ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ АКЦИЙ
Открытого акционерного общества
"Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд
"Синергия-3"
(публичное предложение)
Характеристика эмитента
1. Наименование:
- полное – открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-3»;
- сокращенное – ОАТ «ЗНКИФ «Синергия-3» (далее – «Фонд»).
2. Код в ЕГРПОУ – .
3. Организационно-правовая форма – открытое акционерное общество.
4. Местонахождение – 01021, 8.
5. Телефон//.
6. Фонд как юридическое лицо зарегистрирован 31 января 2006 года Печерской районной в г. Киеве государственной администрацией.
7. Номер и дата свидетельства о внесении Фонда в ЕГРИСИ – № 000 от 01.01.01 года.
8. Код в ЕГРИСИ – 132354.
9. Предмет деятельности – осуществление деятельности по совместному инвестированию, связанной с получением прибыли от вложения привлеченных денежных средств инвесторов в ценные бумаги других эмитентов и корпоративные права.
10. Цель деятельности – осуществление совместного инвестирования.
11. Размер зарегистрированного и оплаченного капитала – ,00 грн. (пятьсот тысяч гривень 00 коп.)
12. Дата прекращения деятельности Фонда – 30 апреля 2009 года.
13. Дата начала расчетов с акционерами Фонда – не позднее 31 июля 2009 года.
14. Численность акционеров Фонда (по состоянию 31 марта 2006 года) – 2 (два) акционера.
15. Данные о председателе и членах наблюдательного совета Фонда:
Должность | Фамилия, имя, отчество | Паспортные данные | Год рождения | Образование | Квалификация | Трудовой стаж | Стаж работы на фондовом рынке Украины |
Председатель наблюдательного совета |
| Паспорт серии СН № выдан Московским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 16/04/98г. | 1961 | высшее | инженер-физик | 23 года | 11 лет |
Член наблюдательного совета |
| Паспорт серии СН № выдан Днепровским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 20/02/98г. | 1964 | высшее | экономист | 17 лет | 11 лет |
Член наблюдательного совета |
| Паспорт серии СН № 000, выдан Железнодорожным РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 12/12/95г. | 1950 | высшее | инженер-механик | 31 год | 12 лет |
16. Участие в ассоциациях – Фонд не принимает участия в ассоциациях.
17. Перечень учредителей, которые владеют более чем 5 процентами уставного фонда:
Общество с ограниченной ответственностью Инвест», код в ЕГРПОУ – .
18. Перечень связанных лиц Фонда:
- Общество с ограниченной ответственностью Инвест», код в ЕГРПОУ – ;
- Закрытое акционерное общество «Украинская экологическая страховая компания», код в ЕГРПОУ – ;
- Открытое акционерное общество «Энергетические технологии», код в ЕГРПОУ – ;
- Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «КИНТО Капитал», код в ЕГРПОУ – ;
- Открытое акционерное общество «Оксана Плюс», код в ЕГРПОУ – ;
- Открытое акционерное общество «КИНТО», код в ЕГРПОУ – ;
- , паспорт серии СН № выдан Московским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 16.04.1998 г.
Характеристика компании по управлению активами
1. Наименование:
- полное – открытое акционерное общество «КИНТО»;
- сокращенное – (в дальнейшем – «КУА»).
2. Код в ЕГРПОУ – .
3. Организационно-правовая форма – открытое акционерное общество.
4. Местонахождение – 01021, 8.
5. Телефон//.
6. Адрес электронной почты – *****@***com.
7. Дата государственной регистрации и орган, осуществивший регистрацию – зарегистрировано Исполнительным комитетом Печерского районного совета районных депутатов г. Киева 23 марта 1992 года, перерегистрировано Печерской районной в г. Киеве государственной администрацией 8 января 2003 года.
8. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования – АА № 000 от 27.01.06 г.
9. Срок действия Лицензии – до 27.01.11 г.
