Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «Руссобанк»

Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «РУССОБАНК»

4.1.1.2. Для физических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

- депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах;

- анкета Депонента для физических лиц (Приложение - Форма АДФ) - подписывается Депонентом, оформляется в одном экземпляре;

- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица (при наличии) - заверенная нотариально или копия, предоставляемая вместе с предъявлением оригинала документа;

- выписка из реестра лиц (при наличии), признанных квалифицированными инвесторами - оригинал или нотариально заверенная копия предоставляется в случае, если Депонент признан квалифицированным инвестором не АО АКБ «РУССОБАНК»;

- анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком;

- информационный лист – по форме, утвержденной Банком.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

4.1.1.3. Для физических лиц-нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

- депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах;

- анкета Депонента для физических лиц (Приложение - Форма АДФ)- подписывается Депонентом, оформляется в одном экземпляре;

- паспорт, или иной документ, удостоверяющий личность и признаваемый в этом качестве в Российской Федерации - копия нотариально заверенного перевода документа, предоставляется вместе с оригиналом;

- налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что физическое лицо является резидентом иностранного государства, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения – оригинал или нотариально заверенная копия;

- документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (въездная виза и (или) миграционная карта, либо вид на жительство, либо разрешение на временное проживание, либо иные документы, предусмотренные законные законодательством РФ) - копия;

- анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком;

- информационный лист – по форме, утвержденной Банком.

4.1.1.4. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

- депозитарный договор - подлинник, подписывается руководителем Депонента, оформляется в двух экземплярах;

- анкета Депонента для юридических лиц (Приложение - Форма АДЮ) - подписывается руководителем Депонента или его уполномоченным лицом, оформляется в одном экземпляре;

- учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями - нотариально заверенные копии;

- решение (протокол) о создании юридического лица (предоставляется юридическими лицами, учрежденными одним или несколькими физическими или юридическими лицами, за исключением государственных и муниципальных унитарных предприятий) – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа;

- свидетельство о государственной регистрации - нотариально заверенная копия[1];

- лист записи Единого государственного реестра юридических лиц при создании, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (для юридических лиц, созданных после 04 июля 2013 г. по форме № р50007) – нотариально заверенная копия;

- свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (по форме № р50003 или № р50007) - нотариально заверенные копии;

- свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связных с внесением изменений в учредительные документы юридического лица, или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (по форме № р50003 или № р50007) - нотариально заверенные копии;

- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки – 1 месяц) - оригинал или нотариально заверенная копия;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия;

- решение уполномоченного органа управления юридического лица об избрании единоличного исполнительного органа (руководителя) – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа, или выписка, заверенная юридическим лицом;

- приказы о назначении на должность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также приказы о предоставлении этим лицам права первой или второй подписи денежно-расчетных документов – копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа, или выписка, заверенная юридическим лицом;

- приказ о возложении обязанностей главного бухгалтера на руководителя юридического лица (в случае отсутствия в штате организации должности главного бухгалтера или иного бухгалтерского работника) - копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа, или выписка, заверенная юридическим лицом;

- письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителей и главного бухгалтера, а также иных лиц, подписи которых указаны в карточке с образцами подписей и оттиска печати (для кредитных организаций) - нотариально заверенная копия;

- справка Росстата, подтверждающая наличие в составе Единого государственного реестра предприятий и организаций (ЕГРПО) юридического лица - копия, заверенная юридическим лицом, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа;

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (Код формы документа по ОКУД 0401026) – оригинал или нотариально заверенная копия;

- соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком;

- документы, подтверждающие фактическое присутствие по своему месту нахождения постоянно действующего органа управления юридического лица, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности - копии, заверенные юридическим лицом, предоставляются вместе с предъявлением оригиналами документов;

- лицензия (в случае, если деятельность юридического лица подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством) – нотариально заверенная копия;

- доверенности на распорядителей счета депо (при наличии) - оригиналы или нотариально заверенные копии;

- доверенность на представление интересов Депонента в вопросе открытия счета депо, предоставление и получение документов - оригиналы или нотариально заверенная копии;

- согласие на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование и уничтожение) Банком персональных данных Депонента в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О персональных данных» - оригинал подписывается лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента, предоставляется по форме Банка вместе с документом, удостоверяющем личность;

