УТВЕРЖДЕНО
Внеочередным собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общим собранием акционеров
ЗАО“Русские Фонды”
ПРОТОКОЛ № 7 от 01.01.01 года
Генеральный директор Фонды»
__________________
УТВЕРЖДЕНЫ ИЗМЕНЕНИЯ
Советом директоров Фонды»
ПРОТОКОЛ № 000 от 01.01.01года
Генеральный директор Фонды»
_____________________
УТВЕРЖДЕНЫ ИЗМЕНЕНИЯ
Советом директоров Фонды»
ПРОТОКОЛ № 000/1 от 01.01.01года
Генеральный директор Фонды»
_____________________
УСЛОВИЯ
осуществления депозитарной деятельности
(клиентский регламент)
Фонды»
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности содержат образцы документов в Приложении 1, необходимые для идентификации клиента (депонента) и уполномоченных им лиц, для проведения депозитарных операций и документы, предоставляемые клиентам (депонентам), а также Порядок оплаты услуг.
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентского регламента) депозитарного отдела ЗАО “Русские Фонды” (далее - Депозитарий) разработаны в соответствии с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” от 22.04.96 г., Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России № 36 от 16.10.97 г., Постановлением ФКЦБ России № 03-28/пс от 22.05.03г. и стандартами ПАРТАД.
Раздел 1. Термины и определения
1.1. Эмиссионная ценная бумага
- любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
1.2. Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
1.3. Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии
(первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
1.4. Эмитент - юридическое лицо
, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
1.5. Сертификат эмиссионной ценной бумаги
- документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.
1.6. Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
1.7. Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
1.8. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
1.9. Депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность.
1.10. Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
1.11. Инвентарные операции - депозитарные операции
, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.
1.12. Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
1.13. Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
1.14. Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.
1.15. Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
1.16. Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании депозитарного договора с Депозитарием. В понятие “депонент” не включаются: Депозитарий, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; Депозитарий – доверительный управляющий и Депозитарий – залогодержатель.
1.17. Депозитарный договор - договор об оказании депозитарных услуг депоненту.
1.18. Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
1.19. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
1.20. Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
1.21. Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
1.22. Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.
1.23. Счет депо доверительного управляющего
- счет депо, предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
1.24. Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных в Депозитарий на хранение и/или учет другим депозитарием-депонентом и не являющихся собственностью депозитария-депонента.
1.25 Счет депо эмитента – принадлежащий эмитенту счет депо для учета его ценных бумаг, предназначенных для размещения, а также для учета ценных бумаг в процессе погашения.
1.26. Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг клиентов (депонентов), помещенных на хранение в депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
1.27. Поручение - документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции.
1.28. Инициатор операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями осуществления депозитарной деятельности способом.
1.29. Попечитель счета - лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.30. Распорядитель счета - физическое лицо, уполномоченное депонентом подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.
1.31. Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и Условиями Депозитария полномочий.
1.32. Деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока любых правомерных юридических и фактических действий с ценными бумагами учредителя доверительного управления в его интересах или в интересах иного указанного им лица.
1.33. Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, принявший на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и/или средствами инвестирования в ценные бумаги.
1.34. Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
1.35. Определения терминов в пунктах 1, 1, 1приводятся в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ.
1.36. Определения терминов в пунктах 1., 1.28, 1.30 неопределенные с федеральными законами и нормативными правовыми актами РФ, приведены в соответствии с документами ПАРТАД.
Объекты депозитарной деятельности.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.
В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов
Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска:
ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);
документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;
документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.
Объектом депозитарной деятельности Депозитария в соответствии с настоящими Условиями могут являться как эмиссионные, так и не эмиссионные ценные бумаги.
Глава 1. Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.
1.1. Прием (допуск) на обслуживание ценных бумаг Депозитарием.
1.1.1. Для хранения и /или учета прав Депозитарием принимаются только те ценные бумаги, которые прошли процедуру их допуска к обслуживанию в Депозитарий.
1.1.2. Целью процедуры допуска является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
1.2. Порядок рассмотрения вопроса о приеме (допуске) на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
1.2.1. Инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее – инициатор) могут быть:
Депонент;
Эмитент, реестродержатель, другой Депозитарий;
Администрация Депозитария;
1.2.2. Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
1.2.4. Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета депо в другом Депозитарии.