10. Сведения о должностных лицах:
Должность | Фамилия, имя, отчество | Трудовой стаж | Стаж работы на фондовом рынке Украины | Прямое и/или опосредованное владение долей в уставном фонде Фонда (%) |
Президент (Председатель Правления) |
| 30 лет | 14 лет | – |
Вице-президент (Член Правления) |
| 35 лет | 14 лет | – |
Финансовый директор (Член Правления) |
| 29 лет | 13 лет | – |
Исполнительный директор (Член Правления) |
| 15 лет | 14 лет | – |
Главный бухгалтер |
| 41 год | 13 лет | – |
Председатель Наблюдательного совета | Петер Голдшейдер (гражданин Австрии) | 38 лет | – | – |
Член Наблюдательного совета | Густав Вурмбок (гражданин Австрии) | 29 лет | – | – |
Член Наблюдательного совета | Мирослав Кий (гражданин США) | 40 лет | – | – |
Член Наблюдательного совета |
| 26 лет | 14 лет | – |
Председатель Ревизионной комиссии |
| 22 год | 13 лет | – |
11. Кроме Фонда КУА осуществляет управление Открытого акционерного общества «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-2», Открытого акционерного общества «Закрытий недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия Риал Истейт», Открытого акционерного общества «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия Бонд», Открытого диверсифиционного паевого инвестиционного фонда «Классический», Интервального диверсифицированного паевого инвестиционного фонда «Достаток», и Открытого акционерного общества «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «КИНТО Капитал».
Текст Регламента Фонда
УТВЕРЖДЕНО |
Регламент
Открытого акционерного общества
"Закрытый недиверсифицированный
корпоративный инвестиционный фонд
"Синергия-3"
1. Информация о корпоративном инвестиционном фонде
1.1. Наименование:
1.1.1. полное:
- на украинском языке – Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3»;
- на русском языке – Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-3»;
- на английском языке – Open Joint Stock Company «Closed-End Non-Diversified Corporate Investment Fund «Synergy-3» (в дальнейшем – «Фонд»).
1.1.2. сокращенное:
- на украинском языке – ВАТ «ЗНКІФ «Синергия-3»;
- на русском языке – «Синергия-3»;
- на английском языке – OJSC «CNCIF «Synergy-3».
1.2. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации Фонда как юридического лица – 31 января 2006 года, номер записи о государственной регистрации – 1 332.
1.3. Код в ЕГРПОУ – .
1.4. Местонахождение – г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.
1.5. Срок деятельности – 3 года и 3 месяца со дня государственной регистрации Фонда как юридического лица.
1.6. Размер начального уставного (складочного) капитала – пятьсот тысяч) гривень.
1.7. Размер первой эмиссии акций – пятьсот тысяч) гривень.
1.8. Количество выпущенных акций первого выпуска – 50 (пятьдесят) штук.
1.9. Номинальная стоимость одной акции –десять тысяч) гривень.
1.10. Форма выпуска акций - простая именная.
1.11.Форма существования акций - документарная.
1.12. Дата и номер свидетельства о регистрации первого выпуска акций – 09 марта 2006 года № 000/1/06.
2. Сведения об учредителях Фонда
Учредителями Фонда являются:
- Общество с ограниченной ответственностью Инвест», местонахождение: Украина, 01021, город Киев, улица Институтская, 28, код в ЕГРПОУ – ;
- Общество с ограниченной ответственностью , местонахождение: Украина, 04073, город Киев, Московский проспект, 21-А, код в ЕГРПОУ – .
3. Замена компании по управлению активами
3.1. Замена компании по управлению активами (в дальнейшем – «Компания») осуществляется в случае:
- утверждения общим собранием акционеров Фонда (в дальнейшем – «Общее собрание») решения о расторжении заключенного с Компанией договора об управлении активами Фонда (в дальнейшем – «Договор об управлении активами»);
- принятия Компанией решения о прекращении осуществления деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования;
- прекращения действия или аннулирования Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (в дальнейшем – «Комиссия») выданной компании лицензии Компании на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования;
- ликвидации Компании.
3.2. При осуществлении замены Компании должны быть выполнены все операции, необходимые для прекращения действия Договора об управлении активами и выполнения обязательств, предусмотренных Договором об управлении активами. При замене Компании должны быть осуществлены все предусмотренные действующим законодательством и Договором об управлении активами действия (в дальнейшем – «Акционер»). В случае, если после утверждения этого Регламента вступят в действие нормативно-правовые акты Комиссии, регламентирующие порядок замены Компании по управлению активами, такая замена осуществляется с соблюдением требований указанных актов.
