Инвестиционная декларация

доверительного управления средствами пенсионных накоплений

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

«СОЛИД МЕНЕДЖМЕНТ»


Общие положения

1.1.        Настоящая инвестиционная декларация Закрытого акционерного общества «СОЛИД Менеджмент» (далее – управляющая компания) разработана в соответствии с требованиями:

    Федерального закона от 01.01.2001 года «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» ; Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 000; Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.2001 года № 000 «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации».

1.2.        Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.

Цель инвестирования средств пенсионных накоплений и инвестиционная политика управляющей компании

2.1.        Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной пенсии в соответствии с федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

2.2.        В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

Перечень объектов инвестирования, которые управляющая компания вправе приобретать за счет средств пенсионных накоплений Управляющая компания вправе размещать средства пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации, в следующие классы активов (объекты инвестирования):

3.1.1.        государственные ценные бумаги Российской Федерации;

государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации; акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ; ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах; средства в рублях на счетах в кредитных организациях; депозиты в валюте Российской Федерации в кредитных организациях; депозиты в иностранной валюте в кредитных организациях; иностранная валюта на счетах в кредитных организациях; ценные бумаги международных финансовых организаций. При инвестировании средств пенсионных накоплений управляющая компания придерживается следующих ограничений:
    Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов устанавливается управляющей компанией с учетом требований Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» и иных нормативных правовых актов. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» и иных нормативных правовых актов.

4. Структура инвестиционного портфеля управляющей компании

Структура инвестиционного портфеля  управляющей компании должна одновременно соответствовать следующим требованиям: Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации; Депозиты в кредитной организации и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией, в сумме не должны превышать 25 процентов инвестиционного портфеля; Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами управляющей компании и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля; Максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами управляющей компании, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля; Максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации; Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна превышать 40 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации; Максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 50 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации.

4.2.        Инвестиционный портфель управляющей компании должен одновременно соответствовать следующим требованиям, предъявляемым к максимальной доле отдельных классов активов:

Государственные ценные бумаги  Российской Федерации - 100 процентов. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 40 процентов. Облигации российских эмитентов (кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) – 80 процентов. Акции российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами – 65 процентов. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах – 40 процентов. Денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте на счетах в кредитных организациях, а также депозиты в валюте Российской Федерации и иностранной валюте в кредитных организациях (в совокупности) - 80 процентов. Ценные бумаги международных финансовых организаций – 20 процентов.

4.3.        Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на счетах и депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель.

Рыночная стоимость ценных бумаг рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона -ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

       Генеральный директор

        Менеджмент»                        _______________        

                                               м. п.