Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Депозитария Велес Капитал» г. Москва (стр. 15 )

Прекращение обременения ценных бумаг залогом в связи с обращением взыскания на предмет залога в судебном порядке путем продажи с публичных торгов осуществляется на основании следующих документов:

решения суда об обращении взыскания на предмет залога (оригинала или нотариально удостоверенной копии); договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (оригинала или нотариально удостоверенной копии); постановления судебного пристава-исполнителя.

Депозитарий вправе запросить дополнительные документы для осуществления операции по фиксации снятия обременения ценных бумаг залогом. При необходимости осуществления списания реализуемых ценных бумаг со Счета депо Депонента на счет депо приобретателя ценных бумаг, данная операция осуществляется на основании оформляемого Депозитарием служебного Поручения, составляемого при получении перечисленных в п. п. 10.18.3.–10.18.9. Условий документов. По факту фиксации снятия р обременения ценных бумаг залогодателю и/или залогодержателю выдается выписка по счету депо и отчет о проведенной операции. ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ.

Операция по обмену инвестиционных паев представляет собой действия Депонента или его уполномоченного лица по подаче заявки на операцию с инвестиционными паями, содержащей указание на обмен инвестиционных паев. Такая заявка подается одновременно с Поручением на инвентарную операцию. Депозитарий, как номинальный держатель, подает соответствующую заявку с указанием имени владельца инвестиционных паев в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, которая осуществляет обмен паев одного инвестиционного фонда на паи другого инвестиционного фонда. После получения Депозитарием отчётов (выписок) по счетам номинального держателя Депозитарий осуществляет списание паев одного фонда и зачисление паев другого фонда по счетам Депонента. Сроки выполнения операции по обмену инвестиционных паев Депозитарием установлены Условиями.

Обмен инвестиционных паев производится Депозитарием, осуществляющим функции номинального держателя, в период и на условиях, установленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Правилах инвестиционного фонда.

Прием поручений на обмен инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов осуществляется Депозитарием не ранее 30 (Тридцати) календарных дней до начала срока приема заявок на обмен инвестиционных паев и не позднее 3 (Трех) рабочих дней до окончания этого срока, установленного Правилами инвестиционного фонда.

Для открытых паевых инвестиционных фондов Прием поручений на обмен инвестиционных паев осуществляется Депозитарием в сроки приема заявок на обмен, установленные Правилами инвестиционного фонда.

Поручение на обмен инвестиционных паев носит безотзывных характер.

Об исполнении операции по обмену инвестиционных паев Депоненту предоставляется отчет.

ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ.

Операция по погашению инвестиционных паев представляет собой действия Депонента по подаче заявки на операцию с инвестиционными паями, содержащей указание на погашение инвестиционных паев в Депозитарий. Такая заявка подается одновременно с Поручением на инвентарную операцию. Депозитарий, как номинальный держатель, подает соответствующую заявку с указанием имени владельца инвестиционных паев в управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, которая осуществляет погашение паев инвестиционного фонда с выплатой владельцу денежной компенсации по реквизитам счета, указанным в заявке на погашение инвестиционных паев. После получения Депозитарием отчётов (выписок) по счету номинального держателя Депозитарий производит запись о списании инвестиционных паев со счета депо Депонента. Операция погашения инвестиционных паев относится к типу инвентарных операций Депозитария. Сроки выполнения операции погашения инвестиционных паев Депозитарием установлены Условиями.

Операция погашения инвестиционных паев осуществляется Депозитарием - номинальным держателем в период и на условиях, установленных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Правилах инвестиционного фонда.

Для интервальных паевых инвестиционных фондов прием поручений на погашение инвестиционных паев осуществляется Депозитарием не ранее 30 (Тридцати) календарных дней до начала периода погашения инвестиционных паев и не позднее 3 (Трех) рабочих дней до окончания периода погашения инвестиционных паев, установленного Правилами инвестиционного фонда.

Для открытых и закрытых паевых инвестиционных фондов прием поручений на погашение инвестиционных паев осуществляется Депозитарием в сроки, установленные Правилами инвестиционного фонда.

Поручение на погашение инвестиционных паев носит безотзывный характер.

Об исполнении операции по погашению инвестиционных паев Депоненту предоставляется отчет.

ОСОБЕННОСТИ ФИКСАЦИИ (РЕГИСТРАЦИИ) БЛОКИРОВАНИЯ (СНЯТИЯ БЛОКИРОВАНИЯ) ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.

10.21.1. Депозитарий проводит операцию по фиксации (регистрации) блокированию ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со ст. 84.8. ФЗ «Об акционерных обществах» на основании документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на открытом Депозитарию лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, или на открытом Депозитарию счете депо номинального держателя, или на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) блокирования операций с ценными бумагами. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществлена фиксация (регистрация) факта иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.

Фиксация (регистрация) факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на счете (счетах) Депозитария.

Если в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, помимо блокирования операций, депозитарий уведомляет держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, в котором ему открыт счет номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, о фиксации (регистрации) факта снятия такого ограничения не позднее рабочего дня, следующего за днем фиксации (регистрации) его снятия. Депозитарий, уведомленный о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществлена фиксация (регистрация) факта снятия иного ограничения операций, также обязан уведомить об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, в котором ему открыт счет депо номинального держателя, и (или) иностранную организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления.

Если в отношении выкупаемых ценных бумаг зафиксировано обременение, одновременно с их списанием со счета депо фиксируется прекращение такого обременения.

Если блокируемые ценные бумаги учитываются на счете депо номинального держателя, Депозитарий направляет номинальному держателю отчет о проведенной операции. В случаях выкупа эмитентом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо, Депозитарий действует в соответствии с «Положением о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров», утвержденным Приказом ФСФР от 01.01.01 года, № 07-39/пз-н.

Депонент, имеющий право требовать от эмитента выкупа всех или части принадлежащих ему акций, до направления эмитенту требования о выкупе должен предоставить в Депозитарий:

требование о выкупе принадлежащих ему акций, составленное в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и подписанное Уполномоченным лицом, (далее – Требование) и поручение на совершение комплексной операции (по форме Приложения № 3 к Условиям).

Предоставлению Депозитарию подлежит оригинал Требования. Депозитарий вправе снять с Требования копию и после осуществления операции блокирования вернуть оригинал Требования Депоненту.

Внесение записей о прекращении блокирования в отношении акций, заблокированных в соответствии с Требованием и поручением на совершение комплексной операции, а также о переходе права собственности на выкупаемые эмитентом акции осуществляются Депозитарием на основании внутреннего распоряжения (служебного поручения) Депозитария.

ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТАМ ДЕПО, СОВЕРШАЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ, ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЭМИТЕНТА (ЭМИТЕНТОВ): В случае реорганизации эмитента (эмитентов):

1) операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам депо приостанавливаются не позднее дня, следующего за днем получения Депозитарием от держателя реестра или от депозитария, открывшего депозитарию лицевой счет (счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов);