заявлений и других документов, в том числе в части тарифов, в одностороннем порядке.
13.2. Изменения и дополнения, вносимые Агентством в Договор в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг РФ, а также внутренних документов Торговой системы, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах).
13.3. Изменения и дополнения, вносимые Агентством в Договор по собственной инициативе и не связанные с изменением действующего законодательства РФ, внутренних правил Торговой системы, считаются вступившими в силу через 10 (десять) дней с момента опубликования информации о таких изменениях и дополнениях на интернет-сайте Агентства по адресу www. *****.
13.4. Клиент соглашается, что неполучение Агентством возражений в письменном виде относительно изменений и дополнений Договора, в том числе в части тарифов, до момента вступления их в силу является акцептом таких изменений и дополнений Договора.
13.5. Любые изменения и дополнения Договора равно распространяются на всех лиц, заключивших Договор, с момента их вступления в силу с соблюдением процедур настоящей Статьи.
13.6. Агентство и Клиент уведомляют друг друга о намерении расторгнуть Договор путем направления письменного уведомления или заявления в порядке, предусмотренном Статьей 3 настоящего Регламента.
13.7. Агентство и Клиент обязаны произвести взаиморасчеты по Договору в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты направления уведомления или заявления о расторжении Договора, по истечение которых Договор считается расторгнутым.
13.8. В случае если Клиент письменно уведомляет Агентство о намерении расторгнуть Договор по причине несогласия с вносимыми Агентством изменениями и дополнениями в Договор до момента их вступления в силу, такие изменения и дополнения в отношении Клиента в силу не вступают, а обязательства Агентства по Договору сохраняются в объеме, связанном с расторжением Договора.
13.9. Иные основания расторжения Договора устанавливаются положениями действующего законодательства РФ.
