134. Кредитный договор от 01.01.2001 г. № , заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
135. Договор поручительства от 01.01.2001 г. № П, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
136. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 02/12-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
137. Договор поручительства от 01.01.2001 г. № П, заключенный с
138. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета от 01.01.2001 г. № З, заключенный с
139. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 09/12-02, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
140. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 10/12-02, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
141. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 11/12-02, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
142. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 23/12-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
143. Договор мены векселей от 01.01.2001 г. № МВ-04/01-3, заключенный с ООО "Алюком инвест".
144. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 20/01-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
145. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 17/04-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
146. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 28/04-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
147. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 05/05-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
148. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 28/05-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
149. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 03/06-2, заключенный с ООО "Алюком инвест".
150. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 09/06-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
151. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 16/06-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
152. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 23/06-1, заключенный с ООО "Алюком инвест".
153. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 30/05-1, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
154. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 03/06-1, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
155. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 04/06-1, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
156. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 11/06-1, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
157. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 10/01-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
158. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 16/01-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
159. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 22/01-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
160. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 06/02-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
161. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 14/02-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
162. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 03/03-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
163. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 24/03-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
164. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 02/04-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
165. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 10/04-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
166. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 15/04-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
167. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 18/04-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
168. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 25/04-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
169. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 08/05-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
170. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 19/05-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
171. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 04/06-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
172. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 11/06-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
173. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001 г. № 25/06-15, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
174. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 05/01-03, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
175. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 10/01-03, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
176. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 14/01-03, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
177. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 27/01-1, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
178. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 07/04-03, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
179. Дополнительное соглашение № 1 от 01.01.2001 г. к депозитному договору #05/01-03 от 05.01.03.
180. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 18/04-03, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
181. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 23/05-01, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
182. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 28/05-1, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
183. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 18/06-1, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
184. Депозитный договор от 01.01.2001 г. № 18/06-2, заключенный с ООО "Страховая компания "Ангара".
185. Кредитный договор -2 от 17.01.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
186. Кредитный договор -2 от 21.01.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
187. Кредитный договор -2 от 29.01.03, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания"
188. Кредитный договор -2 от 20.02.03, заключенный с ЗАО "Сибирская инновационная компания"
189. Кредитный договор -2 от 25.02.03, заключенный с ЗАО "Сибирская инновационная компания"
190. Кредитный договор -2 от 04.03.03, заключенный с ЗАО "Сибирская инновационная компания".
191. Кредитный договор -2 от 07.03.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
192. Кредитный договор -2 от 09.04.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
193. Кредитный договор -2 от 09.04.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
194. Кредитный договор -2 от 21.04.03, заключенный с ОАО "Алюком-Тайшет".
195. Кредитный договор -2 от 15.05.03, заключенный с ЗАО "Алюком-Тайшет".
196. Кредитный договор -2 от 20.05.03, заключенный с ЗАО "Алюком-Тайшет".
197. Кредитный договор -5 от 26.02.03, заключенный с .
198. Кредитный договор -5 от 06.03.03, заключенный с .
199. Кредитный договор -5 от 30.04.03, заключенный с .
200. Договор залога товаров в обороте № З от 20.05.03, заключенный с ЗАО "Алюком-Тайшет".
201. Договор залога имущества № З от 26.05.03, заключенный с ЗАО "Алюком-Тайшет".
202. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № З от 30.05.03, заключенный с .
203. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № З от 04.06.03, заключенный с .
204. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № З от 11.06.03, заключенный с .
205. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № З от 26.02.03, заключенный с .
206. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № З от 30.04.03, заключенный с .
207. Договор поручительства № П от 20.02.03, заключенный с .
208. Договор поручительства № П от 25.02.03, заключенный с .
209. Договор поручительства № П от 04.03.03, заключенный с .
210. Договор поручительства № П от 02.06.03, заключенный с ЗАО "Алюком-Тайшет".
211. Договор купли-продажи ценных бумаг № 04/08-2 от 01.01.2001, заключенный с
212. Договор купли-продажи ценных бумаг № 06/08-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Алюком-Инвест".
