Содержание
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ФОНДА.
ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ДОГОВОРУ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4. ОЦЕНКА ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ИМУЩЕСТВА ФОНДА И УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ФОНДА
5. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ
6. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ
7. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
8. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДОХОДА УЧРЕДИТЕЛЯМ УПРАВЛЕНИЯ
9. ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА
10. ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩИХ ОБЩИХ УСЛОВИЙ
11. ПРИЛОЖЕНИЯ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Введение
Настоящим Акционерный коммерческий Удмуртский инвестиционно-строительный банк (открытое акционерное общество) предлагает физическим и юридическим лицам присоединиться к Общему фонду банковского управления «Базовый» (далее по тексту - Фонд) в соответствии с Общими условиями создания и доверительного управления имуществом Фонда (далее - Общие условия), Инвестиционной декларацией Фонда, являющейся неотъемлемой частью настоящих Общих условий Фонда, и действующим законодательством РФ.
1.2. Статус Фонда
Фонд создается на основе положений Гражданского Кодекса Российской Федерации, Федерального Закона “О банках и банковской деятельности» и нормативных актов Центрального банка Российской Федерации.
В соответствии с настоящими Общими условиями ОАО Удмуртинвестстройбанк (далее - Доверительный управляющий или Банк) принимает на себя обязательства за вознаграждение осуществлять управление переданным ему имуществом, принадлежащим Учредителю управления на праве собственности, в интересах Учредителя управления.
Общие условия Фонда являются стандартными условиями договора присоединения.
1.3. Наименование Фонда
Полное наименование Фонда: Общий фонд банковского управления “Базовый”.
Сокращенное наименование: Фонд “Базовый”.
1.4. Информация о Доверительном управляющем
1.4.1. Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий Удмуртский инвестиционно-строительный банк (открытое акционерное общество).
Сокращенное фирменное наименование: .
1.4.2. Зарегистрирован Банком России 03.08.1993 за № 000. Запись в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, созданном до 1 июля 2002 года внесена Управлением МНС России по Удмуртской Республике 11.09.2002 за основным государственным регистрационным номером .
1.4.3. Лицензия Центрального банка Российской Федерации (Банка России) на осуществление банковских операций в рублях и иностранной валюте № 000 от 01.01.2001.
1.4.4. Местонахождение: Российская Федерация, Удмуртская Республика, город Ижевск, улица Красноармейская, дом 69.
1.4.5. Контактные телефоны: (34, 522-664, 523-509; адрес в сети Internet: www. uisbank. .
1.5. Учредители управления
1.5.1. Учредители управления – граждане и юридические лица, являющиеся резидентами Российской Федерации, принявшие риски Доверительного управления и заключившие с Доверительным управляющим Договор присоединения в порядке и на условиях, зафиксированных в настоящих Общих условиях Фонда.
1.5.2. Учредителями управления могут быть собственники имущества, либо иные лица, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
1.5.3. Учредитель управления является выгодоприобретателем по Договору присоединения.
1.6. Имущество Фонда
1.6.1 Имущество Фонда состоит из имущества Учредителей управления, объединяемого на праве общей собственности, переданного в доверительное управление Доверительному управляющему, имущества, приобретаемого Доверительным управляющим на средства Фонда, и доходов Фонда, получаемых при осуществлении доверительного управления.
1.6.2. Имуществом, принимаемым Доверительным управляющим в Фонд, являются денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством, и векселя в соответствии с Инвестиционной декларацией. При принятии в Фонд иностранной валюты, Доверительный управляющий составляет Учредителю управления Сертификат долевого участия (далее – Сертификат) в валюте Российской Федерации по официальному курсу Банка России на день поступления иностранной валюты на счет Доверительного управляющего в уполномоченном банке. При принятии в Фонд векселя(ей) Сертификат составляется на сумму оценочной стоимости векселя(ей), зафиксированной в Акте приема-передачи векселя(ей), при этом, оценочная стоимость векселя(ей) определяется в соответствии с п. 4.4. Общих условий.
1.6.3. Требования к имуществу Фонда и объектам инвестирования, приобретаемым Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, устанавливаются в Инвестиционной декларации Фонда.
1.7. Срок, на который создается Фонд
Фонд создается на неограниченный срок.
1.8. Инвестиционная декларация
1.8.1. Инвестиционная декларация - документ, содержащий информацию о доле каждого вида объектов инвестирования, входящих в портфель инвестиций Фонда, об отраслевой диверсификации инвестиционных вложений Фонда и доле средств, размещаемых в валютные ценности.
