Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «РУССОБАНК»
4.1.1. Открытие счета депо.
Открытие счета депо Депонента – административная операция, которая производится после заключения с ним Депозитарного договора (Междепозитарного договора), на основании анкеты Депонента.
Содержание операции: действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
4.1.1.1. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария код. Код счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Код счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.
4.1.1.5. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:
- депозитарный договор - подлинник, подписывается руководителем Депонента, оформляется в двух экземплярах;
- анкета Депонента (Приложение - Форма АДЮ) - подлинник подписывается руководителем Депонента или его уполномоченным лицом;
- документы, подтверждающие правовой статус юридического лица-нерезидента по законодательству страны, где оно зарегистрировано: учредительные документы, документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (например, выписка из торгового реестра)[1] - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса;
- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика по форме № 000ИМД[2] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;
- свидетельство об учете в налоговом органе по форме № 000ИМ[3] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;
- налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что иностранная организация имеет резидентство (постоянное местонахождение) в иностранном государстве, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения – оригинал или нотариально заверенная копия;
- карточка с образцами подписей и оттиска печати[4] (Код формы документа по ОКУД 0401026) – нотариально заверенная копия;
- соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком;
- документы о назначении (избрании) на должность руководителя и главного бухгалтера – оригинал или нотариально заверенные копии;
- доверенность, предоставляющая право представителю юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, распоряжаться счетом депо. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса;
- документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента;
- документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации – копия;
- миграционная карта (в случае, если ее наличие предусмотрено законодательством РФ) – копия;
- анкета-вопросник – по форме, предложенной Банком;
- анкета бенефициарного владельца – по форме, предложенной Банком.
По обособленному подразделению депонент, помимо документов, указанных в настоящем разделе, предоставляет:
- положение о филиале (представительстве) юридического лица-нерезидента – нотариально заверенная копия;
- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по форме № 000ИМД – нотариально заверенная копия или копия, копия заверенная регистрирующим органом;
- информационное письмо территориального органа Федеральной службы государственной статистики – копия;
- документы, подтверждающие фактическое присутствие по своему месту регистрации лица (руководителя филиала, представительства), который имеет право действовать от имени юридического лица на основании доверенности – копия;
- документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных организаций или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации – нотариально заверенная копия или копи, заверенная регистрирующим органом;
- лицензия (в случае, если деятельность юридического лица подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством) – нотариально заверенная копия;
- доверенность на руководителя филиала (представительства) – оригинал или нотариально заверенная копия.
4.1.1.7. Документы, выданные за пределами Российской Федерации, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены в Депозитарий вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (Легализация (апостиль) документов не требуется в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации).
4.1.1.8. В целях исполнения законодательства Российской Федерации или в соответствии с законодательством иностранного государства, Депозитарий также вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения операции.
4.1.1.9. Если Депонент уже является клиентом Банка и документы, необходимые для открытия счета депо, были им предоставлены в Банк ранее, Депозитарий вправе запросить у Депонента только недостающие документы (в случае если у Депонента были изменения и т. п.), в том числе выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки – 1 месяц).
4.1.1.10. Ответственность за достоверность данных, внесенных в анкету Депонента, лежит на Депоненте.
4.1.1.11. Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг
4.1.1.12. Открытие счетов депо может производиться самим Депонентом либо лицом, которому Депонент предоставил соответствующие полномочия.
Исходящие документы:
4.1.1.13. Отчетом об исполнении операции является уведомление (Приложение - Форма УОС) об открытии счета депо с подписью ответственного сотрудника, руководителя Депозитария и печатью Депозитария.
[1] Документы должны быть легализованы посольством (консульством) Российской Федерации за границей или посольством (консульством) данного государства в Российской Федерации.
Легализация документов не требуется, если они были оформлены на территории:
а) государств-участников Гаагской конвенции (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства);
б) государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г.;
в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
[2] Для юридических лиц-нерезидентов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются налогоплательщиками и состоят на налоговом учете в налоговом органе (в случае наличия обособленных подразделений, недвижимого имущества или транспортных средств на территории Российской Федерации), а также для юридических лиц-нерезидентов, которые осуществляют свою деятельность на территории Российской Федерации более 30 дней в году. Налоговый орган выдает Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе с указанием ИНН и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы, подтверждающие постановку на учет в налоговых органах, подлежат обязательной замене.
[3] При отсутствии оснований для постановки на учет в налоговом органе иностранные организации подлежат учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка, в котором им открывается счет. Налоговый орган выдает иностранной организации Свидетельство об учете в налоговом органе с указанием КИО и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы об учете в налоговых органах подлежат обязательной замене.
[4] В карточке должна быть проставлена собственноручная подпись руководителя Депонента (руководителя обособленного подразделения), который в соответствии с законом или учредительными документами (положением об обособленном подразделении) осуществляет руководство юридическим лицом (обособленным подразделением) или собственноручная подпись лица, действующего от имени Депонента на основании доверенности.
