Система менеджмента качества Внутренние аудиты Документированная процедура СМК ДП 03-01-2016 (стр. 4 )

Протокол регистрации несоответствий 

ФГБОУ ВО НГАУ
Протокол регистрации несоответствий	Приложение   к аудиторскому отчету №  1 от ____________
Проверяемое подразделение/процесс:   __________________________________ (наименование подразделения) ___________________________________ (наименование процесса)	Руководитель проверяемого подразделения/  процесса: ______________________________________ (должность, Ф. И.О. руководителя проверяемого подразделения   /процесса)
Описание несоответствия с указанием документов и пунктов невыполняемого требования: Не выполняются требования:
Главный аудитор:  _____________________________  ______________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата) Аудиторы:  __ _____________ _____________  ______________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)   _______________ _____________  ______________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата) Руководитель подразделения/процесса ознакомлен: ________________ ____________  __________   (ФИО)  (подпись)  (дата)
Корректирующие действия: Срок выполнения:  до ___________ Руководитель проверяемого подразделения/процесса:    ______________  _____________  ________   (ФИО)  (подпись)  (дата) Согласовано: Руководитель аудиторской группы/аудитор:  _______________  ______________  ________   (ФИО)  (подпись)  (дата)
Корректирующие действия выполнены Ответственный  ______________  ___________  _______________  __________   (должность)  (ФИО)  (подпись)  (дата)   Выполнение корректирующих действий проверил   Аудитор:  ______________  _______________  __________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)
Оценка результативности КД:  Руководитель аудиторской группы/аудитор:  ___________  ______________  _____________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)

Приложение 7

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (ВОПРОСНИК)

для проведения внутреннего аудита

Проверяемое подразделение (место проведения):  _____________________________ 

Проверяемый процесс:  _______________________________ 

Критерии  аудита системы менеджмента качества: ___________________________________

  (Наименование документов, в соответствии с которыми проводится аудит)

Дата проведения:  ___________________ 

Основные вопросы для анализа состояния объекта аудита	Обозначение документа, № пункта	Ответственное лицо	Ответ	Примечание (пометки аудитора)
да	нет

Руководитель аудиторской группы /аудитор  ___________ ____________  ______________

  (подпись)  (Ф. И.О.)  (дата) 

Руководитель проверяемого подразделения___________ ____________  ______________

  (подпись)  (Ф. И.О.)  (дата)

Приложение 8

Отчет о внутреннем аудите СМК

ФГБОУ ВО НГАУ
Отчет о внутреннем аудите СМК	№ 1 от __________
Проверяемое подразделение/процесс: ________________________________________/_________________________________
Руководитель проверяемого подразделения/  процесса  ______________________ (должность, Ф. И.О. руководителя проверяемого подразделения/процесса)	Сроки проведения аудита ___________
Цель аудита
Документы СМК, на соответствие которым проводился аудит
Главный аудитор: ______________ Аудиторы:  ___________________________________________________
Результаты аудита Количество обнаруженных несоответствий  __ Количество несоответствий устраненных в ходе аудита ______________ Заключение по результатам (выводы):
Приложения к отчету об аудите	1. Программа проведения аудита 2. Протоколы регистрации несоответствий
Отчет составлен: Главный аудитор  _______________  _______________  ___________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)
Отчет рассмотрен: Руководитель проверяемого подразделения/процесса  __________________________________________________  (должность) ______________  _____________  __________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)
Отчет рассмотрен и утвержден: Представитель руководства по качеству   _____________  ____________   (Ф. И.О.)  (подпись)  (дата)

лист РАССЫЛКИ

№ п/п	Наименование подразделения	Номер экземпляра	Подпись и расшифровка подписи должностного лица, получившего док.	Примечание

Подпись лица, произведшего рассылку _________________________ /  /

                                                       (Должность, ФИО)  (роспись)

Дата рассылки «____» _________ 20  г.

ЛИСТ  РЕГИСТРАЦИИ  ИЗМЕНЕНИЙ

№ п/п	Номера  страниц	№ "Извещения об изменении"	Дата введения изменения, № приказа и дата	Подпись
измененных	замененных	новых	аннулированных

ЛИСТ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

Дата ознакомления	Наименование должности	Подпись	Расшифровка подписи	Номер изменения