Регламент оказания услуг на финансовых рынках Банком ВТБ (ПАО) (стр. 14 )

Использование иностранной валюты при расчетах с Клиентами – резидентами Российской Федерации или валюты Российской Федерации при расчетах с Клиентами – нерезидентами Российской Федерации во всех случаях допускается Банком только с учетом ограничений, предусмотренных нормами валютного законодательства Российской Федерации.

Исполнение Заявки на сделку на внебиржевом рынке гарантируется Банком, только если ценовые условия Заявки соответствуют конъюнктуре рынка, а дополнительные условия (инструкции Клиента Банку) соответствуют обычаям делового оборота соответствующего внебиржевого рынка. Банк вправе не принимать и/или не исполнять Заявку на сделку, если в момент ее принятия и/или исполнения на счете депо/ Лицевом счете Клиента отсутствуют соответствующие ценные бумаги/денежные средства в необходимом для проведения расчетов количестве, зарезервированные для совершения сделок на внебиржевом рынке. Особенности приема и исполнения Заявок на сделки РЕПО Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке в порядке, предусмотренном Регламентом, которая включает в себя: Сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по Заявке Клиента, в которой Банк, в зависимости от Заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО); Сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО). Банк интерпретирует любую Заявку как Заявку на сделку РЕПО, если в Заявке, составленной по стандартной форме, содержится реквизит (в графе “Примечание”) – “РЕПО”. Обязательными дополнительными реквизитами Заявки на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любой Заявки) являются: Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если указанный срок не обозначен Клиентом, то Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей Торговой сессии. Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в соответствии с обычаями делового оборота. Любая сделка РЕПО исполняется на основании Заявки на сделку РЕПО. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какой-либо дополнительной Заявки (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Заявка на сделку РЕПО не может быть отозвана Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО. Заявки на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не противоречат Правилам данной ТС. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Заявку на сделку РЕПО на внебиржевом рынке. Банк исполняет Заявки на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов). За исполнение Заявок Клиента на любые сделки РЕПО Банк взимает вознаграждение согласно Тарифам (Приложение к Регламенту). Соответственно заключение любой сделки РЕПО в рамках Регламента означает, что Клиент ознакомлен с размером вознаграждения. Особенности приема и исполнения Заявок на Необеспеченные сделки, Специальные сделки РЕПО и внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты До подачи любой Заявки на сделку Клиент должен осуществить контроль соответствия объема Заявки размеру Плановой Позиции Клиента в ТС с целью исключения возможности ошибочного направления Банку Заявки, которая будет интерпретирована и исполнена Банком как Заявка на Необеспеченную сделку в соответствии с Регламентом. Заявки на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделки РЕПО с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:

Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным ранее Необеспеченным сделкам, Сделкам в режиме «Т+» и Специальным сделкам РЕПО, а также по исполненным Банком распорядительным Сообщениям Клиента, имеющихся к моменту заключения Специальной сделки РЕПО в разрезе каждой ТС, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента в такой ТС. Расчеты по первой части Специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения. Расчеты по второй части Специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента начала следующей Торговой сессии. Первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется по текущей рыночной цене на момент заключения сделки. Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, уменьшенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО. Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, увеличенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.

Примечание

Под текущей рыночной ценой понимается средневзвешенная цена в ТС, при наличии таковой, или при ее отсутствии - цена, определенная Банком исходя из котировок на внебиржевом рынке.

Заявки на внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты исполняются Банком путем совершения сделок с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:

Заключаются 2 самостоятельные внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты: одна сделка с расчетами в день заключения, другая с расчетами на следующий Торговый день. Предметом внебиржевой сделки с расчетами в день заключения  является покупка/продажа иностранной валюты, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным ранее Необеспеченным сделкам, Специальным сделкам РЕПО и внебиржевым сделкам купли-продажи валюты, а также по исполненным Банком распорядительным Сообщениям Клиента, имеющихся к моменту заключения этой внебиржевой сделки в ТС, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента в этой ТС. Расчеты по сделке, заключенной с расчетами в день заключения,  производятся в момент заключения. Предметом внебиржевой сделки с расчетами на следующий Торговый день  не позднее момента начала следующей Торговой сессии является противоположная продажа/покупка той же иностранной валюты, что и в сделке с расчетами в день заключения Сделка с расчетами в день заключения исполняется по цене, равной средневзвешенной цене соответствующей валюты на торгах Московской биржи этого дня по сделкам с расчетами в день заключения (USDRUB_TOD, EURRUB_TOD), а если в этот день такая цена отсутствует, то средневзвешенная цена на последний предшествующий заключению внебиржевой сделки день, когда она есть. Для сделок продажи иностранной валюты Клиентом с расчетами на следующий Торговый день цена, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как средневзвешенная цена соответствующей валюты в день заключения этой внебиржевой сделки на торгах Московской биржи по сделкам с расчетами в день заключения (USDRUB_TOD, EURRUB_TOD), уменьшенная на Ставку, учитываемую при расчете цен внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты, указанную в Тарифах Банка (опубликованную на интернет-сайте Банка https://broker. vtb. ru ), из расчета количества календарных дней между днем заключения и днем исполнения внебиржевой сделки. Для сделок покупки иностранной валюты Клиентом с расчетами на следующий Торговый день цена, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как средневзвешенная цена соответствующей валюты в день заключения этой внебиржевой сделки на торгах Московской биржи по сделкам с расчетами в день заключения (USDRUB_TOD, EURRUB_TOD), увеличенная на Ставку, учитываемую при расчете цен внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты, указанную в Тарифах Банка (опубликованную на интернет-сайте Банка https://broker. vtb. ru ), из расчета количества календарных дней между днем заключения и днем исполнения внебиржевой сделки.