4. Замена хранителя активов Фонда
4.1. Замена хранителя активов Фонда (в дальнейшем – «Хранитель») осуществляется в случае:
- утверждения Общим собранием решения о расторжении заключенного с Хранителем договора об обслуживании хранителем активов Фонда;
- принятия Хранителем решения о прекращении осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
- прекращение действия или аннулирования Комиссией выданной Хранителю лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
- ликвидации Хранителя.
4.2. При осуществлении замены Хранителя должны быть выполнены все операции, необходимые для прекращения действия заключенных между Фондом и Хранителем договоров и выполнения обязательств, предусмотренных этими договорами. При замене Хранителя должны быть осуществлены все предусмотренные действующим законодательством и вышеупомянутыми договорами действия, направленные на защиту прав Акционеров и своевременную передачу активов новому хранителю. В случае, если после утверждения этого Регламента вступят в действие нормативно-правовые акты Комиссии, регламентирующие порядок замены Компании по управлению активами, такая замена осуществляется с соблюдением требований указанных актов.
5. Порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) акций Фонда
5.1. Стоимость чистых активов Фонда определяется в соответствии с порядком, предусмотренным Положением об определении стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденным Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 2 июля 2002 года № 000 (далее по тексту – «Положение»). В случае внесения изменений в это Положение, или в случае принятия нормативных актов, которые изменяют порядок определения стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования, стоимость чистых активов Фонда будет определяться в соответствии с требованиями действующего законодательства и соответствующих нормативных документов.
5.2. В расчет стоимости чистых активов Фонда не включается стоимость ценных бумаг, регистрация выпуска которых аннулирована (отменена) в предусмотренном законодательством порядке.
5.3. Ценные бумаги, обращение которых остановлено, включаются в расчет стоимости чистых активов Фонда в размере 75% их балансовой стоимости.
5.4. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценка стоимости простых акций осуществляется Компанией:
5.4.1. по цене последней рыночной оценки, если она одновременно отвечает следующим требованиям:
5.4.1.1. сумма такой сделки составляет не менее 5 000 (пяти тысяч) гривень;
5.4.1.2. такая сделка была осуществлена не более чем за 30 (тридцать) календарных дней до дня осуществления оценки;
5.4.1.3. такая сделка была осуществлена не более чем за 30 (тридцать) календарных дней, предшествующих дню осуществления оценки, составляет не менеедесяти тысяч) гривень;
5.4.2. по последней балансовой стоимости – в остальных случаях.
5.5. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценка ценных бумаг с фиксированным доходом осуществляется Компанией:
5.5.1. по цене последней рыночной оценки, если она одновременно отвечает следующим требованиям:
5.5.1.1. такая сделка была осуществлена в день осуществления оценки;
5.5.1.2. объем такой сделки составлял не менеедесяти тысяч) гривень;
5.5.1.3. общий объем рыночных сделок за 30 (тридцать) календарных дней, предшествующих дню осуществления оценки, составляет не менее ста тысяч) гривень;
5.5.2. в другом случае – рассчитывается по формуле:
где:
V – оценочная стоимость ценной бумаги;
Сj – размер выплаты (купонной, амортизационной, дивидендной и др.) в j-периоде, грн.;
N – номинальная стоимость или остаточная от номинальной стоимости ценной бумаги;
dj – количество дней до 1-й, 2-й, ..., k-й выплаты от даты осуществления расчета;
dn – количество дней до даты погашения (выкупа) ценной бумаги;
yM – доходность ценной бумаги или оферты (предложения эмитента о досрочном выкупе облигаций), если такая имеется в наличии. Такая доходность находится на день заключения рыночной сделки или зачисления такой ценной бумаги в активы Фонда (в случае отсутствия рыночных сделок или их несоответствия требованиям, указанным в пп.5.5.1.2. и 5.5.1.3. данного Регламента) путем решения следующего уравнения:
где:
Р – цена последней рыночной сделки (если такая сделка одновременно отвечает требованиям, указанным в пп.5.5.1.2. и 5.5.1.3. данного Регламента) или цена приобретения ценной бумаги (в случае отсутствия рыночных сделок или их несоответствия указанным выше требованиям);
Сi – размер выплаты (купонной, амортизационной, дивидендной и др.) в j-периоде, грн.;
di – количество дней до 1-й, 2-й, ..., n-й выплаты от даты осуществления расчета.