213. Договор купли-продажи ценных бумаг № 02/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
214. Договор купли-продажи ценных бумаг № 04/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
215. Договор купли-продажи ценных бумаг № 08/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
216. Договор купли-продажи ценных бумаг № 09/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
217. Договор купли-продажи ценных бумаг № 10/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
218. Договор купли-продажи ценных бумаг № 11/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
219. Договор купли-продажи ценных бумаг № 12/09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
220. Договор купли-продажи ценных бумаг № 15/09-1 от 01.01.2001,
заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
221. Договор купли-продажи ценных бумаг № 16/09-1 от 01.01.2001,
заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
222. Договор купли-продажи ценных бумаг № 18/09-1 от 01.01.2001,
заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
223. Договор купли-продажи ценных бумаг № 18/09-1/1 от 01.01.2001,
заключенный с ООО "Алюком-Инвест".
224. Договор купли-продажи ценных бумаг № 22/09-1 от 01.01.2001,
заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
225. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог. № 08/07-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
226. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 16/07-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
227. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 22/07-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
228. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 01/08-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
229. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 07/08-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
230. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 18/08-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
231. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог. № 20/08-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
232. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог. № 22/08-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
233. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 02/09-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
234. Продажа векселей "Братского АНКБ" дог.№ 11/09-15 от 01.01.2001 ООО "Сибирская лесная компания".
235. Депозитный договор /07-2 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Алюком-Инвест".
236. Депозитный договор /07-3 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Алюком-Инвест".
237. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
238. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
239. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Алюком-Инвест".
240. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
241. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
242. Депозитный договор /07-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
243. Депозитный договор -00217/380 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
244. Депозитный договор /08-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
245. Депозитный договор /08-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
246. Депозитный договор /09-1 от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
247. Депозитный договор от 01.01.2001, заключенный с ООО "СК "Ангара".
248. Кредитный договор -5 от 01.01.2001, заключенный с
249. Кредитный договор -2 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Алюком Инвест".
250. Кредитный договор -2 от 01.01.2001, заключенный с ООО "Сибирская лесная компания".
251. Кредитный договор -2 от 01.01.2001, заключенный с ЗАО "Сибирская инновационная компания".
251.252. Кредитный договор от 01.01.2001, заключенный с инвест»
251.253. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № от 01.01.2001, заключенный с
251.254. Договор залога прав на денежные средства депозитного счета № от 01.01.2001, заключенный с
251.255. Договор поручительства № П от 01.01.2001, заключенный с
251.256. Договор поручительства № П от 01.01.2001, заключенный с
251.257. Договор поручительства № П от 01.01.2001, заключенный с -Тайшет»
251.258. Договор залога имущества № от 01.01.2001, заключенный с лесная компания»
251.259. Договор купли-продажи части здания от 01.01.2001, заключенный с Яр АО»
251.260. Договор поручительства № П от 01.01.2001, заключенный с
251.261. Договор поручительства № П от 01.01.2001, заключенный с инвест»
По итогам отчетного квартала:
Общая сумма сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных общим собранием акционеров, составляет:
- рублей;
- долларов США.
Общая сумма сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, одобренных советом директоров, составляет:
- рублей;
- 1 500 долларов США.
В отчетном квартале не было сделок, цена хотя бы одной из которых составляла 5 и более процентов от балансовой стоимости активов банка по данным бухгалтерской отчетности на дату, предшествовавшую дате совершения сделки.
В отчетном квартале не было сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и решение об одобрении которых общим собранием акционеров или советом директоров банка не принималось в случаях, когда такое одобрение является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Общий объем в денежном выражении сделок, совершенных «Братским АНКБ» 4-й квартал 2003г. составил 3 тыс. руб.