- документ, удостоверяющий личность, включая сведения о месте регистрации (пребывания) физического лица - копия, предоставляется вместе с предъявлением оригинала документа лицом, подписавшим депозитарный договор, и лицами, уполномоченными представлять интересы Депонента;

- анкета-вопросник клиента – по форме, утвержденной Банком;

- анкета бенефициарного владельца - физического лица – по форме, утвержденной Банком;

- для бенефициарных владельцев – юридических лиц – выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или выписка из реестра акционеров, являющихся участниками данного юридического лица, до конечных бенефициарных владельцев – физических лиц – оригинал или нотариально заверенная копия;

- анкета клиента – юридического лица – заполняется сотрудником Банка.

По обособленному подразделению депонент, помимо документов, указанных в настоящем разделе, предоставляет:

- положение о филиале (представительстве) юридического лица-нерезидента – нотариально заверенная копия;

- доверенность на руководителя филиала (представительства) – оригинал или нотариально заверенная копия;

- уведомление налогового органа о постановке на учет юридического лица по месту нахождения филиала (представительства) – нотариально заверенная копия;

- информационное письмо территориального органа государственной статистики – копия.

4.1.1.5. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

- депозитарный договор - подлинник, подписывается руководителем Депонента, оформляется в двух экземплярах;

- анкета Депонента (Приложение - Форма АДЮ) - подлинник подписывается руководителем Депонента или его уполномоченным лицом;

- документы, подтверждающие правовой статус юридического лица-нерезидента по законодательству страны, где оно зарегистрировано: учредительные документы, документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (например, выписка из торгового реестра)[2] - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в качестве налогоплательщика по форме № 000ИМД[3] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- свидетельство об учете в налоговом органе по форме № 000ИМ[4] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что иностранная организация имеет резидентство (постоянное местонахождение) в иностранном государстве, с которым у Российской Федерации имеется действующее соглашение об избежании двойного налогообложения – оригинал или нотариально заверенная копия;

- карточка с образцами подписей и оттиска печати[5] (Код формы документа по ОКУД 0401026) – нотариально заверенная копия;

- соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком;

- документы о назначении (избрании) на должность руководителя и главного бухгалтера – оригинал или нотариально заверенные копии;

- доверенность, предоставляющая право представителю юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, распоряжаться счетом депо. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ - нотариально заверенная копия перевода документа на русский язык, содержащего отметку нотариуса;

- документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации – копия;

- миграционная карта (в случае, если ее наличие предусмотрено законодательством РФ) – копия;

- анкета-вопросник – по форме, предложенной Банком;

- анкета бенефициарного владельца – по форме, предложенной Банком.

По обособленному подразделению депонент, помимо документов, указанных в настоящем разделе, предоставляет:

- положение о филиале (представительстве) юридического лица-нерезидента – нотариально заверенная копия;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по форме № 000ИМД – нотариально заверенная копия или копия, копия заверенная регистрирующим органом;

- информационное письмо территориального органа Федеральной службы государственной статистики – копия;

- документы, подтверждающие фактическое присутствие по своему месту регистрации лица (руководителя филиала, представительства), который имеет право действовать от имени юридического лица на основании доверенности – копия;

- документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных организаций или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации – нотариально заверенная копия или копи, заверенная регистрирующим органом;

- доверенность на руководителя филиала (представительства) – оригинал или нотариально заверенная копия.

4.1.1.6. Для физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном порядке частной практикой, открытие счета депо владельца осуществляется на основании следующих документов:

- депозитарный договор - подписывается Депонентом, оформляется в двух экземплярах;

- свидетельство о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 г.[6] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей[7] - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- свидетельство о внесении изменений в сведения об индивидуальном предпринимателе, содержащиеся в Едином реестре индивидуальных предпринимателей (для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых изменились данные, содержащиеся в государственном реестре, по форме №р60004) - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- лист записи Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, для лиц зарегистрированных с 04 июля 2013 г. (для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых изменились данные, содержащиеся в государственном реестре, по форме №р60009) - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом;

- Справка Росстата о видах экономической деятельности - копия;

- карточка с образцами подписей и оттиска печати (код формы документа по ОКУД 0401026) - нотариально заверенная копия;

- соглашение о сочетании собственноручных подписей – по форме, утвержденной Банком;

- анкета-вопросник – по форме, предложенной Банком;

- информационный лист – по форме, предложенной Банком.