5.6. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценочная стоимость инструментов денежного рынка рассчитывается по формуле:
, где:
V – оценочная стоимость ценной бумаги;
P – цена приобретения ценной бумаги;
R – цена погашения (выкупа) ценной бумаги;
di – количество дней со дня приобретения ценной бумаги до даты осуществления расчета;
d – количество дней со дня приобретения ценной бумаги до даты погашения (выкупа) ценной бумаги.
5.7. Рыночной сделкой считается сделка, заключенная на организационно оформленном рынке, цена которой в момент ее заключения находилась в диапазоне между зарегистрированными на этом рынке наивысшим предложением на покупку и наинизшим предложением на продажу.
5.8. Компания рассчитывает стоимость чистых активов Фонда:
- до принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов – на конец последнего рабочего дня квартала и дня подачи Комиссии отчета о результатах размещения ценных бумаг ИСИ;
- после принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов – на конец рабочего дня, предшествующего дню приема заявок на размещение акций Фонда, на конец последнего рабочего дня квартала и при ликвидации Фонда.
5.9. До принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов, размещение акций Фонда осуществляются Компанией по их номинальной стоимости.
5.10. После принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов, размещение и выкуп акций Фонда осуществляется Компанией по расчетной стоимости, но не ниже минимальной стоимости.
5.11. Расчетная стоимость акции Фонда определяется как результат деления общей стоимости чистых активов Фонда на количество акций Фонда, находящиеся в обращении на дату расчета.
5.12. Стоимость акций Фонда, которые приобретаются инвестором (за исключением случая, предусмотренного п.5.9 данного Регламента), определяется исходя из расчетной стоимости акций Фонда, установленной на день подачи инвестором заявки на приобретение акций Фонда.
6. Порядок определения размера вознаграждения Компании и покрытия расходов, связанных с деятельностью Фонда
6.1. Компания за счет активов Фонда получает вознаграждение в размере 2,5 (две целых пять десятых) процента от стоимости чистых активов за год.
6.2. Вознаграждение Компании начисляется ежемесячно в размере 1/12 указанной в п.6.1. данного Регламента ставки ежегодного вознаграждения. Вознаграждение выплачивается за счет активов Фонда ежемесячно авансовыми платежами путем перечисления соответствующей суммы денежных средств в течение 10 дней после окончания соответствующего календарного месяца. Размер авансовых платежей рассчитывается в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии.
6.3. По итогам финансового года осуществляется остаточный перерасчет суммы годового вознаграждения Компании в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии.
6.4. По решению наблюдательного совета после окончания срока деятельности Фонда Компании может быть выплачена премия. Премия выплачивается в случае, если полученная Фондом по результатам деятельности за весь период его деятельности прибыль превысит запланированный уровень прибыльности (далее – “Уровень прибыльности”), установленный инвестиционной декларацией Фонда, которая приведена в Приложении 1 к данному Регламенту. Размер указанной премии составляет 15 процентов от разницы между фактически полученной Фондом за весь период деятельности прибылью и суммой прибыли, которую Фонд должен был получить за весь период его деятельности, исходя из установленного уровня прибыльности.
