Утверждена |
Постановлением Правительства № 000 |
от 01.01.01 г. |
МЕТОДОЛОГИЯ
планирования государственного контроля в области
гражданской авиации на основе анализа критериев риска
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Методология планирования государственного контроля в области гражданской авиации на основе анализа критериев риска (в дальнейшем – Методология) применяется при планировании Органом гражданской авиации авиационных инспекций.
2. Планирование авиационных инспекций, а также их числа осуществляется отдельно для каждого разрешительного документа, выданного Органом гражданской авиации согласно приложению к Закону о регулировании предпринимательской деятельности путем разрешения № 000 от 01.01.01 года.
3. Положения настоящей Методологии применяются в той мере, в какой они не противоречат положениям применяемых нормативных актов, регулирующим деятельность по сертификации и надзору Органа гражданской авиации в пределах областей его деятельности, установленным нормами международного права.
4. Для целей настоящей Методологии определяются следующие основные понятия:
критерии риска – набор обстоятельств или характеристик, по которым оценивается значение риска и которые могут включать в себя связанные с деятельностью расходы (затраты) и выгоды, установленные законодательством требования, социально-экономические и экологические аспекты, проблемы заинтересованных сторон, приоритеты и другие исходные данные для осуществления оценки;
уровень риска – значение, присвоенное критерию риска в результате оценки аспектов деятельности лица, подлежащего контролю;
заинтересованные стороны – физические и юридические лица, которых затрагивает или может затронуть решение, деятельность или которые подвергаются риску;
весомость критерия риска – важность критерия риска в рамках совокупности критериев риска и по отношению к ним;
риск – предсказанная вероятность и тяжесть последствий опасности;
операционный риск – риск, связанный с текущим осуществлением эксплуатационной деятельности авиационным агентом;
экономический риск – неопределенные и возможные события или процесс, которые могут причинить вред, потери при осуществлении деятельности, эксплуатации или экономической операции, и указывают на неспособность авиационного агента вовремя и с наименьшими затратами адаптироваться к изменениям социально-экономической среды;
правовой риск – риск, связанный с изменениями нормативной базы, применяемой к авиационному агенту.
II. УСТАНОВЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ РИСКА
5. При планировании авиационных инспекций устанавливаются следующие критерии риска:
Критерии риска | Аспекты, подлежащие оценке (принимаемые во внимание при оценке) |
| Эксплуатационные риски | |
| Период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю, и сложность организационной структуры | Количество работников, количество и категории разрешительных документов, выданных Органом гражданской авиации, период осуществления деятельности и др. |
| Сложность эксплуатационной деятельности, осуществляемой лицом, подлежащим контролю | Количество и типы эксплуатируемых и/или обслуживаемых воздушных судов, срок эксплуатации воздушных судов или оборудования/установок/объектов, операции за пределами основного места осуществления деятельности, количество операций в часы пик и др. |
| Дата осуществления последней проверки и история лица, подлежащего контролю | Результаты авиационных инспекций, проведенных Органом гражданской авиации, результаты инспекций эксплуатантов Республики Молдова, проведенных иностранными инспекторами в рамках программы проверки безопасности полетов иностранных воздушных судов (SAFA) и др. |
| Предыдущие нарушения и профиль безопасности лица, подлежащего контролю | Количество авиационных происшествий и инцидентов за предыдущий период, уровень внедрения системы управления безопасностью полетов, эффективность системы управления безопасностью, эффективность системы выявления и управления рисками и др. |
