Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) депозитария -банк» (стр. 15 )

Сообщение Депозитария о получении подлежащих передаче выплат и сообщение о передаче Депонентам выплат по ценным бумагам публикуется Депозитарием в ленте новостей и на официальном сайте -банк» в сети Интернет в срок не позднее дня, следующего за днем  получения, либо передачи Депозитарием таких выплат Депонентам.

В сообщении о получении выплат по ценным бумагам указываются:

вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по которым получены подлежащие передаче выплаты; наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым получены подлежащие передаче выплаты; государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения); наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер); содержание обязательства эмитента, во исполнение которого получены подлежащие передаче выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение ценных бумаг, иное), а если таким обязательством является выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам - также процентный (купонный) период (год, квартал или даты начала и окончания купонного периода), за который осуществляется выплата дохода; дата получения Депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам; полное и сокращенное фирменные наименования Депозитария, его место нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты, адрес страницы в сети Интернет, используемой депозитарием для раскрытия информации, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

В сообщении о передаче выплат по ценным бумагам указываются:

вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по которым передаются выплаты; наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым передаются выплаты; номинальная стоимость (остаточная номинальная стоимость, если часть номинальной стоимости уже выплачена в связи с частичным погашением) каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска), по которому передаются выплаты, и срок (порядок определения срока) погашения таких ценных бумаг; государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения); наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер); содержание обязательства эмитента, во исполнение которого передаются выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение ценных бумаг, иное), а если таким обязательством является выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам - также процентный (купонный) период (год, квартал или даты начала и окончания купонного периода), за который осуществляется выплата дохода; размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну ценную бумагу выпуска (дополнительного выпуска), по которому передаются выплаты; дата получения Депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам; дата передачи полученных Депозитарием выплат по ценным бумагам Депонентам; полное и сокращенное фирменные наименования Депозитария, его место нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты, адрес страницы в сети Интернет, используемой депозитарием для раскрытия информации, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

6.4.2. Депоненты Депозитария, являющиеся владельцами или доверительными управляющими эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, получают выплаты по ценным бумагам через Депозитарий на свои денежные счета, указанные в Анкете депонента (Форма-1, Форма-2), либо наличными денежными средствами через кассу Банка.

Депонент вправе предоставить письмо (заявление), содержащее просьбу о перечислении доходов и иных выплат по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных в Анкете депонента.

6.4.3. Депоненты Депозитария, являющиеся номинальными держателями эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, должны предоставить список владельцев таких ценных бумаг не позднее 7 (Семи) дней после дня получения соответствующего требования от Депозитария. Депозитарии-депоненты получают выплаты по ценным бумагам через Депозитарий на свои специальные депозитарные счета или счета Депонентов – номинальных держателей, являющихся кредитными организациями, указанные в Анкете депонента (Форма-1).

6.4.4.  При осуществлении учета прав на ценные бумаги с обязательным централизованным хранением Депозитарий передает выплаты по указанным ценным бумагам Депонентам не позднее 5 (пяти) рабочих дней после дня их получения, но не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам выплат по ценным бумагам.

6.4.5. После истечения указанного пятнадцатидневного срока Депоненты вправе требовать от Депозитария осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам, независимо от получения таких выплат Депозитарием, кроме случаев, когда Депозитарий стал клиентом другого депозитария с письменного указания своего Депонента, и не получил от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.

6.4.6. При получении выплат по ценным бумагам Депозитарий контролирует в соответствии с положениями законодательства Российской Федерации соблюдение эмитентом сроков выплат по ценным бумагам, а также их размер.

6.4.7.  Передача выплат по ценным бумагам осуществляется лицу, являющемуся Депонентом:

на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам; на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыл информацию о передаче своим депонентам выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам не исполнена эмитентом в установленный срок или исполнена ненадлежащим образом.

6.4.8.  Выплаты по ценным бумагам передаются пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на счете депо на конец операционного дня, определенного в п. 6.4.7. Регламента.

6.4.9.  Депозитарий является налоговым агентом при осуществлении выплат (перечислении) доходов в денежной форме по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением  независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением – в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 01.01.2012 года, физическому лицу-владельцу таких ценных бумаг. При этом Депозитарий не признается налоговым агентом при осуществлении выплат (перечислении) сумм в погашение номинальной стоимости по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением.

6.4.10.  Депозитарий является налоговым агентом при осуществлении выплат (перечислении) доходов в денежной форме по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением  независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением – в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 01.01.2012 года, юридическому лицу – нерезиденту, имеющему в соответствии с действующим законодательством право на получение таких доходов.

6.4.11. Передача Депозитарием выплат по ценным бумагам производится в следующем порядке:

после получения выплат по ценным бумагам Депозитарий производит исчисление и удержание налога на доходы, если это необходимо согласно Налоговому кодексу Российской Федерации, и осуществляет расчет причитающейся Депоненту суммы; выплаты по ценным бумагам в полном объеме или причитающаяся Депоненту сумма перечисляются по банковским реквизитам, указанным в Анкете депонента (Форма -1, Форма -2) или ожидают выдачи наличными денежными средствами через кассу Банка, если в Анкете депонента (Форма-1, Форма-2) указана форма выплаты доходов по ценным бумагам «Наличная» в срок, указанный в п. 6.4.4. Регламента; после передачи выплаты по ценным бумагам в полном объеме или причитающейся суммы Депозитарий предоставляет Депоненту Уведомление о выплате доходов по ценным бумагам (Форма-15); в случае, если в Анкете депонента (Форма-1, Форма-2) указана форма выплаты доходов по ценным бумагам «Наличная» и Депонент не обращается за причитающимися выплатами по ценным бумагам в установленный п. 6.4.4. Регламента срок, по истечении указанного срока Депозитарий вносит денежные средства на депозит нотариуса. Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом причитающихся выплат по ценным бумагам, связанных с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным, неполным и/или недостоверным предоставлением Депонентом своих банковских реквизитов в случае их изменения.

6.5. Передача эмитенту, вышестоящему депозитарию или держателю реестра информации и документов от Депонентов

Депозитарий осуществляет передачу эмитенту, вышестоящему депозитарию или держателю реестра документов и информации от Депонентов. При этом Депозитарий не осуществляет проверку правильности оформления передаваемых Депонентом документов и достоверности содержащейся в них информации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Регламентом.