1.2.5. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов:
- заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
- копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг;
- копия решения об эмиссии ценных бумаг;
- поручение клиента (депонента) на прием ценных бумаг.
1.2.6. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг (например, базы данных на сайте ФКЦБ, Минфина РФ, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР и др.);
- предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (например, Euroclear, CEDEL и др.), международными и российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.
1.2.7. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария в устной форме, после чего осуществляется внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
1.2.8. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию( за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решением ФКЦБ России и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в РФ);
- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями выпуска ценных бумаг;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.
1.2.9. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживания выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
1.3. Корректировка данных по выпуску ценных бумаг Депозитарием.
1.3.1. Целью процедуры корректировки является исправление данных по выпуску ценных бумаг в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
1.4. Приостановление и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.
1.4.1. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть приостановлено:
1.4.1.1. по решению эмитента в соответствии с действующим законодательством;
1.4.1.2. по решению регистрирующего органа в соответствии с действующим законодательством;
1.4.1.3. по решению Депозитария, в случаях:
признания выпуска несостоявшимся в случае не размещения установленной доли ценных бумаг, при которой выпуск признается состоявшимся, в том случае если с момента утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг в Депозитарий в течении 3 (трех) дней не поступает сообщение регистрирующего органа о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
применения в отношении эмитента реорганизационных процедур в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о банкротстве;
иных, предусмотренных действующим законодательством.
1.4.2. Обслуживание ценных бумаг в Депозитарии может быть прекращено:
1.4.2.1 без принятия какого - либо дополнительного решения, в случаях:
истечения срока обращения ценных бумаг;
погашения (аннулирования) ценной бумаги;
ликвидации, реорганизации эмитента;
иных, предусмотренных действующим законодательством;
1.4.2.2 по решению эмитента, в случаях:
признания выпуска ценных бумаг недействительным в судебном порядке;
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся самим регистрирующим органом по иным причинам, нежели не размещение установленной доли ценных бумаг (в качестве санкции за осуществление недобросовестной эмиссии);
иных, предусмотренных действующим законодательством;
1.4.2.3 по решению регистрирующего органа, в случаях:
признания выпуска ценных бумаг недействительным в судебном порядке;
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся самим регистрирующим органом по иным причинам, нежели не размещение установленной доли ценных бумаг;
иных, предусмотренных действующим законодательством;
1.4.2.4 по решению Депозитария.
1.4.3. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
1.4.4. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется распоряжением администрации.
1.4.5. Срок хранения Анкет выпусков ценных бумаг определяется внутренними документами депозитария в соответствии с требованиями законодательства РФ.
Глава 2. Ведение счетов депо.
2.1. Структура счета депо.
2.1.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета депо.
2.1.2. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.
Лицевые счета депо могут объединяться определенным разделом счета депо.
2.2. Раздел счета депо.
2.2.1. Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо.
Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:
поручение;
договор (соглашение) между Депозитарием и клиентом (депонентом);
договор между клиентом (депонентом) и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием;
договор между Депозитарием и попечителем счета депо;
распоряжение администрации Депозитария.
2.2.2. Закрытие раздела счета депо производится на основании поручения.
Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 6 (шести) месяцев с ним не проводилось операций.
Не может быть закрыт раздел счета депо, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
2.2.3. Депозитарий вправе открывать разделы счета депо внутри ранее открытых разделов.
2.2.4. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета.
Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.
2.3. Лицевые счета.
2.3.1. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций.
2.3.2. Открытие лицевого счета происходит внутри счета депо.
2.3.3. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение более 6 месяцев могут быть закрыты.
Глава 3. Способы и места хранения ценных бумаг.
3.1. Способы хранения сертификатов ценных бумаг.
3.1.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться:
в открытом хранении;
в маркированном хранении;
в закрытом хранении.
3.1.2. Способ хранения конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска ценных бумаг.
