ФГБОУ ВО Новосибирский ГАУ
Система менеджмента качества
Внутренние аудиты
Документированная процедура
СМК ДП 03–01–2016
Версия 1
Вводится в действие
Приказом № 000
от "1" сентября 2011 г.
Экз. №___
СОДЕРЖАНИЕ
1 НАЗНАЧЕНИЕ. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ……………………………………. | 4 |
2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ……………………………………………………... | 4 |
3 ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ, СОКРАЩЕНИЯ………………………………… | 4 |
4 ОПИСАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ………………………………………………………. | 5 |
4.1 Общие положения……………………………………………………………… | 5 |
4.2 Порядок работы………………………………………………………………… | 6 |
4.2.1 Планирование и подготовка внутренних аудитов, ответственность……… | 6 |
4.2.2 Проведение внутренних аудитов……………………………………………. | 7 |
5 МОНИТОРИНГ, АНАЛИЗ И УЛУЧШЕНИЕ ПРОЦЕССА……………………... | 9 |
5.1 Порядок мониторинга процесса ВА………………………………………….. | 9 |
5.2 Критерии оценки процесса и предпринятых КД……………………………... | 9 |
приложениЯ………………………………………………………………………... | 10 |
Приложение 1 Матрица ответственности…………………………………………. | 10 |
Приложение 2 План-график проведения внутренних аудитов…………………... | 11 |
Приложение 3 Требования к квалификации, опыту и личным качествам аудиторов……………………………………………………………………………. | 12 |
Приложение 4 Функции и полномочия главного аудитора……………………… | 13 |
Приложение 5 Программа проведения внутреннего аудита……………………... | 14 |
Приложение 6 Протокол регистрации несоответствий…………………………... | 15 |
Приложение 7 Опросный лист (вопросник)……………………………………… | 16 |
Приложение 8 Отчет по внутреннему аудиту СМК……………………………… | 17 |
Лист рассылки………………………………………………………………………... | 18 |
Лист регистрации изменений…………………………………………………………. | 19 |
Лист ознакомления……………………………………………………………………. | 20 |
1 НАЗНАЧЕНИЕ. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
Целью данного документа является установление правил и процедуры планирования и проведения внутренних аудитов в НГАУ, документального оформления их результатов, использования этих результатов для поддержания СМК и ее процессов в рабочем состоянии, а также для обеспечения соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015.
Настоящий документ является обязательным для применения во всех подразделениях университета.
Документ также содержит требования к персоналу, осуществляющему аудит, принимающему участие в аудите и выполняющему проверяемые работы. ДП служит руководством для специалистов, осуществляющих внутренние аудиты.
2 Нормативные ссылки
ГОСТ Р ИСО 9000-2015 | Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь |
ГОСТ Р ИСО 9001-2015 | Системы менеджмента качества. Требования |
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 | Руководящие указания по аудиту систем менеджмента |
ГОСТ Р 52614.2-2006 | Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в сфере образования |
СМК ДП 01-01-2016 | Документированная процедура «Управление документацией» |
СМК ДП 02-01-2016 | Документированная процедура «Управление записями» |
3 термины, Определения, сокращения
В настоящей документированной процедуре и при проведении внутренних аудитов применяются термины и определения, сформулированные в ГОСТ Р ИСО 9000-2015.
Система менеджмента качества - часть системы менеджмента применительно к качеству (п.3.5.4).
Аудит (проверка) – систематический, независимый и документируемый процесс получения объективных свидетельств и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита (п. 3.13.1).
Внутренние аудиты иногда называемые аудиты, проводимые первой стороной, проводятся обычно самой организацией (3.2.1) или от ее имени для анализа (3.11.2) со стороны руководства и других внутренних целей, и могут служить основанием для декларации о соответствии. Независимость может быть продемонстрирована отсутствием ответственности за деятельность, подвергаемую аудиту (п. 3.13.1).
Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной Цели (3.13.4).
Аудитор – лицо, проводящее аудит (3.13.15).
Группа по аудиту (проверке) – одно или несколько лиц, проводящих аудит (3.13.1), при
необходимости поддерживаемых техническими экспертами (3.13.14).
План аудита - описание деятельности и организационных мероприятий по проведению аудита (3.13.6).