6.5. Кроме вознаграждения и премии Компании, за счет активов Фонда выплачиваются:
- вознаграждение хранителю Фонда;
- вознаграждение регистратору Фонда;
- вознаграждение аудитору Фонда;
- вознаграждение торговцам ценными бумагами;
- операционные расходы, связанные с обеспечением деятельности Фонда, в том числе:
- регистрационные расходы (государственная пошлина и другие аналогичные услуги);
- изготовление бланков ценных бумаг Фонда;
- расчетно - кассовое обслуживание Фонда банком;
- нотариальные услуги;
- услуги депозитария;
- оплата стоимости публикации обязательной информации о деятельности Фонда;
- информационные услуги (оплата стоимости приобретения информации о деятельности эмитентов, в ценные бумаги которых размещены или предполагается разместить активы Фонда, и оплата другой информации, необходимой для обеспечения совместного инвестирования);
- рекламные услуги, связанные с обращением ценных бумаг Фонда;
- расходы, связанные с обслуживанием участников Фонда и обращению ценных бумаг Фонда.
6.6. Расходы, указанные в п.6.5. этого Регламента, не должны превышать 5 (пяти) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, рассчитанной в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии.
6.7. Другие расходы и расходы, превышающие установленный в п.6.6. данного Регламента размер, осуществляется Компанией за собственный счет.
7. Порядок распределения прибыли Фонда
7.1. В течение срока деятельности Фонда прибыль, полученная Фондом между акционерами не распределяется.
7.2. Дивиденды по акциям Фонда не распределяются и не выплачиваются.
8. Порядок и сроки выкупа акций Фонда
8.1. Выкуп у Акционеров Фонда принадлежащих им акций Фонда осуществляется после окончания срока деятельности Фонда по расчетной цене, которая определяется исходя из стоимости чистых активов Фонда.
8.2. Выкуп акций Фонда осуществляется по единым для всех Акционеров ценам, установленным на определенную дату, исходя из стоимости чистых активов Фонда, если иное в прямой и исключительной форме не установлено действующим законодательством.
9. Направления инвестиций
Направления инвестиций Фонда изложены в инвестиционной декларации Фонда, которая является составной частью этого Регламента и приведена в Приложении 1 к данному Регламенту.
10. Минимальная стоимость договоров (соглашений) относительно активов Фонда, подлежащих утверждению наблюдательным советом Фонда
Заключенные Компанией договора относительно активов Фонда, стоимость которых превышаетдвадцать пять тысяч) минимальных заработных плат в момент заключения такого договора (или эквивалент этой суммы в соответствующей иностранной валюте), должны быть утверждены наблюдательным советом Фонда.
Приложение 1 |
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
Открытого акционерного общества
"Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд
"Синергия-3
1. Полное наименование Фонда – Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный Фонд «Синергия-3».
2. Фонд создан в соответствии с решением учредительного собрания Открытого акционерного общества «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд « Синергия-3» (Протокол №1 от 01.01.01 года).
3. Цель деятельности Фонда состоит в максимальном росте капитала путем среднесрочных инвестиций в акции украинских компаний, имеющих потенциал роста выше среднего.
4. Активы Фонда могут состоять из:
- ценных бумаг украинских эмитентов;
- денежных средств, в том числе и в иностранной валюте;
- других активов, разрешенных действующим законодательством Украины.
5. Относительно активов Фонда устанавливаются следующие ограничения и запреты:
- стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 (семидесяти) процентов общей стоимости активов Фонда;
- стоимость акций должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов общей стоимости активов Фонда;
- стоимость ценных бумаг, которые не имеют признанных котировок на фондовой бирже или в торгово-информационной системе, не может составлять более 50 (пятидесяти) процентов общей стоимости активов Фонда;
- запрещается приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного эмитента более чем 10 (десять) процентов общей стоимости активов Фонда;
- ограничения и запреты, предусмотренные действующим законодательством для недиверсифицированных корпоративных инвестиционных фондов.
6. Ограничения, указанные в пункте 5 данной инвестиционной декларации, применяются через 6 (шесть) месяцев с даты внесения Фонда в Единый государственный реестр институтов инвестирования.
