Система менеджмента качества Внутренние аудиты Документированная процедура СМК ДП 03-01-2016 (стр. 3 )

Результативность конкретного КД определяется подтверждением того, что после внедрения данного КД несоответствие не повторяется.

Подпись разработчика Начальник отдела менеджмента качества  /  /

                                (Должность, ФИО)         (подпись)

Приложение 1

МАТРИЦА ОТВЕТСТВЕННОСТИ

СМК Внутренний аудит

№ п/п	Виды деятельности	Руководители, специалисты
Ректор	Представитель руководства по качеству	Руководитель службы качества (начальник отдела менеджмента качества)	Руководитель структурного подразделения	Главный аудитор	Аудитор
1	План-график проведения внутренних аудитов	у	К	о	И	И
2	Рассылка план-графика по подразделениям	о/и
3	Назначение главного аудитора	о	и
4	Составление программы проведения аудита	У	К	О/и
5	Составление вопросника	о/и	и
6	Рассылка программы проведения аудита по подразделениям	К	и
7	Проведение аудита	К	о/и	и
8	Составление отчета по аудиту	К	о/и	и
9	Составление и рассылка протокола несоответствия	К	о/и	и
10	Назначение корректирующих действий	У	о/и	К
11	Проверка выполнения корректирующих действий	К	о	и
12	Предоставление информации о результатах выполнения корректирующих действий	о/и	К
13	Проверка выполнения корректирующих действий	о/К	и
14	Составление отчета о ВА	К	О/И
15	Утверждение отчета о ВА	У
16	Анализ результатов внутренних аудитов	О/И	и
17	Сбор и хранение информации о ВА	К	О/И
18	Составление годового отчета о функционировании СМК	К	О/и	И
19	Анализ СМК со стороны высшего руководства	К	О/и

Условные обозначения:

О – ответственный;

И – исполнитель;

У – утверждает;

К – контролирует.

Приложение 2

План проведения внутренних аудитов в подразделениях на 20___ г.

№ п/п

Объект проверки

Срок проверки

Группа аудиторов

Подразделение

Проверяемые процессы

Январь

Февраль

Март

Апрель

Май

Июнь

Июль

Август

Сентябрь

Октябрь

Ноябрь

Декабрь

Проректор по лицензированию,

аккредитации и

информационным технологиям                                                 

                                                       

Начальник отдела

менеджмента качества                                                                

Приложение 3

ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ, ОПЫТУ

И ЛИЧНЫМ КАЧЕСТВАМ АУДИТОРОВ

Внутренние аудиты системы менеджмента качества проводит группа аудиторов или один аудитор. Аудиторы не должны нести прямую ответственность за деятельность подразделения, которое они проверяют, и находиться в подчинении у руководителя этого подразделения. Внутренний аудитор несет ответственность в рамках выполняемой деятельности за выполнение программы аудита, достоверность и объективность информации по внутреннему аудиту.

Требования к квалификации (знаниям) аудитора:

- наличие высшего образования;

- наличие специальной подготовки по проведению внутренних аудитов и сертификата (удостоверения) внутреннего аудитора;

- знание основополагающих нормативных документов (в т. ч. ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 19011-2003; ГОСТ Р 52614.2-2006, ГОС ВО; стандарты и директивы ENQA), а также их толкование применительно к условиям организации;

- знание документации системы менеджмента качества университета;

- знание принципов и методов организации и проведения внутренних аудитов СМК;

- знание структуры университета, видов деятельности и требований к образовательной деятельности в рамках ВУЗа;

- знание требований документации СМК и установленных нормативных требований применительно к деятельности проверяемого подразделения, элементу СМК, к продукции (к специалисту).

Требования к опыту:

опыт работы в организации не менее 3 лет; умение работать с документами; участие не менее чем в двух проверках в качестве стажера, проводимых специалистами, допущенными к работе.

Примечание: в течение первого года внедрения СМК допускается участие в проверках аудиторов без практического опыта проверок.

Требования к личным качествам:

умение выслушивать собеседника, коммуникабельность; объективность и реалистичность; умение аналитически и гибко мыслить; целеустремленность в улучшении качества; умение устно и письменно выражать свои мысли; тактичность, лояльность; неразглашение конфиденциальной информации, полученной в ходе проведения внутреннего аудита, если она имеется.

Приложение 4

ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ГЛАВНОГО АУДИТОРА

Функции Главного аудитора:

формирование группы аудиторов и организация ее работы; установление и разъяснение объекта и целей проверки аудиторам и руководству проверяемого подразделения; представление группы руководству проверяемого подразделения; руководство аудиторами в процессе подготовки и ходе проверки; решение спорных вопросов своего уровня и представление нерешенных спорных вопросов Представителю руководства по качеству; составление программы аудита и отчета о результатах аудита; контроль внедрения корректирующих действий; проверка результативности и эффективности корректирующих действий; проведение итогового совещания; передача (рассылка) документов по внутреннему аудиту; хранение и ведение документации по аудиту до сдачи представителю руководства по качеству.

Главный аудитор наделен полномочиями:

получать всю информацию, необходимую для проведения аудита; принимать решения по вопросам организации проведения аудита и оценки его результатов; контролировать внедрение корректирующих действий; назначать дополнительный аудит для проверки эффективности корректирующих действий по устранению отклонений, выявленных в ходе аудита.

Приложение 5

Программа проведения внутреннего аудита

ФГБОУ ВО НГАУ
Программа проведения внутреннего аудита	Приложение №  1 к отчету № 1 от _________
Основание для аудита:  _________________________________________
Область аудита	___________________________________ (наименование подразделения) ___________________________________ (наименование процесса)	_____________________ (Ф. И.О. руководителя проверяемого подразделения/процесса)
Критерии аудита
Цель аудита
Сроки проведения аудита
Главный аудитор   Аудиторы	____________________ ____________________   (Ф. И.О. аудиторов)
Перечень лиц, которым передаются материалы результатов аудита	1. Представитель руководства по    качеству 2. Начальник отдела менеджмента качества 3. Руководитель проверяемого   подразделения	Ф. И.О. Ф. И.О. _____________ Ф. И.О.
Составил	_________________________________ (Ф. И.О. главный аудитор, подпись, дата)
Согласовано	________________________ (Ф. отдела менеджмента качества, подпись, дата) _____________________________________ (Ф. И.О. руководителя проверяемого подразделения, подпись, дата)

Приложение 6