Внутренние аудиты (стр. 3 )

- своевременность проверки выполнения корректирующих действий (те же %);

- снижение или рост количества выявленных несоответствий в течение года по отношению к предыдущему году (если количество несоответствий не уменьшается, то предпринимаемые КД не результативны).

Результативность конкретного КД определяется подтверждением того, что после внедрения данного КД несоответствие не повторяется.

Подпись разработчика Начальник отдела менеджмента качества / /

(Должность, ФИО) (подпись)

Приложение 1

МАТРИЦА ОТВЕТСТВЕННОСТИ

СМК Внутренний аудит

№ п/п	Виды деятельности	Руководители, специалисты
Ректор	Представитель руководства по качеству	Руководитель службы качества (начальник отдела менеджмента качества)	Руководитель структурного подразделения	Главный аудитор	Аудитор
1	План-график проведения внутренних аудитов	у	К	о		И	И
2	Рассылка план-графика по подразделениям			о/и
3	Назначение главного аудитора		о	и
4	Составление программы проведения аудита		У	К		О/и
5	Составление вопросника					о/и	и
6	Рассылка программы проведения аудита по подразделениям		К	и
7	Проведение аудита			К		о/и	и
8	Составление отчета по аудиту			К		о/и	и
9	Составление и рассылка протокола несоответствия			К		о/и	и
10	Назначение корректирующих действий		У		о/и	К
11	Проверка выполнения корректирующих действий			К		о	и
12	Предоставление информации о результатах выполнения корректирующих действий				о/и	К
13	Проверка выполнения корректирующих действий					о/К	и
14	Составление отчета о ВА			К		О/И
15	Утверждение отчета о ВА		У
16	Анализ результатов внутренних аудитов		О/И	и
17	Сбор и хранение информации о ВА		К	О/И
18	Составление годового отчета о функционировании СМК	К	О/и	И
19	Анализ СМК со стороны высшего руководства	К	О/и

Условные обозначения:

О – ответственный;

И – исполнитель;

У – утверждает;

К – контролирует.

Приложение 2

План проведения внутренних аудитов в подразделениях на 20___ г.

№ п/п

Объект проверки

Срок проверки

Группа аудиторов

Подразделение

Проверяемые процессы

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Проректор по лицензированию,

аккредитации и

информационным технологиям

Начальник отдела

менеджмента качества
Приложение 3

ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ, ОПЫТУ

И ЛИЧНЫМ КАЧЕСТВАМ АУДИТОРОВ

Внутренние аудиты системы менеджмента качества проводит группа аудиторов или один аудитор. Аудиторы не должны нести прямую ответственность за деятельность подразделения, которое они проверяют, и находиться в подчинении у руководителя этого подразделения. Внутренний аудитор несет ответственность в рамках выполняемой деятельности за выполнение программы аудита, достоверность и объективность информации по внутреннему аудиту.

Требования к квалификации (знаниям) аудитора:

- наличие высшего образования;

- наличие специальной подготовки по проведению внутренних аудитов и сертификата (удостоверения) внутреннего аудитора;

- знание основополагающих нормативных документов (в т. ч. ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 19011-2003; ГОСТ Р 52614.2-2006, ГОС ВО; стандарты и директивы ENQA), а также их толкование применительно к условиям организации;

- знание документации системы менеджмента качества университета;

- знание принципов и методов организации и проведения внутренних аудитов СМК;

- знание структуры университета, видов деятельности и требований к образовательной деятельности в рамках ВУЗа;

- знание требований документации СМК и установленных нормативных требований применительно к деятельности проверяемого подразделения, элементу СМК, к продукции (к специалисту).

Требования к опыту:

-  опыт работы в организации не менее 3 лет;

-  умение работать с документами;

-  участие не менее чем в двух проверках в качестве стажера, проводимых специалистами, допущенными к работе.

Примечание: в течение первого года внедрения СМК допускается участие в проверках аудиторов без практического опыта проверок.

Требования к личным качествам:

-  умение выслушивать собеседника, коммуникабельность;

-  объективность и реалистичность;

-  умение аналитически и гибко мыслить;

-  целеустремленность в улучшении качества;

-  умение устно и письменно выражать свои мысли;

-  тактичность, лояльность;

-  неразглашение конфиденциальной информации, полученной в ходе проведения внутреннего аудита, если она имеется.

Приложение 4

ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ГЛАВНОГО АУДИТОРА

Функции Главного аудитора:

-  формирование группы аудиторов и организация ее работы;

-  установление и разъяснение объекта и целей проверки аудиторам и руководству проверяемого подразделения;

-  представление группы руководству проверяемого подразделения;

-  руководство аудиторами в процессе подготовки и ходе проверки;

-  решение спорных вопросов своего уровня и представление нерешенных спорных вопросов Представителю руководства по качеству;

-  составление программы аудита и отчета о результатах аудита;

-  контроль внедрения корректирующих действий;

-  проверка результативности и эффективности корректирующих действий;

-  проведение итогового совещания;

-  передача (рассылка) документов по внутреннему аудиту;

-  хранение и ведение документации по аудиту до сдачи представителю руководства по качеству.

Главный аудитор наделен полномочиями:

-  получать всю информацию, необходимую для проведения аудита;

-  принимать решения по вопросам организации проведения аудита и оценки его результатов;

-  контролировать внедрение корректирующих действий;