За исполнение Заявок Клиента на внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты Банк взимает вознаграждение согласно Тарифам (Приложение к Регламенту). Соответственно заключение любой внебиржевой сделки купли-продажи иностранной валюты в рамках Регламента означает, что Клиент ознакомлен с размером вознаграждения. Банк исполняет Заявки на Необеспеченные сделки только путем совершения сделок в ТС. Заявки на Специальные сделки РЕПО и внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты исполняются Банком на внебиржевом рынке при условии наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц. Вне зависимости от наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц Банк имеет право не принимать от  Клиента Заявку на Специальную сделку РЕПО и/или внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты в день Т, если Банком заранее (в любом случае не позднее 15-00 дня Т) соответствующее уведомление будет размещено на интернет-сайте Банка https://broker. vtb. ru  и\или будет направлено Клиенту любым дистанционным способом (по системе удаленного доступа, по телефону или по электронной почте в соответствии с реквизитами, предоставленными Клиентом Банку). Возникновение или увеличение Непокрытой позиции допускается только по ценным бумагам/иным финансовым инструментам, в том числе иностранной валюте, признаваемым Банком “достаточно ликвидными” в соответствии с Приложением №11 к Регламенту. Перечень указанных ценных бумаг/финансовых инструментов публикуется Банком на интернет-сайте https://broker. vtb. ru . Если иное не оговорено особо между Банком и Клиентом в каждом конкретном случае, или не предусмотрено законодательством, то при совершении Необеспеченных сделок, Специальных сделок РЕПО и внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты закрытие открытых Позиций в ТС (т. е совершение сделок, уменьшающих обязательства Клиента по заключенным ранее сделкам) может производиться только путем совершения сделки в ТС в соответствующем режиме при наличии предложений со стороны контрагентов. При заключении Специальной сделки РЕПО и/или внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты предмет сделки определяется Банком самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг и иностранной валюты. Заявки на Необеспеченные сделки или Распоряжения на отзыв или перераспределение, объемы которых превышают соответствующую Плановую Позицию Клиента, принимаются Банком к исполнению при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц, при условии, что совершение таких сделок не противоречит Правилам той ТС, за счет Позиций которой должны быть проведены расчеты. Банк заключает Специальные сделки РЕПО и внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты с контрагентами – третьими лицами при наличии соответствующих предложений.
Контроль за Непокрытыми позициями и прием распорядительных Сообщений при наличии Непокрытых позиций Для исполнения процедуры контроля за Непокрытыми позициями Клиента Банк производит на текущий день Т-0, на день Т+1 (на следующий Торговый день), на день Т+2 (на второй Торговый день) расчет и оценку Стоимости портфеля Клиента, Начальной маржи, Скорректированной начальной маржи и расчет и оценку Минимальной маржи на день Т+2. Особенности расчета указанных показателей на соответствующие дни приведены в Приложении № 11 к Регламенту. Банк принимает и исполняет Заявку Клиента на Необеспеченную сделку в режиме Т0 или Распоряжение на отзыв или перераспределение денежных средств, объем которых превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента, или поручение на отзыв или перераспределение ценных бумаг только при условии, что в результате их исполнения:

разность показателей Стоимость портфеля - Скорректированная начальная маржа, рассчитанных на текущий день приема Заявки/Распорядительного сообщения Т-0, день Т+1 (следующий Торговый день) (только для отзывов и перераспределений), а также на день Т+2 (на второй Торговый день), будет больше нуля.