Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Фонды» (стр. 4 )

Все счета, полученные Фонды» от регистраторов и внешних депозитариев, задействованных при выполнении поручения депонентов, оплачиваются депонентами.

ДОКУМЕНТООБОРОТ

ДЕПОЗИТАРИЯ ФОНДЫ»

Депозитарий Фонды»

АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) -юридического лица

		Дата открытия счета
Вид счета
¨ - счет владельца ¨ - междепозитарный счет ¨ - счет доверительного управляющего ¨ - залоговый счет ¨ - счет залогодержателя ¨ - счет эмитента

1. Полное официальное наименование ____________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование:____________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма:______________________________________________________________________ 4. Сведения о регистрации: Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: _______________________ Орган осуществивший регистрацию:______________________________________________________________________ Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц: Основной государственный регистрационный номер ________________________________________________________ Дата внесения записи: __________________________________________________________________________________ Регистрирующий орган:________________________________________________________________________________ 5. Юридический адрес: _______________________________________________________________________________ 6. Физический адрес: _______________________________________________________________________________ 7. Почтовый адрес: _______________________________________________________________________________ 8. Телефон: ________________________________________Факс: __________________________________ 9. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: ¨ да ¨ нет Для инвестиционных институтов указать: Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________ Орган выдавший лицензию: _________________________________________________________________________ 10. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей:
10.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________
10.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________ Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:

10.3 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
10.4. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
11. Статус юридического лица ¨ нерезидент ¨ резидент 12. Категория налогоплательщика ¨ банк ¨ паевой инвестиционный фонд ¨ юридическое лицо 13. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 15. Банковские реквизиты Депонента Получатель: _________________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ БИК _________________________________________________________________________ ИНН получателя ________________________________________________________________________ 16. Форма доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента

Образец печати юридического лица

ФИО исполнителя, заполнившего анкету___________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты _________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Депозитарий Фонды»

АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - физического лица

		Дата открытия счета
Вид счета
¨ - счет владельца ¨ - междепозитарный счет ¨ - счет доверительного управляющего ¨ - залоговый счет ¨ - счет залогодержателя

1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________________________ 2. Гражданство: _______________________________________________________________________________________ 3. Документ: _______________________________________________________________________________________ Серия:_________________Номер: __________________________ Дата выдачи: ___________________________ Кем выдан _________________________________________________________________________________________ 5. Адрес регистрации: ________________________________________________________________________________ 6. Почтовый адрес: ________________________________________________________________________________ 7. Телефон: ________________________________________Факс: __________________________________

8. Статус физического лица ¨ нерезидент ¨ резидент 9. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 10. Форма выплаты доходов по ценным бумагам : ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 11. Банковские реквизиты Депонента Получатель: _________________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ ИНН получателя _________________________________________________________________________ 16. Форма доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента

Подпись

ФИО исполнителя, заполнившего анкету___________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты _________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Депозитарий Фонды»

АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ

Наименование и номер счета		Дата открытия счета

1. Полное официальное наименование _________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4. Сведения о регистрации: Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: ______________________ Орган осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц: Основной государственный регистрационный номер ________________________________________ Дата внесения записи: _________________________________________________________ Регистрирующий орган:________________________________________________________ 5. Юридический адрес: _______________________________________________________________________________ 6. Физический адрес: _______________________________________________________________________________ 7. Почтовый адрес: _______________________________________________________________________________ 8. Телефон: ________________________________________Факс: __________________________________ 9. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: ¨ да ¨ нет Для инвестиционных институтов указать: Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________ Орган выдавший лицензию: ________________________________________________________________________ 10. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и действующие по Уставу. Образцы их подписей:
10.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________
10.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________ Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:

10.3 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
10.4. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
11. Статус юридического лица ¨ нерезидент ¨ резидент 12. Категория налогоплательщика ¨ банк ¨ паевой инвестиционный фонд ¨ юридическое лицо 13. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 15. Банковские реквизиты Депонента Получатель: _________________________________________________________________________ Корреспондентский счет:________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ ИНН получателя _________________________________________________________________________ 16. Форма доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента

