открытое акционерное общество
«Московский акционерный Банк «Темпбанк»
УТВЕРЖДЕНО
Правлением ОАО МАБ «Темпбанк»
Протокол №30 от 01.01.2001 года
ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО
открытого акционерного общества «Московский акционерный Банк «Темпбанк» ( «Темпбанк»)
(Редакция 3.0)
Москва 2013
1. Общие положения
1.1. Настоящий Проспект Управляющего разработан и утвержден открытым акционерным обществом «Московский акционерный Банк «Темпбанк» ( «Темпбанк») (далее – Управляющий) в соответствии с Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами открытого акционерного общества «Московский акционерный Банк «Темпбанк» ( «Темпбанк»).
1.2. Настоящий Проспект Управляющего содержит общие сведения, связанные с порядком осуществления Управляющим деятельности по управлению ценными бумагами.
1.3. Управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от «29» ноября 2000 г. № 000-03410-001000, выданной ФСФР России.
1.4. Управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (утв. Приказом ФСФР от 01.01.2001 г. № 07-37/пз-н), иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.5. Управляющий осуществляет доверительное управление ценными бумагами на условиях заключенного с Учредителем управления Договора доверительного управления (далее – Договор доверительного управления).
2. Сведения об Управляющем
· Полное наименование: открытое акционерное общество «Московский акционерный Банк «Темпбанк»;
· Краткое наименование: «Темпбанк»;
· Внесен в Единый государственный реестр юридических лиц 27.09.2002 г. за основным государственным регистрационным номером 1027739270294;
· Лицензия Центрального Банка Российской Федерации (Осуществление операций со средствами в рублях и иностранной валюте - вклады физических лиц) от 01.01.2001 года № 55 (без ограничения срока действия);
· Лицензия Центрального Банка Российской Федерации (Осуществление операций со средствами в рублях и иностранной валюте - вклады юридических лиц) от 01.01.2001 года № 55 (без ограничения срока действия)
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 01.01.2001 года № 077-03253-100000 (без ограничения срока действия);
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 01.01.2001 года № 077-03342-010000 (без ограничения срока действия);
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 01.01.2001 года № 077-03978-000100 (без ограничения срока действия);
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 01.01.2001 года № 077-03410-001000 (без ограничения срока действия);
· Местонахождение: Российская Федерация, 109044, город Москва, ул. Крутицкий вал, дом 26, строение 2.;
· Контактный телефон: (495) 676-41-41, ;
· Адрес в сети Интернет: www. tempbank. ru
3. Общий порядок доверительного управления ценными бумагами
3.1. Управляющий принимает в доверительное управление и осуществляет доверительное управление следующими Объектами доверительного управления:
· ценными бумагами, в том числе полученными Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;
· денежными средствами, включая иностранную валюту, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученными Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами.
3.2. Управляющий принимает в доверительное управление и приобретает в процессе деятельности по управлению ценными бумагами ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в случае соблюдения одного из следующих условий:
· ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или;
· ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, Банком России заключены соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
· ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах и права Управляющего на такие ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.3. Перечень Объектов доверительного управления ценными бумагами устанавливается соглашением сторон Договора доверительного управления и закрепляется в Инвестиционной декларации – Приложении к такому Договору.
3.4. Имущество, переданное в доверительное управление (Объекты доверительного управления), обособляется от другого Имущества Учредителя управления, а также от Имущества Управляющего. Это Имущество отражается у Управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных Управляющим в процессе управления ценными бумагами, Управляющий использует отдельный банковский счет.
На одном банковском счете Управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение денежных средств предусмотрено Договорами доверительного управления, заключенными Управляющим с такими Учредителями управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому Договору доверительного управления.
Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Управляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) Управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет (счета) депо Управляющего.
На одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено Договорами доверительного управления, заключенными Управляющим с такими Учредителями управления. При этом Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг по каждому Договору доверительного управления.
3.5. Управляющий осуществляет в пределах, предусмотренных законом и Договором доверительного управления, правомочия собственника в отношении Имущества, переданного в доверительное управление.
3.6. Управляющий обязан осуществлять управление ценными бумагами в интересах Учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя) в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также условиями Договора доверительного управления.
3.7. Управляющий обязан проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами.
3.8. Права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении, осуществляются Управляющим по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством Российской Федерации и Договором доверительного управления.
3.9. Права, приобретенные Управляющим в результате действий по доверительному управлению ценными бумагами, включаются в состав переданного в доверительное управление Имущества. Обязанности, возникшие в результате таких действий Управляющего, исполняются за счет этого Имущества.
3.10. Для защиты прав на Имущество, находящееся в доверительном управлении, доверительный Управляющий вправе требовать всякого устранения нарушения его прав.