7. При принятии решения о приобретении акций Фонда инвестор должен учитывать следующие возможные факторы риска:
- экономические риски, в том числе общее неблагоприятное развитие экономики, инфляция, общая низкая ликвидность рынка ценных бумаг Украины;
- негативные изменения в законодательстве, в том числе изменения налогового законодательства (отмена налоговых льгот и пр.);
- введение режима чрезвычайного положения, режима национализации, экспроприации, вступление в силу новых нормативных актов, касающихся банковской деятельности, приватизации и оборота ценных бумаг (которые изменяют условия оборота ценных бумаг и/или денежного оборота), аннулирования или приостановления действия лицензии КУА или хранителя, военные действия, стихийные бедствия, акты гражданского неповиновения, массовые волнения, забастовки, локауты, ограничение выдачи наличных средств и ограничения, касающиеся безналичных расчетов, введенных банками, действия государственных и местных органов власти, действия каких-либо должностных лиц, возникновение каких-либо других событий и/или юридических фактов, существенно влияющих на прибыльность операций на фондовом рынке Украины;
- особые риски Фонда как институционального инвестора, в том числе риски, связанные с недостаточной защитой прав миноритарных акционеров, риски, связанные с ограниченным доступом к информации о компаниях, ценные бумаги которых входят в портфель Фонда, риск возможного банкротства, национализации или реприватизации компании, ценные бумаги которой входят в портфель Фонда;
- техногенные риски и природные катастрофы.
8. Запланированный уровень прибыльности (эталон эффективности) Фонда за год устанавливается на уровне учетной ставки, установленной Национальным банком Украины.
Данные об объявленной эмиссии акций Фонда
1. Решение о выпуске акций Фонда с целью осуществления совместного инвестирования принято 14 марта 2006 года (протокол Общего собрания акционеров Фонда №1).
2. Общая номинальная стоимость акций Фонда, которые планируется разместить – ,00 грн. (сто миллионов грн. 00 коп.)
3. Общее количество акций Фонда, которые планируется разместить –десять тысяч) шт.
4. Номинальная стоимость одной акции Фонда –,00 грн. (десять тысяч грн. 00 коп.)
5. Тип акций Фонда – именные.
6. Форма выпуска акций Фонда – документарная.
7. Акции Фонда выпускаются одной серией А, номера – .
8. Запланированный курс продажи акций Фонда:
- до утверждения государственной комиссией по ценным бумагами и фондового рынка (в дальнейшем – «Комиссия») отчета о размещении ценных бумаг Фонда (в дальнейшем – «Отчет») – по номинальной стоимости;
- после утверждения Отчета Комиссией – по цене, которая рассчитывается, исходя из стоимости чистых активов Фонда в расчете на одну акцию Фонда, которая находится в обращении, но не ниже номинальной стоимости;
- цена, по которой размещаются акции Фонда, может увеличиваться лишь на сумму комиссионного вознаграждения агента по размещению акций Фонда.
9. Продажа акций Фонда осуществляется по адресу – 8.
10. Дата начала размещения акций Фонда – 23/05/06.
11. Дата окончания размещения акций Фонда – 23/05/07.
12. Порядок размещения и оплаты акций Фонда:
1. Размещение акций Фонда осуществляется агентом по размещению и выкупу акций Фонда (в дальнейшем – «Агент»), информация о котором предоставлена в разделе М данного Проспекта.
2. Лицо, желающее приобрести акции Фонда, (в дальнейшем – «Инвестор») подает Агенту Заявку на приобретение акций Фонда (в дальнейшем – «Заявка»).
3. Поданная Инвестором Заявка не может быть отозванной.
4. При одновременной подаче заявок на приобретение акций Фонда Акционером Фонда, который был внесен в реестр собственников акций Фонда до начала размещения акций этого выпуска, и акционером, который приобрел акции Фонда этого выпуска, или лицом, не являющимся акционером Фонда, преимущественным правом пользуется заявка акционера Фонда, внесенного в реестр собственников акций Фонда до начала размещения этого выпуска акций, которая удовлетворяется исходя из имеющегося количества акций Фонда, после чего, в случае наличия остатка акций Фонда, удовлетворяется заявка акционера, который приобрел акции Фонда этого выпуска, или лица, которое не является акционером Фонда (в пределах такого остатка).
5. Заявки принимаются 9 и 23 числа каждого месяца в течение срока размещения акций Фонда.
6. Оплата акций Фонда осуществляется Инвестором в течение пяти рабочих дней со дня подачи Заявки.
