ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Правилам торговли
Открытого акционерного общества
«Фондовая биржа РТС »
ПОРЯДОК ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ И ВОЗОБНОВЛЕНИЯ ТОРГОВ
Открытого акционерного общества
«Фондовая биржа РТС»
Статья 1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок разработан с целью защиты прав и законных интересов Участников торгов и их Клиентов.
1.2. Настоящий Порядок устанавливает меры, предпринимаемые Биржей в случае возникновения в течение Торгового дня обстоятельств, создающих непосредственную угрозу правам и законным интересам инвесторов (далее – «меры экстренного характера»).
1.3. Требования настоящего Порядка распространяются на Торговую сессию и Дополнительную торговую сессию, а также на оказание Биржей услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, вне Торгового дня.
1.4. Все термины, используемые в настоящем Порядке, понимаются и трактуются в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами торговли Открытого акционерного общества «Фондовая биржа РТС».
Статья 2. Меры экстренного характера
2.1. К мерам экстренного характера относится приостановка Торгов, а также меры, направленные на устранение обстоятельств, послуживших основанием для приостановки Торгов.
2.2. Основаниями для введения мер экстренного характера являются чрезвычайные и непредвиденные обстоятельства, создающие непосредственную угрозу правам и законным интересам инвесторов.
Статья 3. Порядок введения и прекращения мер экстренного характера
3.1. Меры экстренного характера вводятся/отменяются единоличным исполнительным органом или иным уполномоченным лицом Биржи, если иное не установлено настоящим Порядком.
3.2. Если иное не установлено российским законодательством и иными нормативными правовыми актами, действие мер экстренного характера прекращается:
а) автоматически – после истечения установленного срока их действия;
б) решением единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица Биржи.
3.3. Решение о введении или прекращении действия мер экстренного характера доводится до Участников торгов в кратчайшие сроки при помощи Торговой системы, а также путем размещения информации на Сайте Биржи.
Статья 4. Основания и порядок приостановления и возобновления Торгов
4.1. Биржа приостанавливает Торги не менее чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения значения открытия соответствующего технического индекса по сравнению со значением закрытия технического индекса предыдущего дня более чем на 12%;
повышения или снижения текущего значения соответствующего технического индекса по сравнению со значением открытия технического индекса текущего дня более чем на 8%.
4.2. Биржа приостанавливает Торги в случаях:
повышения или снижения значения открытия соответствующего технического индекса по сравнению со значением закрытия технического индекса предыдущего дня более чем на 15%;
повышения или снижения текущего значения соответствующего технического индекса по сравнению со значением открытия технического индекса текущего дня соответствующей торговой сессии более чем на 10%.
4.3. Биржа приостанавливает Торги ценной бумагой определенного выпуска (инвестиционным паем определенного паевого инвестиционного фонда, ипотечным сертификатом участия), включенной в котировальный список "А", не менее чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения средневзвешенной цены данной ценной бумаги за первые 30 минут торгов Торговой сессии (цены открытия) по сравнению со средневзвешенной ценой данной ценной бумаги за последние 30 минут торгов Торговой сессии предыдущего дня (ценой закрытия) более чем на 15 процентов;
повышения или снижения средневзвешенной цены данной ценной бумаги за предшествующие расчету 30 минут торгов (текущая цена) по сравнению с последней ценой открытия данной ценной бумаги более чем на 10 процентов.
Расчет текущей цены ценной бумаги проводится Биржей в течение Торгового дня каждые 15 минут (за исключением первых 30 минут с начала торгов). При этом после возобновления торгов для расчета текущей цены ценной бумаги учитываются сделки, совершенные после возобновления торгов.
В случае отсутствия сделок в первые 30 минут торгов Торговой сессии ценой открытия ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в последние 30 минут торгов Торговой сессии ценой закрытия ценной бумаги считается последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующие расчету текущей цены ценной бумаги 30 минут торгов текущей ценой ценной бумаги считается последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торгового дня текущей ценой ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги.
4.4. Биржа приостанавливает Торги ценной бумагой определенного выпуска (инвестиционным паем определенного паевого инвестиционного фонда, ипотечным сертификатом участия), включенной в котировальный список "А", в случаях:
повышения или снижения цены открытия данной ценной бумаги по сравнению с последней ценой закрытия данной ценной бумаги более чем на 25 процентов;
повышения или снижения текущей цены данной ценной бумаги по сравнению с последней ценой открытия данной ценной бумаги более чем на 15 процентов.
4.5. Биржа в случаях, предусмотренных 4.3 и 4.4 настоящего Порядка, вправе приостановить Торги по группе ценных бумаг.
4.6. Биржа приостанавливает Торги по ценной бумаге в случаях выявления оснований для исключения ценных бумаг из Списка ценных бумаг, допущенных к торгам Биржи, предусмотренных нормативными правовыми актами Федерального органа и документами Биржи.