Действие корректирующее– действие, предпринятое для устранения причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения.(3.12.2).
Несоответствие – невыполнение требования (п. 3.6.9).
Анализ - определение пригодности, адекватности или результативности объекта для достижения установленных целей (п.3.11.2).
Используемые сокращения:
БЖД – безопасность жизнедеятельности;
ВА – внутренние аудиты;
ВУЗ – высшее учебное заведение;
ГОС – Государственный образовательный стандарт;
ГОСТ Р - Государственный стандарт Российской Федерации;
ДП – документированная процедура;
КД – корректирующие действия;
НД – нормативный документ;
ПД - предупреждающие действия;
РК – руководство по качеству;
СК - служба качества;
СМК – система менеджмента качества;
ПРК – Представитель руководства по качеству;
УК - Уполномоченный по качеству.
4 ОПИСАНИЕ ПРОЦЕДУРЫ
4.1 Общие положения
Систематически проводимые внутренние аудиты предназначены для обеспечения руководства университета объективной и своевременной информацией о степени соответствия деятельности в системе качества и ее результатов установленным требованиям; для определения результативности и эффективности СМК; для определения корректирующих мероприятий с целью повышения эффективности СМК.
Для этого проверяется:
- соответствие описанной в документах СМК университета деятельности требованиям нормативный базы управления качеством в образовательном учреждении (ГОСТ Р ИСО 9001-2015, ГОСТ Р 52614.2-2006; ГОСТ Р ИСО 19011-2012; стандарты и директивы ENQA и иные стандарты и нормативные акты, определяющие требования к системе качества образовательного учреждения);
- соответствие фактической деятельности подразделений – описанной деятельности в документах СМК университета.
В образовательном учреждении внутреннему аудиту подлежат следующие процессы:
- управленческие процессы, в т. ч. управление образовательной средой;
- делопроизводство;
- менеджмент персонала;
- подготовка кадров высшей квалификации;
- управление инфраструктурой и производственной средой;
- обеспечение БЖД;
- процессы планирования образовательной деятельности;
- процессы взаимодействия с потребителями;
- проектирование и разработка образовательных программ;
- проектирование и реализация программ дополнительного образования;
- довузовская подготовка и прием студентов;
- реализация основных образовательных программ;
- воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми;
- научно-исследовательская и инновационная деятельность;
- издательская деятельность;
- библиотечное и информационное обеспечение;
- закупки;
- процессы контроля и мониторинга.
При документировании результатов указанных видов контроля рекомендуется использовать формы документов внутреннего аудита, приведенные в Приложениях 5-8:
Приложение 5. Программа проведения внутреннего аудита СМК.
Приложение 6. Протокол регистрации несоответствий.
Приложение 7. Опросный лист (вопросник).
Приложение 8. Отчет по аудиту.
4.2 Порядок работы
4.2.1 Планирование и подготовка внутренних аудитов, ответственность
План-график внутренних аудитов СМК ежегодно составляется представителем руководства по качеству (ПРК) (Приложение 2) и представляется на утверждение ректору. При составлении плана-графика для проведения каждого конкретного аудита, ПРК назначает главных аудиторов из реестра внутренних аудиторов.
Годовой план-график вводится в действие с момента утверждения ректором и обязателен для исполнения всеми структурными подразделениями.
Ответственным за рассылку годового план-графика внутренних аудитов подразделениям организации является начальник ОМК.
В существенных, с точки зрения качества случаях, план-график внутренних аудитов может корректироваться в оперативном порядке.
Годовой план-график внутренних аудитов должен соответствовать следующим требованиям:
- каждый процесс (подразделение) должен быть проверен не менее одного раза в год;
- аудитор не может являться ответственным за выполнение проверяемого процесса, проверяемой работы.
По мере необходимости: при осуществлении организационных изменений, при возникновении несоответствий в СМК, процессах или продукции, а также при подготовке к внешнему аудиту третьей стороной (сертификация, аккредитация, лицензирование), могут проводиться внеплановые аудиты СМК или другие виды контроля (см. раздел 4, Примечание).
Порядок проведения внеплановых аудитов и отчетность по проведению аудитов в этом случае соответствует общему порядку по проведению внутренних аудитов.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