7. Оплата акций Фонда осуществляется Инвестором путем внесения денежных средств в кассу Агента или путем банковского перевода денежных средств на текущий счет Фонда № в «Надра», МФО 320003.
8. Инвестор вносится в реестр собственников акций Фонда в течение семи календарных дней со дня осуществления им оплаты акций Фонда.
13. Срок, порядок и адреса мест выплаты дивидендов – дивиденды по акциям Общества не начисляются и не выплачиваются.
14. Права, которые предоставляются собственникам акций Фонда (акционерам Фонда):
- принимать участие в управлении делами Фонда в порядке, предусмотренным Уставом Фонда и действующим законодательством Украины;
- выйти в установленном порядке из Фонда путем отчуждения (в том числе – продажи на вторичном рынке) акций Фонда;
- получать информацию о деятельности Фонда (по требованию акционера Фонд обязан предоставлять ему для ознакомления годовые балансы, отчеты Фонда о его деятельности, протоколы собраний);
- дарить, закладывать, продавать или другим не запрещенным действующим законодательством Украины способом без каких бы то ни было ограничений отчуждать все или часть акций Фонда;
- другие права, предусмотренные Уставом Фонда и действующим законодательством Украины.
15. В случае признания Комиссией выпуск акций таким, что не состоялся, Фонд обязуется возвратить инвесторам привлеченные путем размещения акций средства в срок, установленный действующим законодательством. Отказ от выпуска акций Фонда не допускается.
16. Фонд обязуется не использовать средства, привлеченные от размещения акций для покрытия убытков.
Информация о юридических лицах, в которых Фонд владеет более, чем 10 процентами их уставного Фонда (активов)
В собственности Фонда нет активов, превышающих уставной фонд соответствующего юридического лица.
Вознаграждение компании по управлению активами
Размер вознаграждений компании, порядок их начисления и выплаты указаны в регламенте Фонда.
Информация о затратах, которые возмещаются за счет активов Фонда
Затраты, которые возмещаются за счет активов Фонда, определяются регламентом Фонда.
Перечень и результаты предыдущих выпусков акций Фонда
С целью формирования начального уставного капитала Фонд осуществил выпуск 50 (пятидесяти) простых именных акций номинальной стоимостьюдесять тысяч) гривень на общую сумму грн. (пятьсот тысяч грн. 00 коп.) (Свидетельство о регистрации выпуска акций № 000/1/06, выданное Государственной комиссией по ценным бумагам и фондового рынка 09 марта 2006 года).
Количество акций Фонда, которые находятся в собственности наблюдательного совета Фонда
Лица, входящие в состав Наблюдательного совета Фонда не владеют акциями Фонда.
Перечень лиц, доли которых в уставном Фонде превышают 5 процентов
Общество с ограниченной ответственностью Инвест» - 96%
Информация о реестродержателе
1. Название – Общество с ограниченной ответственностью .
2. Код в ЕГРПОУ – .
3. Местонахождение – 01021, 8.
4. Номер телефона– (044).
5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг – АБ № 000 от 12.10.05 г.
6. Срок действия Лицензии – до 12.10.10 г.
Информация о хранителе
Название – Открытое акционерное общество коммерческий банк „Надра”.
1. Код в ЕГРПОУ – .
2. Местонахождение – 5.
3. Номер телефона – (0, 2464845.
4. Номер факса – (0
5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг АА № 000 от 28.07.04 г.
6. Срок действия Лицензии – до 28.07.07 г.
Информация о торговце ценными бумагами
1. Название – Общество с ограниченной ответственностью „КИНТО, Лтд”
2. Код в ЕГРПОУ – .
3. Местонахождение – м. Киев, .
4. Номер телефона – (0
5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг – АБ № 000 от 09.09.05 г.
6. Срок действия Лицензии – до 09.09.10 г.
Информация об аудиторской фирме
1. Название – Частное предприятие аудиторская фирма „КОНТО”..
2. Код в ЕГРПОУ – .
3. Местонахождение – 22/72.
4. Номер телефона – (044).
5. Номер и дата выдачи свидетельства о внесении в реестр субъектов аудиторской деятельности - № 000 от 30.03.01 г.
6. Срок действия Свидетельства – 02.03.11 г.