2.2.9. Сведения о размере дебиторской задолженности за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет, в том числе с разбивкой по дебиторам, размер задолженности которых составляет не менее 10% общего размера дебиторской задолженности, а также сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами
На конец отчетного квартала: (01.01.2004)
|
Размер просроченной задолженности и наличие недовзноса в обязательные резервы и(или) неуплаченных штрафов |
Сумма, тыс. руб. |
|
Просроченная задолженность кредиторам |
0.00 |
|
В том числе Банку России |
0.00 |
|
Просроченная задолженность по платежам в бюджет |
0.00 |
|
Просроченная задолженность по платежам во внебюджетные фонды |
0.00 |
|
Наличие недовзноса в обязательные резервы |
0.00 |
|
Наличие неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования |
0.00 |
Наличие недовзноса в обязательные резервы и (или) неуплаченных штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования:
(тыс. руб)
|
Дата |
Средства, подлежащие депонированию в Банке России, исходя из установленного норматива обязательного резерва |
Фактически внесено обязательных резервов |
Подлежит дополнительному перечислению в обязательные резервы |
Подлежат возврату излишне перечисленные средства в обязательные резервы |
|
01.01.1999 |
16985 |
16985 |
0 |
0 |
|
01.01.2000 |
43883 |
43883 |
0 |
0 |
|
01.01.2001 |
17259 |
17259 |
0 |
0 |
|
01.01.2002 |
16068 |
16068 |
0 |
0 |
|
01.01.2003 |
21449 |
21449 |
0 |
0 |
|
01.01.2004 |
28815 |
28815 |
0 |
0 |
дебиторы, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10% от общей суммы задолженности:
|
Краткое наименование дебитора |
Полное наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб. | |||||
|
На 01.01.1999 |
На 01.01.2000 |
На 01.01.2001 |
На 01.01.2002 |
На 01.01.2003 |
На 01.01.2004 | |||
|
Итого |
2346 |
185 |
3045 |
1884 |
2344 |
734 | ||
|
Остатки на счетах владельцев пластиковых карт (физические лица) |
Остатки на счетах владельцев пластиковых карт (физические лица)* |
2060 |
71 | |||||
|
Не возмещенная компенсация на детей работников банка (физические лица) |
Не возмещенная компенсация на детей работников банка (физические лица) |
100 | ||||||
|
-ВЕК» |
Общество с ограниченной ответственностью |
Г. Москва |
1417 | |||||
|
Общество с ограниченной ответственностью Алюминиевый завод» |
Г. Братск |
564 |
564 | |||||
|
Компания «Делойт и Туш Риджинал Консалтинг» |
Компания «Делойт и Туш Риджинал Консалтинг» |
Г. Москва |
433 | |||||
|
Г. Москва |
130 | |||||||
|
Общество с ограниченной ответственностью |
Г. Братск |
445 | ||||||
|
«Агродорспецстрой» |
Общество с ограниченной ответственностью дорожно-строительная фирма «Агродорспецстрой» |
Г. Иркутск |
1699 | |||||
|
Общество с ограниченной ответственностью |
Г. Братск |
85 | ||||||
|
Трейд» |
Общество с ограниченной ответственностью Трейд» |
Г Братск |
142 | |||||
|
Открытое акционерное общество Проектно-изыскательский институт «Братскгидропроект» |
Г. Братск |
148 |
В состав дебиторской задолженности включены остатки по балансовым счетам 47423, 60312, 60323.
*- в балансе были открыты объединенные счета
просроченная дебиторская задолженность:
Просроченной дебиторской задолженности «Братский АНКБ» имеет.
Сведения о дебиторской задолженности перед аффилированными лицами:
Дебиторской задолженности перед аффилированными лицами «Братский АНКБ» имеет.
2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации –эмитента и органов контроля за ее финансово – хозяйственной деятельностью.
Структура органов управления:
1. Общее собрание акционеров
Компетенция:
К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законодательством;
1)2) реорганизация Банка;
1)3) Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; ликвидация
4) определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций;
7) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;
8) увеличение уставного капитала Банка путем размещения посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
9) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
10) размещение посредством закрытой подписки эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
11) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
12) избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;
13) утверждение аудиторской организации Банка;
14) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;
15) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
16) утверждение количественного состава счетной комиссии, избрание ее членов и досрочное прекращение их полномочий;
17) дробление и консолидация акций Банка;
18) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
19) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
20) принятие решения об участии Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
21) утверждение внутренних документов Банка, регулирующих деятельность общего собрания акционеров, Совета директоров, Правления и его Председателя, ревизионной комиссии, счетной комиссии Банка;
22) принятие решения о возмещении расходов на подготовку и проведение внеочередного общего собрания акционеров за счет средств Банка;
23) принятие решения о выплате вознаграждения и/или компенсации расходов, связанных с исполнением членами Совета директоров Банка своих обязанностей;
24) принятие решения о выплате вознаграждения и/или компенсации расходов, связанных с исполнением членами ревизионной комиссией Банка своих обязанностей;
25) решение иных вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров действующим законодательством.
Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров Банка, за исключением вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Правлению или Председателю Правления Банка.
2. Совет директоров банка
Компетенция:
В компетенцию Совета директоров Банка входит решение вопросов общего руководства деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных действующим законодательством к компетенции общего собрания акционеров.
К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с положениями п. 7.2.4. Устава и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения по открытой подписке дополнительных акций, составляющих не более 25 процентов ранее размещенных акций, в пределах количества объявленных акций;
6) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством;
7) размещение посредством открытой подписки Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющие не более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций Банка;
8) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудиторской организации;
10) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
11) образование Правления и избрание Председателя Правления, а также досрочное прекращение их полномочий, установление размеров выплачиваемых Председателю Правления и членам Правления Банка вознаграждений и компенсаций. Назначение по согласованию с Банком России главного бухгалтера Банка и освобождение его от должности;
12) использование резервного фонда и иных фондов Банка;
13) утверждение внутренних документов Банка, а именно положения о хранении документации Банка, положений о филиалах и представительствах Банка, а также внутренних структурных подразделениях Банка, положений о порядке формирования и использования резервного и иных фондов Банка, положения о службе внутреннего контроля;
14) создание филиалов и открытие представительств и внутренних структурных подразделений Банка, а также их ликвидация и внесение соответствующих изменений и дополнений в Устав Банка;
15) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
16) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
17) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
18) приобретение размещенных Банком акций в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 72 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
19) утверждение отчета об итогах приобретения акций, в случае, если общим собранием акционеров принималось решение об уменьшении уставного капитала Банка путем приобретения акций Банка в целях их дальнейшего погашения;
20) вынесение на решение общего собрания акционеров Банка вопроса о реорганизации в форме слияния, об утверждении договора о слиянии, устава общества, создаваемого в результате слияния, и об утверждении передаточного акта;
21) вынесение на решение общего собрания акционеров Банка вопроса о реорганизации в форме присоединения и об утверждении договора о присоединении, а также передаточного акта в случае присоединения Банка к третьему лицу;
22) вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса о реорганизации Банка в форме разделения, порядке и об условиях разделения, о создании новых обществ и порядке конвертации акций Банка в акции создаваемых обществ, об утверждении разделительного баланса;
23) вынесение на решение общего собрания акционеров Банка вопроса о реорганизации Банка в форме выделения, о порядке и об условиях выделения, о создании нового общества (обществ), о конвертации акций Банка в акции создаваемого общества (распределении акций создаваемого общества среди акционеров Банка, приобретении акций создаваемого общества самим Банком) и о порядке такой конвертации (распределения, приобретения), об утверждении разделительного баланса;
24) вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса о преобразовании Банка, порядке и об условиях осуществления преобразования, о порядке обмена акций Банка на вклады участников общества с ограниченной ответственностью;
25) вынесение на решение общего собрания акционеров Банка вопроса о ликвидации Банка и назначении ликвидационной комиссии;
26) вынесение на общее собрания акционеров Банка вопросов, указанных в подпунктах 2, 6-8 и 17-21 п. 7.1.1 Устава;
27) рассмотрение поступивших предложений о включении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и принятие решений о включении или об отказе во включении их в повестку дня общего собрания акционеров;
28) включение в повестку дня общего собрания акционеров иных вопросов помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами или в случае отсутствия таких предложений, а также кандидатов в список кандидатур для образования выборного органа – в случае отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования соответствующего органа;
29) дача согласия на совмещение Председателем Правления и членами Правления Банка должностей в органах управления других организаций, если такое совмещение не запрещено действующим законодательством;
30) предварительное утверждение годового отчета Банка;
31) назначение на должность руководителя службы внутреннего контроля Банка и освобождение его от должности.
Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка, не могут быть переданы на решение Правления или Председателя Правления Банка.
3. Правление банка
Компетенция:
К компетенции Правления Банка относятся вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции общего собрания акционеров Банка и Совета директоров Банка.