3.1.3. При открытом способе хранения на лицевом счете Клиента (депонента) учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
3.1.4. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, Клиент (депонент) вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
3.1.5. При маркированном способе хранения на лицевом счете Клиента (депонента) учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены в соответствии с условиями выпуска. Клиент (депонент) вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.
По ценным бумагам, находящимся в маркированном хранении, Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их хранения.
3.1.6. При закрытом способе хранения на лицевом счете Клиента (депонента) учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков.
3.1.7. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Клиент (депонент) вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
3.1.8. Закрытый способ хранения возможен только для документарных выпусков ценных бумаг.
По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.
3.2. Места хранения сертификатов ценных бумаг.
3.2.1. Сертификаты ценных бумаг Клиента (депонента), принятые на хранение, могут депонироваться:
в собственном хранилище Депозитария;
в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.
3.2.2. При хранении сертификатов ценных бумаг в собственном хранилище:
доступ к указанному хранилищу должен быть ограничен;
помещение хранилища должно быть защищено от повреждения водой или от пожара и других причин, могущих уничтожить оригиналы документов.
Требования к порядку технического оснащения хранилища и, порядок доступа к хранилищу устанавливаются Правилами совершения операций и документооборота Депозитария (операционным регламентом) или в установленном им порядке.
3.2.3. Ценные бумаги, находящиеся в открытом, закрытом и маркированном хранении могут переводиться из одного места хранения в другое без получения специального согласия Клиента (депонента).
Глава 4. Услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
4.1. Услуги, по реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
4.1.1. Депозитарная деятельность, осуществляемая в соответствии с настоящими Условиями, включает в себя также обязательное предоставление клиенту (депоненту), в порядке, установленном депозитарным договором
, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам.
4.1.2. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий обязан оказывать следующие виды услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
предпринимать все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге;
получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором или настоящими Условиями;
передавать эмитенту или регистратору информацию и документы от клиентов (депонентов) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;
принимать все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передавать эмитенту или регистратору все сведения о клиентах (депонентах) и о ценных бумагах клиентов (депонентов), необходимые для реализации прав владельцев:
-получения доходов по ценным бумагам;
-участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
передавать эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах клиентов (депонентов) в порядке, предусмотренном депозитарным договором;
обеспечивать надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставлять эмитенту или регистратору:
-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению;
-купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
обеспечивать владельцам осуществление их прав на управление акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном депозитарным договором;
регистрироваться у реестродержателя в качестве номинального держателя;
оказывать услуги по регистрации перехода прав собственности у реестродержателя;
По Договору с клиентом (депонентом) Депозитарий может оказывать иные услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ.
4.2. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности.
4.2.1. Депозитарий вправе на основании депозитарного договора (договора о счете депо) оказывать клиенту (депоненту) также услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями.
4.2.2. Депозитарий вправе оказывать услуги, сопутствующие депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Условиями по следующему перечню:
ведение в соответствии с федеральным законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
ведение в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами валютных и мультивалютных счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
получать доходы по ценным бумагам клиентов (депонентов) для последующих действий: перечисление их на расчетный счет клиента (депонента) или выдачи наличными денежными средствами;
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
по поручению владельца ценных бумаг предоставление его интересов на общих собраниях акционеров;
предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
предоставление клиентам (депонентам) имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
предоставление клиентам (депонентам) сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);
содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление клиентам (депонентам) сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо клиентов (депонентов) и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
Глава 5. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью
.
5.1. Междепозитарные отношения (отношения с другими Депозитариями).
5.1.1. Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их для исполнения поручения клиентов (депонентов) и отвечает перед клиентом за действия другого депозитария, как за свои собственные.
5.1.2. Депозитарий вправе устанавливать междепозитарные отношения с другими депозитариями на основании прямого письменного указания клиента (депонента).
5.1.3. Порядок ведения междепозитарных отношений определяется междепозитарным договором.
5.1.4. Депозитарии, установившие на основании договора междепозитарные отношения, обязаны проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо клиентов (депонентов) и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях.
5.2. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями.
