Регламент оказания услуг на финансовых рынках Банком ВТБ (ПАО) (стр. 18 )

В соответствии с Федеральным законом -ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию о себе: Копии лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг. Копия документа о государственной регистрации в качестве юридического лица. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.

Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приводятся в разделе 3 Регламента.

В соответствии с Федеральным законом -ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет ему следующую информацию (помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными актами Российской Федерации):

А. При приобретении Клиентом ценных бумаг:

Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска; Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в их проспекте; Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов; Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились; Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Б. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов; Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились. За предоставление информационных материалов Банк взимает плату в соответствии с Тарифами Банка. Банк начинает трансляцию Клиентам посредством систем удаленного доступа информационных потоков, предоставляемых Информационными Агентствами и/или ТС Банку и входящих в перечень информационных потоков, оплачиваемых Клиентом Информационному Агентству и/или ТС или Банку с момента оплаты Клиентом расходов Банка по ретрансляции указанных информационных потоков либо с момента получения Банком информации от Информационного Агентства и/или ТС о факте заключения Клиентом Соглашения (договора) с Информационным Агентством и/или ТС на предоставление ему доступа к выбранным информационным потокам и оплаты Клиентом абонентской платы за трансляцию и продолжается в течение всего оплачиваемого периода.

Под информационными потоками в смысле настоящего пункта Регламента подразумевается совокупность сведений, включающих в себя финансово-экономическую, политическую информацию, информацию о ходе торгов в ТС, а также иную информацию, предоставляемую ТС и/или Информационными Агентствами для Банка в режиме реального времени (или с незначительной технической задержкой), и передаваемых Банком для своих Клиентов посредством систем удаленного доступа.

Перечень транслируемых Клиенту информационных потоков оговаривается отдельными соглашениями между Клиентом и ТС и/или Информационным Агентством или Банком. В рамках предоставления услуг согласно настоящему Регламенту Банк может оказывать Клиентам без дополнительной оплаты услуги по предоставлению аналитических материалов (исследования рынка, результаты технического анализа, торговые сигналы на покупку и продажу ценных бумаг и иных финансовых инструментов и т. п.), как созданных Банком самостоятельно, так и предоставленных сторонними организациями согласно заключенным с Банком договорам. Указанные аналитические материалы предоставляются Банком Клиенту в информационных целях посредством систем удаленного доступа и публикации на интернет-сайте Банка по адресу https://broker. vtb. ru . Объем предоставляемых аналитических материалов определяется Банком по своему усмотрению. При этом Банк не гарантирует получение Клиентом дохода и не несет ответственности за возможные убытки Клиента, недополученную прибыль и иные возможные неблагоприятные последствия в результате решений и действий Клиента, основанных на предоставляемых Банком аналитических материалах. Клиентам, выбравшим тарифный план «Персональный брокер», дополнительно предоставляется возможность получения по телефону индивидуальных консультаций работников Банка относительно инвестирования на рынке ценных бумаг, валютном и срочном рынке. Банк не гарантирует получение Клиентом дохода и не несет ответственности за возможные убытки Клиента, недополученную прибыль и иные возможные неблагоприятные последствия в результате решений и действий Клиента, основанных на предоставляемых Банком консультациях. В случае, если Клиент, использующий тарифный план «Персональный брокер», совершает менее чем 10 сделок на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке в течение календарного месяца, Банк вправе в следующем календарном месяце не оказывать Клиенту дополнительные услуги в виде индивидуальных консультаций. В случае если номер контактного телефона, указанный в Анкете Клиента, зарегистрирован не на ФИО клиента, Банк вправе не оказывать Клиенту дополнительные услуги в виде индивидуальных консультаций до внесения Клиентом в Анкету Клиента номера контактного телефона, зарегистрированного на ФИО Клиента. Клиентам, использующим тарифный план «Инвестиционный консультант», дополнительно предоставляется право использования дополнительного функционала системы удаленного доступа QUIK – модуля «Автоследование» и получения посредством указанного модуля сигналов по торговым стратегиям, разработанным работниками Банка. Банк не гарантирует получение Клиентом дохода и не несет ответственности за возможные убытки Клиента, недополученную прибыль и иные возможные неблагоприятные последствия в результате решений и действий Клиента, основанных на вышеуказанных сигналах.