Правление Банка принимает решения по следующим вопросам:
1) руководство деятельностью структурных подразделений Банка;
1)2) установление тарифов, применяемых при расчетно-кассовом обслуживании клиентов Банка;
1)3) выдвижение кандидатов, назначение и освобождение от должности заместителей Председателя Правления Банка, не являющихся членами Правления Банка, заместителей главного бухгалтера Банка, директоров (их заместителей), главных бухгалтеров (их заместителей) обособленных структурных подразделений Банка. Заместители Председателя Правления Банка, заместители главного бухгалтера Банка, директора (их заместители), главные бухгалтера (их заместители) филиалов Банка назначаются на должности после получения согласия Банка России на такое назначение. Кандидаты на должности заместителей Председателя Правления Банка, заместителей главного бухгалтера Банка, директоров (их заместителей), главных бухгалтеров (их заместителей) филиалов Банка должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;
1)4) утверждение внутренних инструкций, положений, правил, иных документов, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено настоящим Уставом и (или) действующим законодательством к компетенции общего собрания акционеров или Совета директоров Банка;
1)5) определение порядка делопроизводства в Банке, в том числе общие условия и порядок заключения и подписания договоров, совершаемых Банком, оформления денежно-расчетных документов и иной корреспонденции;
1)6) назначение секретаря Правления Банка и прекращение его полномочий;
1)7) решение вопросов социальной поддержки работников Банка;
1)8) решение иных вопросов текущей деятельности Банка, вынесенных на рассмотрение Правления Банка его Председателем или членами Правления.
4. Председатель Правления банка
Компетенция:
К компетенции Правления Банка и Председателя Правления Банка относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
Правление Банка и Председатель Правления Банка организуют выполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.
Председатель Правления без доверенности действует от имени Банка, в том числе:
1) представляет его интересы во всех организациях, учреждениях, органах государственной власти и местного самоуправления;
1)2) совершает сделки от имени Банка, в том числе связанные с распоряжением имуществом Банка (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством и настоящим Уставом), подписывает договора и иные документы;
1)3) утверждает структуру Банка, его штатное расписание, принимает на работу работников Банка и увольняет их, устанавливает должностные оклады и утверждает должностные инструкции работников Банка;
1)4) в пределах своей компетенции издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;
1)5) выдает от имени Банка доверенности;
1)6) организует деятельность Правления Банка, руководит его работой, председательствует на заседаниях Правления, обеспечивает реализацию решений Правления Банка и иных органов управления Банка.
5. Информация о службе внутреннего контроля
Компетенция:
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка (внутренний аудит) осуществляется ревизионной комиссией Банка. Порядок деятельности ревизионной комиссии Банка определяется положением о ревизионной комиссии, утверждаемым общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия Банка избирается на годовом общем собрании акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров в составе трех человек.
Член ревизионной комиссии Банка не может быть одновременно членом Совета директоров Банка, а также занимать иные должности в органах управления (Правление или Председатель Правления) Банка.
Акции, принадлежащие членам Совета директоров Банка или лицам, занимающим должности в органах управления Банка, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии Банка.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Банка, решению общего собрания акционеров, Совета директоров Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.
По требованию ревизионной комиссии Банка лица, занимающие должности в органах управления Банка, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Банка в течение 10 дней со дня предъявления письменного требования.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка ревизионная комиссия Банка составляет письменное заключение, в котором должно содержаться подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов Банка; информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Банка России при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
Надзор за деятельностью Банка осуществляется Банком России в соответствии с действующим законодательством.
Деятельность Банка подлежит ежегодной проверке аудиторской организацией Банка, который утверждается годовым общим собранием акционеров. Размер оплаты услуг аудиторской организации определяется Советом директоров Банка.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности аудиторская организация Банка составляет заключение о результатах аудиторской проверки, в котором должны содержаться сведения о достоверности финансовой отчетности Банка, выполнении им обязательных нормативов, установленных Банком России, качестве управления Банком, состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые действующим законодательством.
В целях защиты интересов инвесторов, Банка и его клиентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, урегулирования конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности, соответствующего характеру и масштабам проводимых Банком операций, минимизации рисков банковской деятельности в Банке функционирует служба внутреннего контроля.
