б) Для физических лиц – паспортные данные (или данные иного документа удостоверяющего личность, в соответствии с действующим законодательством), адрес регистрации и ИНН (при наличии); для юридических лиц – адрес местонахождения, ИНН, ОГРН и данные свидетельства о государственной регистрации.
в) Размер и стоимость доли Фонда, которая передается другому лицу (группе лиц).
г) Основание для передачи доли.
д) Подпись владельца Сертификата и печать (для юридических лиц).
е) Подпись лица (группы лиц) принимающего (принимающих) долю и печать (для юридических лиц).
5.7. В случае передачи Учредителем управления доли в полном объеме Договор присоединения с Учредителем управления прекращается, а в отношении лица, принимающего долю, Договор присоединения вступает в силу с момента переоформления Сертификата.
5.8. Переоформление Сертификата осуществляется в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента представления всех необходимых документов.
6. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ
6.1. По результатам управления имуществом Фонда за календарный год Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления отчет единой установленной формы (Приложение ) в срок до 15 февраля следующего календарного года.
6.2. Отчет Доверительного управляющего также предоставляется Учредителю управления в следующих случаях:
- при подаче Учредителем управления Заявки на возврат имущества из Фонда - на дату подачи Заявки - в течение 10 рабочих дней со дня получения заявки;
- по запросу Учредителя управления в течение 10 рабочих дней со дня получения запроса Доверительным управляющим, но не чаще 1 раза в месяц, – на дату подачи Запроса;
- при прекращении деятельности Фонда (расторжении Договора) – на дату прекращения Фонда (расторжения Договора).
Отчет Доверительного управляющего вручается лично Учредителю управления по месту нахождения Доверительного управляющего, либо в пункте приема заявок, либо направляется по почте или размещается на сайте Доверительного управляющего в сети Internet в разделе сайта, доступному (помимо Доверительного управляющего) только конкретному Учредителю управления.
6.3. Отчет Доверительного управляющего содержит следующую информацию на дату составления отчета:
- информацию о размере доли Учредителя управления;
- информацию о размере доли других Учредителей управления в Фонде;
- информацию о расходах Фонда, понесенных при управлении имуществом за отчетный период;
- информацию о доходах Фонда, полученных при управлении имуществом за отчетный период;
- информацию о доходе, приходящемся на Сертификат Учредителя управления;
- информацию о составе, текущей стоимости активов (имущества) и общем размере Фонда.
6.4. Раскрытие информации о текущей стоимости имущества Фонда производится ежедневно в течение рабочего дня, следующего за днем, на который рассчитывается текущая стоимость.
6.5. Дополнительная информация о Фонде размещается на сайте Доверительного управляющего в сети Internet.
7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
7.1. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение за управление имуществом Фонда и на вознаграждение при досрочном частичном возврате имущества из Фонда (досрочном расторжении Договора).
7.2. Вознаграждение за управление Учредители управления уплачивают в денежной форме соразмерно их долям в Фонде. Доверительный управляющий удерживает вознаграждение из денежных средств Фонда без дополнительного согласования с Учредителями управления, пропорционально их долям. Получение Доверительным управляющим указанного вознаграждения осуществляется еженедельно (расчетный период).
7.3. Вознаграждение при досрочном частичном возврате имущества из Фонда (досрочном расторжении Договора) взимается Доверительным управляющим с Учредителя управления при выплате дохода за те расчетные периоды, с момента окончания которых прошло менее 100 недель.
7.4. Кроме вознаграждений, указанных в п.7.1, Доверительный управляющий имеет право на дополнительное вознаграждение за переоформление Сертификата на другое лицо, осуществляемое без изъятия (возврата) имущества из Фонда.
7.5. Размеры вознаграждений Доверительного управляющего устанавливаются в тарифах Доверительного управляющего (Приложение ). Информация о тарифах раскрывается по месту нахождения Доверительного управляющего, в пунктах приема заявок и на сайте Доверительного управляющего в сети Internet. Сумма взимаемого вознаграждения включает в себя налог на добавленную стоимость.
7.6. За счет имущества Фонда и доходов от использования имущества Фонда Доверительный управляющий компенсирует следующие расходы:
а) вознаграждения сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем, посредников, используемых для приобретения (продажи) или хранения имущества Фонда;
б) комиссии сторонних банков, связанные с обслуживанием операций Фонда;
в) вознаграждения и комиссии, уплачиваемые поверенным, агентам, брокерам и иным лицам, назначаемым Доверительным управляющим в соответствии с настоящими Общими условиями Фонда для осуществления операций доверительного управления имуществом Фонда;
г) издержки, связанные с осуществлением документооборота и информационного обмена в связи с исполнением Доверительным управляющим обязательств по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе издержки, связанные с рассылкой отчетов Доверительного управляющего в соответствии с п.6. настоящих Общих условий Фонда;
д) расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами по поводу имущества Фонда и сделок, совершенных Доверительным управляющим с имуществом Фонда;
е) расходы на раскрытие информации в связи с доверительным управлением;
ж) иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет доходов от использования имуществом Фонда.
8. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ УЧРЕДИТЕЛЯМ УПРАВЛЕНИЯ
Доходы от управления имуществом Фонда, полученные Доверительным управляющим, за вычетом вознаграждения и компенсации расходов Доверительного управляющего на управление имуществом Фонда, делятся между Учредителями управления, пропорционально доле каждого Учредителя в имуществе Фонда и выплачиваются Учредителю управления при полной или частичной передаче (возврате) имущества из Фонда.
9. ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА
9.1. В обязанности Доверительного управляющего входит организация ответственного хранения имущества Фонда.
9.2. Хранение активов Фонда, представленных ценными бумагами, осуществляется на соответствующих счетах Доверительного управления, в собственном депозитарии Доверительного управляющего, при наличии лицензии на депозитарную деятельность, или в других депозитариях, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
9.3. По усмотрению Доверительного управляющего для хранения ценных бумаг Фонда могут быть также использованы депозитарные системы организованных рынков ценных бумаг (ОРЦБ), имеющих соответствующую лицензию.
9.4. Для проведения Доверительным управляющим расчётов в рублях по доверительному управлению в учреждениях Банка России открывается отдельный лицевой счёт. Для проведения Доверительным управляющим расчётов по доверительному управлению в иностранной валюте счёт открывается в уполномоченных банках. Перевод денежных средств между данными счетами осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством.
9.5. Доверительный управляющий имеет право открывать расчетные, депозитные, торговые, брокерские и иные счета в российских кредитных организациях и у профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также расчетные, депозитные, торговые, маржинальные и иные счета в иностранных инвестиционных банках и организациях.
10. ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩИХ ОБЩИХ УСЛОВИЙ
10.1. Изменения, вносимые Доверительным управляющим в зарегистрированные Общие условия создания и доверительного управления имуществом Фондом или Инвестиционную декларацию, должны быть утверждены уполномоченным органом Доверительного управляющего.
10.2. В случае принятия решения о внесении изменений до опубликования зарегистрированных Общих условий или Инвестиционной декларации и до заключения Договоров присоединения Доверительный управляющий представляет в регистрирующий орган уведомление о вносимых изменениях, новую редакцию Общих условий создания и доверительного управления имуществом Фонда или Инвестиционную декларацию (с учетом вносимых изменений).
10.3. В случае принятия решения о внесении изменений после опубликования зарегистрированных Общих условий или Инвестиционной декларации и при наличии заключенных Договоров присоединения, Доверительный управляющий обязан получить письменное согласие каждого Учредителя управления, с которым был заключен Договор присоединения. Письменное согласие считается полученным, если в течение 10 дней с момента направления извещения, от Учредителя управления, извещённого надлежащим образом, согласно имеющимся у Доверительного управления контактным данным Учредителя управления, не поступило письменного отказа от внесения изменений в настоящие Общие условия. Регистрация изменений и дополнений в настоящие Общие условия осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
11. ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение а Анкета Учредителя управления - юридического лица
Приложение б Анкета Учредителя управления - физического лица
Приложение Заявка на передачу имущества в Фонд
Приложение Заявка на возврат имущества из Фонда
Приложение Отчет Доверительного управляющего
Приложение Сертификат долевого участия
Приложение Декларация (уведомление) о рисках
Приложение № 7 Тарифы Доверительного управляющего
Приложение а
к Общим условиям Фонда «Базовый»
Анкета Учредителя управления - юридического лица
Дата заполнения ____________
Полное фирменное наименование: ______________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Сокращенное фирменное наименование: ________________________________________________
Организационно-правовая форма: _______________________Юрисдикция:____________________
ИНН_______________________________ КПП__________________________
Коды ОКПО, ОКВЭД:_____________________________________
Данные о государственной регистрации:
Данные о регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц:
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН): ______________________________
Дата внесения записи в государственный реестр: _________________________________________
Наименование регистрирующего органа: _______________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________
Дополнительно для резидентов, зарегистрированных до 1 июля 2002 года:
Наименование документа:_____________________________________________________________
Номер гос. регистрации:_____________________ Дата гос. регистрации: _____________________ Наименование органа, осуществившего гос. регистрацию:__________________________________
____________________________________________________________________________________
Адресные данные:
Местонахождения:____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
Почтовый адрес ______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
Телефон: _____________ Факс:_______________ Электронная почта: _______________________
Данные должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей:
Должность руководителя | Фамилия, имя, отчество | Образец подписи | Телефон |
Образец печати: Банковские реквизиты:
Наименование банка | ||||||||||||||||||||||
Кор./сч. | ||||||||||||||||||||||
Расч./сч. | ||||||||||||||||||||||
БИК | ||||||||||||||||||||||
ИНН банка: |
Предпочтительный способ связи: o телефон o электронная почта
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