Образец печати юридического лица

ФИО исполнителя, заполнившего анкету ________________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты ________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Депозитарий Фонды»

АНКЕТА ОПЕРАТОРА СЧЕТА

Наименование и номер счета		Дата открытия счета

1. Полное официальное наименование _________________________________________________________________ 2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________ 3. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________ 4. Сведения о регистрации: Номер государственной регистрации: __________________________ Дата регистрации: ______________________ Орган осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________ Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц: Основной государственный регистрационный номер ________________________________________ Дата внесения записи: _________________________________________________________ Регистрирующий орган:________________________________________________________ 5. Юридический адрес: _______________________________________________________________________________ 6. Физический адрес: _______________________________________________________________________________ 7. Почтовый адрес: _______________________________________________________________________________ 8. Телефон: ________________________________________Факс: __________________________________ 9. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: ¨ да ¨ нет Для инвестиционных институтов указать: Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________ Орган выдавший лицензию: ________________________________________________________________________ Сведения о распорядителях счета 10. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и действующие по Уставу. Образцы их подписей:
10.1 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________
10.2. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: ________________________ Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:

10.3 ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________
10.4. ФИО: _____________________________________________________ Должность: _____________________________________________________
Телефон: _________________________

11. Статус юридического лица ¨ нерезидент ¨ резидент 12. Категория налогоплательщика ¨ банк ¨ паевой инвестиционный фонд ¨ юридическое лицо 13. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 15. Банковские реквизиты Депонента Получатель: _________________________________________________________________________ Корреспондентский счет:________________________________________________________________________ Расчетный счет: _________________________________________________________________________ Наименование банка: _________________________________________________________________________ ИНН получателя _________________________________________________________________________ 16. Форма доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента

Образец печати юридического лица

ФИО исполнителя, заполнившего анкету ________________________________________________________________________ Дата заполнения анкеты ________________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________

Депозитарий Фонды»

ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ/ИНФОРМАЦИОННУЮ/

(ненужное вычеркнуть)

ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______

Дата подачи поручения __________________________

Содержание операции_________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

Основание операции__________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

Инициатор проведения операции________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Документы, прилагаемые к поручению______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Получатель отчета о выполнении операции________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

ДЕПОНЕНТ_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Контактное лицо_____________________________________________________________________________________

Подпись инициатора поручения
_________________(_________________) М. П.

Дата и время приема поручения ___________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________(_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________(_______________)	дата и время Исполнитель ___________(______________)

Депозитарий Фонды»

ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №___________

Дата подачи поручения _______________

Наименование и номер счета ДЕПО _______________________________________№_______________

ДЕПОНЕНТ___________________________________________________________________________

Просим назначить попечителем счета ДЕПО в Депозитарии

согласно перечню полномочий

ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

______________________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

______________________________________________________________________________________

Перечень нотариально заверенных копий учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Попечителю счета

_______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

Срок действия полномочий

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

Подписи Депонента
___________________(_________________) М. П.

Депозитарий Фонды»

ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №___________

Дата подачи поручения _______________

Наименование и номер счета ДЕПО _______________________________________№_______________

ДЕПОНЕНТ___________________________________________________________________________

Просим отменить попечителя счета ДЕПО в Депозитарии

ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА

______________________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

______________________________________________________________________________________

Подписи Депонента
___________________(_________________) М. П.

Депозитарий Фонды»

ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ОПЕРАТОРА СЧЕТА №___________

Дата подачи поручения _______________

Наименование и номер счета ДЕПО _______________________________________№_______________

ДЕПОНЕНТ___________________________________________________________________________

Просим назначить оператором счета ДЕПО в Депозитарии

согласно перечню полномочий

ОПЕРАТОР СЧЕТА

______________________________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

______________________________________________________________________________________

Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Оператору счета

_______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

Срок действия полномочий

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________