Служба внутреннего контроля действует в соответствии с нормативными актами Банка России, на основании настоящего Устава и положения о службе внутреннего контроля, утвержденного Советом директоров Банка. Численность службы внутреннего контроля Банка определяется Председателем Правления Банка. Руководитель службы внутреннего контроля Банка назначается и освобождается от должности Советом директоров Банка и является по должности заместителем Председателя Правления Банка. Сведения о назначении и смене руководителя службы внутреннего контроля Банка направляются в Банк России.
Служба внутреннего контроля и ее сотрудники вправе:
1) получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе: приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделениями; бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы; документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка;
1)2) определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка России, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности;
1)3) привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля;
1)4) входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных (компьютерный зал) и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения;
1)5) с разрешения Председателя Правления Банка (лица, исполняющего его функции) самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
Лица, назначенные на должности в службе внутреннего контроля, не вправе исполнять иные обязанности в Банке. Служба внутреннего контроля не реже одного раза в год отчитывается перед Советом директоров Банка. Порядок представления и рассмотрения отчета службы внутреннего контроля определяется положением о службе внутреннего контроля.
В обязанности службы внутреннего контроля Банка входит:
1) организация постоянного контроля путем регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность Банка;
1)2) обеспечение постоянного контроля за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений;
1)3) разработка рекомендаций и указаний по устранению выявленных нарушений;
1)4) осуществление контроля за исполнением рекомендаций и указанию по устранению нарушений;
1)5) документирование каждого факта проверки, оформление заключений по результатам проверок, отражающих все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям;
1)6) обеспечение сохранности и возврата полученных от соответствующих подразделений Банка документов;
1)7) представление заключений по итогам проверок руководству Банка и соответствующих подразделений Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка;
1)8) своевременное информирование руководства Банка обо всех вновь выявленных рисках; обо всех случаях нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений; обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля; о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка по устранению допущенных нарушений, и их результатах.
В рамках системы внутреннего контроля Банк в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Банка России осуществляет внутренний контроль по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
Программы осуществления внутреннего контроля, порядок представления соответствующих сведений в уполномоченный орган определяются правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, которые утверждаются Председателем Правления Банка, ответственным за организацию в Банке противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Основным принципом внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является обеспечение участия всех сотрудников Банка независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции в выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, в деятельности физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.
Служба внутреннего контроля банка существует с 28.11.1997г. Ключевые сотрудники службы внутреннего контроля:
- руководитель СВК –
- начальник СВК –
Внутренний документ, устанавливающий правила корпоративного поведения банка отсутствует.
2.4.Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента, органов кредитной организации – эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации – эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации – эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдательному совету):
за последний завершенный финансовый год (2002): ,39 руб., в том числе
- з/плата – ,26 руб.
- премии – ,51 руб.
- разовые вознаграждения – 513,62 руб.
В текущем финансовом году (2003): 1 ,77 руб., в том числе
- з/плата – ,15 руб.
- премии – ,62 руб.
- разовые вознаграждения – 1 150,00 руб.
1.
Год рождения: 1966 г.
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Доли голосующих акций кредитной организации – эмитента не имеет.
Опционы кредитной организации – эмитента: нет
Сфера деятельности : Банковское дело
Сведения об образовании : высшее
Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время :
|
С |
организация |
должность |
|
09.08.2002 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Первый Заместитель Председателя Правления-Директор Иркутского филиала |
|
06.06.2003 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Член Совета директоров |
Занимаемые должности за последние 5 лет :
|
С |
по |
организация |
должность |
|
07.09.1998 |
17.03.2000 |
АКБ «Байкалонэксимбанк» |
Руководитель сектора внутренних операций финансового отдела |
|
20.03.2000 |
25.05.2000 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Начальник Управления внутреннего аудита и анализа |
|
03.05.2000 |
02.06.2003 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Член Правления |
|
26.05.2000 |
09.06.2002 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Первый Заместитель Председателя Правления |
|
10.06.2002 |
08.08.2002 |
Братский Акционерный Народный коммерческий Банк (Открытое акционерное общество) |
Первый заместитель Председателя Правления – И. о.директора Иркутского филиала |
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
|
Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 |