Описание функционала и особенностей использования модуля «Автоследование» содержится в Приложении № 10б к Регламенту.

Внимание! Функционал модуля «Автоследование» доступен только Клиентам, заключившим договор об использовании системы удаленного доступа QUIK на условиях Правил обслуживания Клиентов Банка ВТБ (ПАО) в системе удаленного доступа QUIK, описанных в Приложении № 10б к Регламенту. 

Клиентам, использующим тарифный план «Инвестиционный консультант прайм», дополнительно к услуге, описанной в п. 32.9 Регламента, предоставляется возможность получения при их обращении индивидуальных консультаций работника Банка по телефону  относительно инвестирования на рынке ценных бумаг, валютном и срочном рынке (по формированию портфеля, анализу рыночной ситуации и т. п.). Также данным клиентам осуществляется рассылка инвестиционных идей на адрес электронной почты, указанный в Анкете Клиента. Банк самостоятельно определяет периодичность и объем такой рассылки. Банк не гарантирует получение Клиентом дохода и не несет ответственности за возможные убытки Клиента, недополученную прибыль и иные возможные неблагоприятные последствия в результате решений и действий Клиента, основанных на предоставляемых Банком консультациях и идеях. Банк вправе направлять Клиенту оповещения по факту наступления различных событий в рамках настоящего Регламента (принятие и исполнение распорядительных сообщений, изменение анкетных данных, закрытие позиций и т. п.), а Клиент согласен на получение таких оповещений. Указанные оповещения могут быть направлены посредством смс-сообщения на номер мобильного телефона, указанный Клиентом в Анкете, и/или посредством сообщения по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете.

Банк не несет ответственности за несанкционированный доступ третьих лиц к мобильному телефону или адресу электронной почты, на которые Банк направляет оповещения.

Клиент поставлен в известность и в полной мере осознает, что передача конфиденциальной информации на указанные Клиентом номер мобильного телефона, адрес электронной почты по каналам дистанционного доступа влечет риск несанкционированного доступа к такой информации третьих лиц.

Клиент вправе отказаться от получения оповещений путем выбора соответствующей опции в Личном кабинете.

Клиент может использовать предоставляемую Банком биржевую информацию исключительно в целях участия в торгах (принятия решения о выставлении/невыставлении Заявки, объявления (подачи) заявок Банку для заключения сделок в ТС, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента сделок). В случае использования Клиентом биржевой информации в целях, отличных от вышеописанных, Банк применяет к Клиенту одну из следующих мер ответственности: предупреждение о нарушении использования биржевой информации в письменном виде; приостановление предоставления Клиенту биржевой информации до устранения допущенных Клиентом нарушений в отношении использования биржевой информации; прекращение предоставления Клиенту биржевой информации.

Часть 8. Прочие условия

Налогообложение Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации. Банк осуществляет функции налогового агента по операциям, предусмотренным Регламентом (за исключением операций купли-продажи иностранной валюты), в отношении следующих Клиентов: юридические и физические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации; физические лица, признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации. Особенности и порядок выполнения вышеуказанных действий, публикуются на интернет-сайте Банка по адресу https://broker. vtb. ru . Особенности налогообложения в рамках Соглашения на ведение ИИС указаны в Приложении № 19 к Регламенту. Клиент вправе поручить Банку как налоговому агенту при расчете налога учитывать фактически осуществленные и документально подтвержденные расходы, связанные с приобретением и хранением ценных бумаг, которые Клиент произвел без участия Банка путем подачи соответствующего заявления об учете расходов и предоставления документов, подтверждающих расходы. Рекомендуемая форма заявления и список документов публикуются на интернет-сайте Банка по адресу https://broker. vtb. ru . При калькуляции расходов, понесенных Клиентом при приобретении выбывающих ценных бумаг, Банк определяет стоимость выбывающих ценных бумаг по первоначальной стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (метод ФИФО). Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами. Банк, выполняя функции налогового агента в рамках Соглашения, производит исчисление налоговой базы и налога в отношении доходов по ценным бумагам по следующим событиям:

- по окончании налогового периода;