4.1.1.7. Документы, выданные за пределами Российской Федерации, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или апостилированы (для государств – участников Гаагской конвенции) и предоставлены в Депозитарий вместе с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (Легализация (апостиль) документов не требуется в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации).

4.1.1.8. В целях исполнения законодательства Российской Федерации или в соответствии с законодательством иностранного государства, Депозитарий также вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения операции.

4.1.1.9. Если Депонент уже является клиентом Банка и документы, необходимые для открытия счета депо, были им предоставлены в Банк ранее, Депозитарий вправе запросить у Депонента только недостающие документы (в случае если у Депонента были изменения и т. п.), в том числе выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (срок действия выписки – 1 месяц).

4.1.1.10. Ответственность за достоверность данных, внесенных в анкету Депонента, лежит на Депоненте.

3.3.5. Депозитарий также вправе запросить у Депонента дополнительные документы, необходимые для выполнения конкретных депозитарных операции:

- копии документов, подтверждающих приобретение ценных бумаг (договора/акта на покупку ценных бумаг, документы подтверждающие переход права собственности и т. п.) и заверенные собственноручной подписью;

- сведения об источниках происхождении денежных средств, на которые были приобретены ценные бумаги в соответствии с Правилами внутреннего контроля Банка (письменное разъяснение);

- документы, подтверждающие нахождение на обслуживании в организации, откуда будет осуществляться перевод ценных бумаг (характеристика справка выписка Банка, копия договора, заверенная собственноручной подписью и т. п.);

- документы, являющиеся основанием отчуждения ценных бумаг нерезиденту или российской кредитной организации;

- сведения об условиях расчетов по сделкам с ценными бумагами;

- документы, подтверждающие факт зачисления денежных средств на банковский счет депонента по сделкам, связанным с отчуждением ценных бумаг нерезиденту.

- при расчетах, предусматривающих зачет встречных требований по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, запрашивать документы, подтверждающие происхождение товара (в частности, таможенные декларации, документы, подтверждающие ввоз в Российскую Федерацию и вывоз из Российской Федерации товара) и документы, подтверждающие передачу товара клиенту, а также акты об оказании услуг, выполнении работ.

[1] для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 год по форме Р 57001 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 000);- для юридических лиц, зарегистрированных после 1 июля 2002 года – свидетельство о государственной регистрации юридического лица по форме Р51001 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 01.01.01 г. № 000);- для юридических лиц, созданных путем реорганизации (преобразования, слияния, разделения, выделения), зарегистрированных после 1 июля 2002 года – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц по форме Р 50003 (Приложение к Постановлению Правительства РФ от 10 июня 2002 г. № 000).

[2] Документы должны быть легализованы посольством (консульством) Российской Федерации за границей или посольством (консульством) данного государства в Российской Федерации.

Легализация документов не требуется, если они были оформлены на территории:

а) государств-участников Гаагской конвенции (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства);

б) государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г.;

в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

[3] Для юридических лиц-нерезидентов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются налогоплательщиками и состоят на налоговом учете в налоговом органе (в случае наличия обособленных подразделений, недвижимого имущества или транспортных средств на территории Российской Федерации), а также для юридических лиц-нерезидентов, которые осуществляют свою деятельность на территории Российской Федерации более 30 дней в году. Налоговый орган выдает Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе с указанием ИНН и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы, подтверждающие постановку на учет в налоговых органах, подлежат обязательной замене.

[4] При отсутствии оснований для постановки на учет в налоговом органе иностранные организации подлежат учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка, в котором им открывается счет. Налоговый орган выдает иностранной организации Свидетельство об учете в налоговом органе с указанием КИО и КПП. Выданные до 1 октября 2003 г. документы об учете в налоговых органах подлежат обязательной замене.

[5] В карточке должна быть проставлена собственноручная подпись руководителя Депонента (руководителя обособленного подразделения), который в соответствии с законом или учредительными документами (положением об обособленном подразделении) осуществляет руководство юридическим лицом (обособленным подразделением) или собственноручная подпись лица, действующего от имени Депонента на основании доверенности.

[6] Для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных до 01 января 2004 г. По форме № р67001

[7] Для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных после 01 января 2004 г. По форме № р60004

Выдержка из Условий осуществления депозитарной деятельности АО АКБ «Руссобанк»

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы