Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) депозитария -банк» (стр. 11 )

4.12.5. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета об исполнении операции (Форма-10).

В случае проведения операции по переводу ценных бумаг с участием счета депо номинального держателя, Депозитарию-депоненту предоставляется выписка по счету депо на начало рабочего дня, следующего за днем проведения операции.

4.13. Перемещение ценных бумаг

4.13.1.        Содержание операции: изменение места хранения ценных бумаг (держатель реестра владельцев ценных бумаг, вышестоящий депозитарий, внешнее хранилище).

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется: производится списание перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисление на другой счет депо места хранения.

Осуществление операции перемещения в другой депозитарий возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых депозитариев – разрешенных мест хранения для данного выпуска ценных бумаг.

4.13.2.        Операция перемещения осуществляется на основании:

поручения инициатора операции на перемещение (Форма-5а); уведомления держателя реестра владельцев ценных бумаг о проведенной операции, либо отчета вышестоящего депозитария об исполнении операции по лицевому счету (счету депо) номинального держателя Депозитария.

4.13.3.        Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) на основании служебного поручения Депозитария и полученной официальной информации  о невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения; прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента держателем реестра и передачи реестра владельцев ценных бумаг другому держателю реестра; лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра); расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения; изменения требований законодательства Российской Федерации.

4.13.4.        Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту/Уполномоченному лицу отчета об исполнении операции (Форма-10).

4.13.5. В случае проведения операции по перемещению ценных бумаг номинального держателя, Депозитарию-депоненту предоставляется выписка по счету депо на начало рабочего дня, следующего за днем проведения операции.

4.14. Информационные операции

4.14.1.        Отчетными документами Депозитария перед Депонентом являются:

Отчет об исполнении административной операции (Форма-9); Отчет об исполнении операции (Форма-10); Выписка о состоянии счета депо (Форма-11); Выписка по лицевому счету депо за период (Форма-12); Уведомление об отказе в исполнении операции (Форма-14).

Отчетные документы выдаются Депозитарием после отражения операции в депозитарном учете или по запросу инициатора операции.

4.14.2.        Отчет об исполнении административной операции по открытию счета депо выдается после открытия счета депо и является завершением данной операции.

Отчет об исполнении административной операции по закрытию счета депо выдается в офисе Депозитария или через 10 (десять) рабочих дней со дня совершения операции направляется Депоненту по почте заказным письмом с уведомлением о вручении.

4.14.3.        Отчет об исполнении операции подтверждает произведенные по счетам депо Депонентов изменения и формируется Депозитарием после завершения всех изменений со счетом депо.

Отчет об исполнении операции должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, в случае такого зачисления ценных бумаг

4.14.4.        Выписка о состоянии счета депо содержит информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на определенную дату по состоянию на начало рабочего дня и удостоверяет права Депонента на указанные в ней ценные бумаги.

Выписка о состоянии счета депо не является ценной бумагой, ее передача от одного лица другому не означает совершение сделки и не влечет переход права собственности на ценные бумаги.

Выписка по лицевому счету депо за период содержит информацию об операциях по лицевому счету депо за определенный период времени с указанием даты осуществления операции, корреспондирующего лицевого счета депо и количества ценных бумаг.

Выписка о состоянии счета депо и выписка по лицевому счету депо за период формируется на основании:

поручения инициатора операции (Форма-4); либо запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Завершением операции по формированию выписки о состоянии счета депо и выписки по лицевому счету депо за период является передача инициатору операции  данной выписки.

4.14.5. Отчетные документы передаются Депозитарием Депоненту способом, указанным в Анкете Депонента. Депонент может выбрать один из следующих способов получения отчетов, указав его в Анкете:

Лично в офисе Депозитария; Посредством почтовой связи (заказным письмом с уведомлением о вручении). Документ считается принятым, если в течение 10 (десяти) рабочих дней Депонент не предоставил Депозитарию отказ; Посредством факсимильной связи (с последующим предоставлением оригинала по почте); Посредством электронного документооборота (если Депонентом заключено дополнительное соглашение с Депозитарием).

4.15. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг

4.15.1.        Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на перевод ценных бумаг на специальный раздел и внесении записи по разделу о том, что  операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы.

Регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего и депозитному счету депо.

Регистрация блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах» осуществляется на основании служебного поручения Депозитария и документа, подтверждающего блокирование указанных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или на счете депо номинального держателя. При этом, если в отношении указанных ценных бумаг Депозитарием осуществлена регистрация факта иного ограничения операций с ценными бумагами, Депозитарий уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации блокирования операций с ценными бумагами.

Депозитарий, при уведомлении его Депозитарием-депонентом о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах», осуществлена регистрация факта иного ограничения операций, также уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления от Депозитария-депонента.

Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Форма-6) или служебного поручения Депозитария в следующих случаях:

получение соответствующего решения, принятого судебными органами; получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами; в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

Срок прекращения блокирования ценных бумаг и иных мероприятий, связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.

Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции и Депоненту/Уполномоченному лицу отчета об исполнении операции (Форма-10).

4.15.2.        Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента и переводу ценных бумаг с раздела «Блокировано» на раздел, указанный в поручении.

Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Форма-6) или служебного поручения Депозитария.

Регистрация факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах», осуществляется на основании служебного поручения Депозитария и документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на счете (счетах) Депозитария.

В случае если в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах», осуществлена регистрация факта снятия иного ограничения операций, помимо блокирования операций, Депозитарий уведомляет держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, о регистрации факта снятия  такого ограничения не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем регистрации его снятия.

Депозитарий, при уведомлении его Депозитарием-депонентом о том, что в отношении ценных бумаг, выкупаемых в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона -ФЗ «Об акционерных обществах», осуществлена регистрация факта снятия иного ограничения операций, также уведомляет об этом держателя реестра владельцев ценных бумаг, в котором ему открыт лицевой счет номинального держателя, и (или) депозитарий, которым ему открыт счет депо номинального держателя, не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего уведомления от Депозитария-депонента.