| Ожидаемые эксплуатационные и организационные изменения | Внедрение новых типов воздушных судов, оборудования/установок/объектов, расширение спектра услуг и внедрение новых услуг, строительство, реконструкция и модернизация зданий, оборудования/установок/объектов, реорганизация авиационного агента, изменение структуры управления и персонала, увеличение/уменьшение числа сотрудников и др. |
| Экономические риски | |
| Финансовая стабильность | Сокращение бюджета, отсрочка приоритетных расходов/платежей (капитальных затрат, техническое обслуживание, топливо, страхование, обучение, реклама и т. д.), продажа активов (запасных частей, воздушных судов, «возвратный лизинг» и др.), потеря ключевых поставщиков и/или сокращение рынка сбыта предоставляемых услуг |
| Непрерывность деятельности | Чистые текущие активы, текущая ликвидность, доля заемных средств компании, краткосрочная задолженность компании, общий коэффициент платежеспособности, чистая прибыль, результат от операционной деятельности, рентабельность продаж, экономическая рентабельность, финансовая рентабельность, период возврата дебиторской задолженности, тенденция объема продаж и др.) |
| Платежеспособность | Показатель «Z-счет Альтмана» |
| Правовые риски | |
| Изменения международной/ национальной нормативной базы | Действующие или предполагаемые изменения международной/национальной нормативной базы, применимой к деятельности, подлежащей контролю и др. |
| Изменения нормативных актов на уровне предприятия | Действующие или предполагаемые изменения документов и внутренних процедур лица, подлежащего контролю, и др. |
III. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ИНТЕНСИВНОСТИ РИСКА
6. Распределение интенсивности риска проводится посредством присвоения каждому критерию риска характеристики вероятности и характеристики степени серьезности. После присвоения данных характеристик определяется уровень риска.
7. Масштаб оценки вероятности факторов риска находится в диапазоне от 1 до 5. Установлены пять категорий, характеризующих вероятность:
Возможность возникновения | Описание | Величина |
Часто | Может возникать многократно (происходит часто) | 5 |
Иногда | Может происходить время от времени (происходит нечасто) | 4 |
Весьма редко | Маловероятно, но возможно, что произойдет (происходит редко) | 3 |
Маловероятно | Весьма малая вероятность, что произойдет (нет сведений о том, что происходило) | 2 |
Крайне маловероятно | Возможность наступления события почти исключена | 1 |
8. Последствия серьезности риска определяются по системе из пяти пунктов. При определении данных последствий используются следующие критерии:
смертельные случаи или телесные повреждения: количество жертв (среди сотрудников, пассажиров, других лиц); ущерб: уровень ущерба для воздушного судна, имущества или оборудования.9. Оценка серьезности риска должна учитывать все возможные последствия, связанные с небезопасным событием или состоянием, исходя из наихудшей предполагаемой ситуации.
10. Установлены пять категорий, характеризующих серьезность факторов риска:
Серьезность события | Возможные последствия | Степень риска |
Катастрофическая | - уничтожение оборудования - человеческие жертвы | A |
Опасная | - серьезные телесные повреждения - значительный ущерб оборудованию | B |
Значительная | - серьезный инцидент - телесные повреждения | C |
Незначительная | - эксплуатационные ограничения - применение правил на случай аварийной обстановки - незначительный инцидент | D |
Ничтожная | - малозначительные последствия | E |
11. Уровень риска, присуждаемый опасности, определяется по матрице в приведенной ниже таблице, в которой учитываются возможные последствия опасности и вероятность возникновения этих последствий:
Серьезность риска | |||||
Вероятность риска | A Катастрофи-ческая | B Опасная | C Значитель- ная | D Незначи-тельная | Е Ничтожная |
Часто 5 | 5A (R) | 5B(R) | 5C(R) | 5D (M) | 5E(M) |
Иногда 4 | 4A(R) | 4B(R) | 4C(M) | 4D(M) | 4E(M) |
Весьма редко 3 | 3A(R) | 3B(M) | 3C(M) | 3D(M) | 3E(J) |
Маловероятно 2 | 2A(M) | 2B(M) | 2C(M) | 2D(J) | 2E(J) |
Крайне маловероятно 1 | 1A(M) | 1B(J) | 1C(J) | 1D(J) | 1E(J) |
12. При планировании инспекций определяются следующие уровни риска:
