Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) Депозитария Велес Капитал» г. Москва (стр. 20 )

Выписка по счету депо может быть нескольких видов:

по всем ценным бумагам на счете депо; по одному виду ценных бумаг; по всем видам ценных бумаг одного эмитента; других видов.

Операция формирования выписки по счету депо осуществляется на основании:

поручения инициатора операции; запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством, в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями или законодательством РФ.

Формирование отчета о проведенной операции (операциях) по счету депо Депонента.

Операция по формированию отчета о проведенной операции (операциях) по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об операции (операциях), прошедших по счету депо.

Операция формирования отчета о проведенных операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

поручения (запроса) инициатора операции; запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством, в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями или законодательством РФ.

Особенности выплаты Депозитарием Депоненту денежных средств, полученных в результате выкупа эмитентом или лицом, направившим добровольное или обязательное предложение о приобретении акций. Выплата денежных средств, полученных в результате выкупа эмитентом или лицом, направившим добровольное или обязательное предложение о приобретении акций – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав Депонента - владельца акций, представляющая собой перечисление Депоненту денежных средств, полученных Депозитарием от эмитента акций, лица, осуществляющего выкуп акций Депонента или депозитария, являющегося местом хранения ценных бумаг в результате реализации Депонентом права требовать выкупа принадлежащих ему акций.

Порядок определения стоимости выкупаемых акций, а также основания и сроки реализации права на выкуп определяются законодательством Российской Федерации.

Не позднее следующего рабочего дня после дня, когда Депозитарий направил распоряжение о передаче акций обществу (в случае, когда Депозитарий зарегистрирован в реестре акционеров общества), или не позднее следующего рабочего дня после дня поступления денежных средств и получения от депозитария, депонентом которого является Депозитарий информации о количестве выкупленных акций (в случае, когда Депозитарий не зарегистрирован в реестре акционеров общества), Депозитарий выплачивает Депоненту денежные средства одним из следующих способов:

a) перечисляет денежные средства на специальный брокерский счет ВЕЛЕС Капитал» при следующих условиях:

между ВЕЛЕС Капитал» и Депонентом заключен договор о брокерском обслуживании, и у Депозитария отсутствует письменное указание Депонента о перечислении сумм, полученных в результате выкупа акций не на брокерский счет ВЕЛЕС Капитал», а по реквизитам банковского счета в соответствии с указаниями Депонента, переданными в Депозитарий по форме Приложения № 11 к Условиям.

b) перечисляет полученные суммы денежных средств по реквизитам банковского счета Депонента, указанным в Анкете, или в соответствии с письменными указаниями Депонента, переданными в Депозитарий по форме Приложения № 11 к Условиям.

Депонент обязан самостоятельно отслеживать актуальность у Депозитария информации о банковских счетах Депонента, и своевременно предоставлять Депозитарию письменное указание о счетах для перечисления денежных средств по ценным бумагам, составленное по форме Приложения № 11 к Условиям, или передавать его с помощью функционала Личного кабинета.

Депонент – номинальный держатель обязан предоставить Депозитарию реквизиты специального депозитарного счета для перечисления денежных средств, полученных в результате выкупа.

Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом:

за отсутствие, полноту и/или недостоверность сведений, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом/реестродержателем/депозитарием-корреспондентом; за несоответствие между полученными и причитающимися Депоненту суммами, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента/реестродержателя/иных лиц

Часть 13. СВЕРКА БАЛАНСА УЧИТЫВАЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

13.1.        Депозитарий ежеквартально осуществляет сверку баланса ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонента с данными, имеющими у Депонента путем предоставления Депоненту или Попечителю счета депо информации по остаткам ценных бумаг на счетах депо. В случае наличия у Депонента Попечителя счета информация Депоненту дополнительно не предоставляется.

       При получении отчетного документа (инвентаризационной ведомости) Депозитария о состоянии счета Депонент (Попечитель счета) обязан провести сверку данных, указанных в отчетном документе, с данными собственного учета.

       В случае расхождения данных Депонента (Попечителя счета) с данными Депозитария, Депонент (Попечитель счета) направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных с указанием ценных бумаг, в отношении которых обнаружены расхождений. Указанное уведомление Депонент (Попечитель счета) направляет не позднее трех рабочих дней после получения отчетного документа Депозитария.

       При получении Депозитарием уведомления Депонента (Попечителя счета) о расхождении, Депозитарий направляет Депоненту (Попечителю счета) отчеты о проведенных операциях с соответствующими ценными бумагами по счету Депонента за период с даты предыдущей сверки по дату текущей сверки. Указанные отчеты направляются в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления Депонента (Попечителя счета).

       Депонент (Попечитель счета) высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по счету депо Депонента поручениях. Стороны имеют право предъявить друг другу любые иные первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и выполнения операций.

       После устранения обнаруженного расхождения стороны составляют акт о причинах расхождения и его устранении.

       Правильность предоставленной информации подтверждается путем предоставления Депонентом (Попечителем счета) в Депозитарий полученного отчетного документа с подтвержденными остатками, подписью Депонента (его уполномоченного представителя), даты заверения и печати организации (если применимо). В случае неполучения ответа на представленный Депозитарием отчетный документ в течение 10 (Десяти) дней с момента его отправки, остатки ценных бумаг считаются одинаковыми, сверка произведенной.

13.2.        В сроки и в порядке, установленном внутренними документами Депозитария, Депозитарий осуществляет сверку количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.

       В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий обязан:

       1) списать на основании служебного поручения Депозитария (если это не запрещено законодательством РФ) со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя в срок, не превышающий одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено или должно было быть выявлено. При этом внесение Депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено или должно было быть выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;

       2) по своему выбору обеспечить зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с пп. 1) настоящего пункта, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней (если более короткий срок не установлен законодательством РФ) или возместить причиненные депонентам убытки в размере документально подтвержденного реального ущерба в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня, когда факт несения Депонентом убытков был доказан.

13.3. В случае если, один из депозитариев является ликвидированным, то у второго депозитария фактически отсутствует счет номинального держателя в ликвидированном депозитарии, поэтому отсутствует возможность по проведению сверки соответствия количества ценных бумаг. В тоже время Депозитарий вправе проверять соответствие количества ценных бумаг исходя из данных, содержащихся в последней представленной (до дня ликвидации) ликвидированным депозитарием выписке по счету депо номинального держателя или отчете о проведенной операции (операциях), содержащем информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя.

Часть 14. ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ.

14.1.        Депозитарий взимает плату с Депонентов за оказание депозитарных услуг. Плата взимается в соответствии с действующими Тарифами Депозитария, являющимися неотъемлемой частью Условий.