При этом Биржа обязана приостановить Торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:
- о направлении заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, будут аннулированы) и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента;
- о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
4.7. Биржа приостанавливает Торги по ценной бумаге в первый день ее обращения на торгах Биржи до конца текущего Торгового дня в случае превышения установленных Биржей предельных отклонений цены открытия данной ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги, а также текущей цены данной ценной бумаги по сравнению с ценой открытия данной ценной бумаги.
4.8. Биржа обязана приостановить размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на Бирже, по решению Федерального органа или по решению Биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:
- нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;
- обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на Бирже, недостоверной информации.
4.9. Биржа вправе приостановить Торги по ценным бумагам эмитента на 1 час с момента раскрытия эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) в течение торгового дня существенной информации, которая может оказать существенное влияние на ход Торгов.
4.10. Биржа обязана прекратить торги по ценным бумагам после исключения их из Списка ценных бумаг, допущенных к торгам Биржи, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом.
Биржа обязана прекратить Торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:
- о реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги, допущенные к Торгам Биржи, аннулированы);
- о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к Торгам (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).
4.11. Биржа приостанавливает Торги по российским депозитарным распискам:
- в случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;
- в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг соответственно;
- в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.
4.12. Биржа приостанавливает Торги ценной бумагой определенного выпуска (инвестиционным паем определенного паевого инвестиционного фонда, ипотечным сертификатом участия), в случае получения уведомления расчетного депозитария о приостановке операций по такой ценной бумаге.
4.13. Биржа приостанавливает Торги в случае получения предписания Федерального органа с указанием приостановить торги по ценным бумагам.
4.14. Биржа вправе приостановить торги по облигациям также в случае составления списка лиц, имеющих право на получение доходов по таким облигациям.
4.15. Биржа приостанавливает или прекращает Торги по иным основаниям, предусмотренным нормативными правовыми актами Российской Федерации и документами Биржи.
4.16. Торги в случаях, предусмотренных в пунктах 4.2 и 4.4 настоящего Порядка, возобновляются не ранее истечения следующего Торгового дня, если решением Федерального органа не предусмотрен иной срок возобновления Торгов.
4.17. В случае приостановки Биржей размещения биржевых облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 4.8 настоящего Порядка, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению Федерального органа, приостановившего размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций Биржей - по решению Биржи.
4.18. В случае приостановки Биржей торгов по российским депозитарным распискам по основаниям, предусмотренным в пункте 4.11 настоящего Положения, возобновление Торгов осуществляется по решению Биржи после вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных указанными случаями.
4.19. В случаях, предусмотренных пунктами 4.1 – 4.4 настоящего Порядка приостановка Торгов осуществляется в автоматическом режиме Торговой системой Биржи. В иных случаях Оператор Торговой системы на основании устного распоряжения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица Биржи осуществляет необходимые действия по приостановке Торгов.
4.20. В случаях, предусмотренных пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, Оператор Торговой системы возобновляет Торги по истечении торгового дня, следующего за днем приостановки Торгов, если Биржей не получено распоряжение Федерального органа, предусматривающее иной срок возобновления Торгов. В иных случаях Оператор Торговой системы возобновляет Торги на основании устного распоряжения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица Биржи.
4.21. Биржа в случае приостановления или прекращения Торгов обязана незамедлительно после приостановления (прекращения) Торгов, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом, представить в Федеральный орган сообщение о факте приостановления или прекращения Торгов, включающее:
- информацию об основаниях приостановления или прекращения Торгов;
- меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;
- предложения по порядку и срокам возобновления Торгов.
В случае приостановления Торгов по основаниям, предусмотренным в пунктах 4.3 и 4.4 настоящего Порядка, Биржа обязана дополнительно представить:
а) причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;
б) данные по ценной бумаге за последние 5 рабочих дней, включающие:
- даты и время совершения всех сделок;
- отношение текущей цены ценной бумаги (на время совершения каждой сделки) к цене открытия текущего дня (процентов);
- цену каждой сделки;
- количество ценных бумаг по каждой сделке;
- объем сделки;
- валюту сделки, а в случае, если цена сделки выражена в иностранной валюте, - ее курс к рублю;
- коды участников торгов, являющихся сторонами сделки;
- коды клиентов участников торгов, являющихся сторонами сделки.
В случае приостановления Торгов по основаниям, предусмотренным в пунктах 4.1 и 4.2 настоящего Порядка, Биржа обязана дополнительно представить причины изменения технического индекса и их анализ.
В случае приостановления (прекращения) Торгов в течение Дополнительной торговой сессии предусмотренное настоящим пунктом сообщение о факте приостановления или прекращения Торгов должно быть представлено Биржей Федеральному органу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня.
4.22. В случае возобновления размещения биржевых облигаций Биржей в порядке, предусмотренном пунктом 4.14 настоящего Порядка, Биржа уведомляет Федеральный орган о факте возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление должно быть получено Федеральным органом не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения Биржей.
4.23. Решения о приостановлении и возобновлении Торгов доводится до Участников торгов в кратчайшие сроки при помощи Торговой системы, а также путем размещения информации на Сайте Биржи.
___________