Уровень 1 | 1B, 1C, 1D, 1E, 2D, 2E, 3E |
Уровень 2 | 1A, 2A, 2B, 2C, 3D, 4E |
Уровень 3 | 3A, 3B, 4B, 4С, 5D, 5E |
Уровень 4 | 4B, 3A |
Уровень 5 | 5A, 5B, 5C, 4A |
IV. ВЕСОМОСТЬ КРИТЕРИЕВ РИСКА
13. Критерии риска имеют следующую весомость:
Критерий риска | Весомость критерия риска |
| Эксплуатационные риски | |
| Период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю, и сложность организационной структуры | 0,1 |
| Сложность эксплуатационной деятельности, осуществляемой лицом, подлежащим контролю | 0,1 |
| Дата осуществления последней проверки и история лица, подлежащего контролю | 0,1 |
| Предыдущие нарушения и профиль безопасности лица, подлежащего контролю | 0,1 |
| Ожидаемые эксплуатационные и организационные изменения | 0,1 |
| Экономические риски | |
| Финансовая стабильность | 0,1 |
| Непрерывность деятельности | 0,1 |
| Платежеспособность | 0,1 |
| Правовые риски | |
| Изменения международной/ национальной нормативной базы | 0,1 |
| Изменения нормативных актов на уровне предприятия | 0,1 |
ИТОГО | 1 |
V. ПРИМЕНЕНИЕ КРИТЕРИЕВ ПО ОТНОШЕНИЮ К ЛИЦАМ, ПОДЛЕЖАЩИМ КОНТРОЛЮ
14. После определения конкретных критериев, которые будут использоваться, и их весомости, эти критерии применяются в соотношении с каждым потенциальным предметом контроля путем установления средневзвешенной специфической степени риска на основе следующей формулы:
где:
Rg – общая степень риска, связанного с потенциальным предметом контроля;
1, 2………… 10 – критерии риска;
∑ – действие суммирования и его результаты;
w – весомость каждого критерия риска, где сумма индивидуальных значений весомости будет равна единице;
R – уровень риска для каждого критерия;
x – действие и результат умножения.
15. В результате применения формулы, изложенной в пункте 14, общий риск будет варьироваться от 200 до 600 единиц, где лица, которым присуждаются 200 единиц, соотносятся с низким риском.
16. В зависимости от полученного балла в результате применения формулы субъекты контроля упорядочиваются и устанавливается количество проверок для каждого субъекта. В верхней части классификации находятся лица, которым присужден максимальный балл (600 единиц) и которые ассоциируются с более высоким риском и подлежат проверке в приоритетном порядке.
17. На основе классификации Орган гражданской авиации составляет проект графика плановых квартальных проверок, который направляется для регистрации Государственной канцелярии в порядке и сроки, установленные Правительством.
18. Классификация может использоваться Органом гражданской авиации для назначения рекомендуемой частоты проверок для каждого отдельного лица. Рекомендуемая частота может быть использована для установления приоритетов для внезапного контроля в случае, когда несколько авиационных агентов одновременно подпадают под основания и условия, установленные статьей 19 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 000 от 8 июня 2012 года
19. В конце периода, на который было осуществлено планирование, Орган гражданской авиации разрабатывает отчет, в котором определена весомость лиц, подлежащих проверке, от общего числа, и на основе информации, собранной в ходе проверки, при необходимости, изменяются ранее присужденные баллы вследствие изменения ситуации с момента последней проведенной проверки для обновления данных каждого лица.
VI. СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА
20. Система анализа проверок на основе критериев риска основывается на соответствующих статистических и других данных, полученных Органом гражданской авиации от физических и юридических лиц, осуществляющих деятельность в области гражданской авиации.
21. Для разработки и поддержания классификации лиц на основе представленных рисков Орган гражданской авиации поддерживает базу данных, которая отражает:
1) список всех лиц, подлежащих контролю;
2) историю деятельности по контролю;
3) профиль каждого лица с информацией, соответствующей критериям риска, используемой для классификации данного лица.
22. Орган гражданской авиации пересматривает и обновляет информацию, необходимую для применения критериев риска, не реже одного раза в год.