5.2.1. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий:
по именным ценным бумагам выполняет функции номинального держателя ценных бумаг;
обеспечивает хранение сертификатов и учет прав на ценные бумаги, переданные клиентами (депонентами) в номинальное держание;
производит зачисление ценных бумаг на счета депо только после получения от держателя реестра сообщения, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию;
осуществляет контроль за соблюдением корпоративных и иных прав клиентов (депонентов);
по поручению эмитента учитывает на отдельных эмиссионных счетах депо ценные бумаги, предназначенные для размещения и погашения;
обеспечивает клиентам (депонентам) осуществление их прав на получение доходов по ценным бумагам.
5.2.2. Для осуществления прав владельцами ценных бумаг, закрепленных этими бумагами, реестродержатель имеет право на основании запроса требовать от Депозитария - номинального держателя предоставления списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий.
5.2.3. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение 7 (семи) дней после получения требования держателя реестра.
5.2.4. Депозитарий выполняет поручение эмитента (реестродержателя) в следующей последовательности:
список владельцев именных ценных бумаг на конец операционного дня, установленного Операционным регламентом по дате, указанной в запросе, при этом список содержит информацию обо всех реальных владельцах ценных бумаг на счетах депо которых на конец операционного дня зафиксирован ненулевой остаток;
в срок, не позднее следующего дня после сведения реестра, Депозитарий передает реестродержателю в бумажном и/или электронном виде соответствующие сведения.
5.2.5. При составлении списка владельцев для целей проведения общего собрания акционеров, Депозитарий в день составления списка владельцев заверяет его копии в бумажном виде и обеспечивает архивирование одной из передаваемых копий реестра.
5.3. Номинальное держание ценных бумаг.
5.3.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонированных у него ценных бумаг.
Депозитарий, в отношении ценных бумаг, номинальным держателем которых он является в интересах других лиц, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этими лицами всех выплат, которые им причитаются по этим ценным бумагам;
осуществлять операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором;
осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных счетах и постоянно иметь на раздельных счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит ценные бумаги.
5.3.2. Для перерегистрации ценных бумаг на имя Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг клиент (депонент) передает в адрес реестродержателя передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с установленными правилами ведения реестра.
5.3.3. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете Депозитария - номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица - клиента (депонента), в интересах которых действует Депозитарий.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами (депонентами) Депозитария не отражаются у реестродержателя.
5.3.4. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан:
передавать клиенту (депоненту) информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра;
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения клиентом (депонентом) всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является;
по требованию клиента (депонента) обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя клиента (депонента).
5.3.5. Для внесения имени клиента (депонента) в реестр ценных бумаг вместо номинального держателя Депозитарий направляет в адрес реестродержателя передаточное распоряжение на основании соответствующего поручения клиента (депонента).
5.4. Попечители счетов (отношения Депозитария с Попечителями счетов).
5.4.1. Если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, клиент (депонент) может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу - Попечителю счета.
5.4.2. Попечитель счета обязан:
передавать клиенту (депоненту) отчеты Депозитария об проведенных Депозитарием депозитарных операциях;
передавать клиенту (депоненту) выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права клиента (депонента) на ценные бумаги;
хранить первичные поручения депо клиента (депонента), послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;
вести учет операций, совершенных по счетам депо клиента (депонента), Попечителем счета которых он является;
совершать иные действия в соответствии с договором между клиентом (депонентом) и Попечителем счета.
5.4.3. Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги.
5.5. Порядок назначения клиентом (депонентом) Попечителя счета депо.
5.5.1. В качестве Попечителя счета может выступать только лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и заключившее договор с Депозитарием.
5.5.2. Взаимоотношения между Попечителем счета и Депозитарием устанавливаются на основании договора.
5.5.3. Отношения между Попечителем счета депо и клиентом (депонентом) устанавливаются на основании договора. В соответствии с указанным договором (предмет договора) клиент (депонент) поручает Попечителю счета депо отдавать распоряжения на выполнение определенных депозитарных операций по счету депо. В договоре должен быть указан в качестве существенного условия порядок расторжения договора. В качестве приложения к договору клиентом (депонентом) должна быть оформлена доверенность Попечителю счета, в которой указывается круг операций, выполняемых Попечителем счета.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