3.11. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное Договором доверительного управления, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении Имуществом, за счет доходов от использования этого Имущества.
3.12. Управляющий представляет Учредителю управления (и Выгодоприобретателю - если это предусмотрено Договором доверительного управления) Отчет о своей деятельности в сроки и в порядке, которые установлены Договором доверительного управления, но не реже одного раза в квартал.
4. Ограничения деятельности Управляющего
4.1 При осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами Управляющий не вправе:
4.1.1. Отчуждать принадлежащие Учредителю управления Объекты доверительного управления в состав Имущества Управляющего, в состав Имущества участников Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав Имущества других Учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации;
4.1.2. Отчуждать в состав Имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное Имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и Договором доверительного управления;
4.1.3. Отчуждать в состав Имущества, находящегося у него в доверительном управлении, Имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
4.1.4. Отчуждать Имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав Имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
4.1.5. Использовать Имущество Учредителя управления для исполнения обязательств из Договоров доверительного управления, заключенных с другими Учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц;
4.1.6. Совершать сделки с Имуществом Учредителя управления с нарушением условий Договора доверительного управления;
4.1.7. Безвозмездно отчуждать Имущество Учредителя управления, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации;
4.1.8. Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 01.01.2001 г. № 06-25/пз-н, заключаемых через Организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
4.1.9. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
4.1.10. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
4.1.11. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет Имущества Учредителя управления;
4.1.12. Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим соответствующего Договора доверительного управления), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;
4.1.13. Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в Договоре доверительного управления;
4.1.14. Отчуждать Имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в Договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых производных финансовых инструментов;
4.1.15. Отчуждать Имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 90 календарных дней, в случае если Договором доверительного управления не установлен срок, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора доверительного управления ценными бумагами, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
4.1.16. Устанавливать приоритет интересов одного Учредителя управления (Выгодоприобретателя) перед интересами другого Учредителя управления (Выгодоприобретателя) при распределении между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления (если возможность совершения таких сделок предусмотрена Договорами доверительного управления).
5. Сведения о депозитариях, регистраторах и кредитных организациях
5.1. Сведения о депозитарии(ях), в котором(ых) Управляющий открывает счет(а) депо для учета прав на ценные бумаги Учредителя(ей) управления:
Полное фирменное наименование | |
Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию | |
Основной государственный регистрационный номер | |
Индивидуальный номер налогоплательщика | |
Сведения о лицензии | |
Адрес местонахождения | |
Почтовый адрес | |
Номер телефона (при наличии) | |
Номер факса (при наличии) | |
Электронный адрес (при наличии) |
5.2. Сведения о регистраторе(ах), в котором(ых) Управляющий открывает лицевые счета для учета прав на ценные бумаги Учредителя(ей) управления:
Полное фирменное наименование | - |
Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию | - |
Основной государственный регистрационный номер | - |
Индивидуальный номер налогоплательщика | - |
Сведения о лицензии | - |
Адрес местонахождения | - |
Почтовый адрес | - |
Номер телефона (при наличии) | - |
Номер факса (при наличии) | - |
Электронный адрес (при наличии) | - |
5.3. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) Управляющий открывает банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям, связанным с управлением Имуществом Учредителя управления:
Полное фирменное наименование | |
Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию | |
Основной государственный регистрационный номер | |
Индивидуальный номер налогоплательщика | |
Сведения о лицензии | |
Адрес местонахождения | |
Почтовый адрес | |
Номер телефона (при наличии) | |
Номер факса (при наличии) | |
Электронный адрес (при наличии) |
5.4. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) брокеру, заключающему сделки в интересах Управляющего, открыт специальный брокерский(е) счет(а), на котором хранятся денежные средства, принадлежащие Управляющему:
Полное фирменное наименование | |
Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию | |
Основной государственный регистрационный номер | |
Дата государственной регистрации | |
Индивидуальный номер налогоплательщика | |
Сведения о лицензии | |
Адрес местонахождения | |
Почтовый адрес | |
Номер телефона (при наличии) | |
Номер факса (при наличии) | |
Электронный адрес (при наличии) |
6. Заключительные положения
6.1. Управляющий обязан при подписании Договора доверительного управления ознакомить Учредителя управления с содержанием настоящего Проспекта Управляющего. Факт ознакомления с настоящим Проспектом Управляющего при подписании Договора доверительного управления должен быть подтвержден подписью Учредителя управления на настоящем Проспекте Управляющего.
6.2. При изменении данных, указанных в настоящем Проспекте Управляющего Управляющий обязан в течение 5 (пять) рабочих дней с даты, когда произошли такие изменения, уведомить о них Учредителя управления посредством направления ему уведомления по адресу электронной почты измененной редакции Проспекта Управляющего.