1.8.2. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Общих условий Фонда.
1.9. Договор присоединения
1.9.1. Договор присоединения (далее – Договор) – договор, условия которого определены Доверительным управляющим в виде настоящих Общих условий Фонда. Подача Заявки на передачу имущества в Фонд означает добровольное согласие (акцепт) Учредителя управления на заключение Договора присоединения в полном объеме без дополнений и исключений. Присоединение к Договору происходит в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Присоединение к Договору на иных условиях не допускается.
1.9.2. Датой заключения Договора присоединения является дата поступления имущества в Фонд. Договор присоединения заключается на 2 года.
1.9.3. В случае если не менее чем за 10 дней до истечения срока действия Договора присоединения ни одна из сторон Договора присоединения не подаст уведомление другой стороне о прекращении Договора присоединения по окончании срока его действия, Договор присоединения продлевается на тот же срок и на тех же условиях.
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ФОНДА.
ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ДОГОВОРУ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ДОГОВОРА
2.1. Создание Фонда и порядок присоединения к Договору
2.1.1. Фонд создается путем объединения имущества, принадлежащего Учредителям управления, для последующего управления этим имуществом Доверительным управляющим.
Внесение имущества в Фонд осуществляется Учредителем управления денежными средствами в размере не менее 10 000 (Десяти тысяч) рублей, или в иностранной валюте в эквивалентной сумме, рассчитываемой по официальному курсу Банка России, установленному на дату зачисления денежных средств на счет Доверительного управляющего, или векселями, в соответствии с Инвестиционной декларацией, оценочная стоимость которых, составляет не менееДесяти тысяч) рублей. Оценочная стоимость определяется в соответствии с п. 4.4. настоящих Общих условий Фонда.
Учредитель управления гарантирует, что имущество, передаваемое в Фонд, свободно от обременения.
2.1.2. Имущество, переданное в доверительное управление, а также имущество, полученное в результате управления, обособляется от имущества Доверительного управляющего. Денежные средства и имущество, составляющее Фонд, отражаются у Доверительного управляющего на отдельном балансе, и по ним ведется самостоятельный учет.
2.1.3. Прием Заявок на передачу имущества в Фонд начинается не позднее чем через три рабочих дня с момента опубликования Доверительным управляющим Общих условий Фонда, зарегистрированных в установленном порядке, на сайте в сети Internet. Заявки на передачу имущества в Фонд принимаются по месту нахождения Доверительного управляющего и в Пунктах приема заявок, информация о которых раскрывается на сайте Банка в сети Internet.
2.1.4. При присоединении к Договору Учредитель управления подает Заявку на передачу имущества в Фонд (Приложение №2), Анкету Учредителя управления (Приложения №1а и 1б), а также документы, предусмотренные Общими условиями для присоединения к Договору. Уполномоченное лицо Доверительного управляющего принимает Заявку, анкету и другие документы от Учредителя управления, осуществляет идентификацию Учредителя управления (или его уполномоченного лица) и проверяет представленные документы на соответствие требованиям Общих условий.
2.1.5. Если Заявка и приложенные к ней документы соответствуют требованиям настоящих Общих условий и иных документов Доверительного управляющего, при отсутствии сомнений в принадлежности подписей на документах Учредителю управления или его уполномоченному представителю, Уполномоченное лицо Доверительного управляющего регистрирует Заявку, присваивая ей порядковый номер, и передает копию зарегистрированной Заявки Учредителю управления.
2.1.6. Учредитель управления передает в Фонд денежные средства, на основании зарегистрированной Заявки на передачу имущества в Фонд, в безналичном порядке в течение 10 (Десяти) рабочих дней.
2.1.7. При перечислении денежных средств Учредитель управления обязан указать в платежном поручении все необходимые платежные реквизиты, а также указать в назначении платежа номер и дату регистрации Заявки и идентификационные данные Фонда. Реквизиты счета и обязательная формулировка назначения платежа для перевода денежных средств уточняются по месту нахождения Доверительного управляющего, на странице в сети Internet Доверительного управляющего либо в Пункте приема заявок.
2.1.8. Учредитель управления передает в Фонд вексель(я) на основании Акта приема-передачи в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня регистрации Заявки.
2.1.9. Внесение дополнительного имущества в Фонд происходит на основании зарегистрированной Заявки на передачу имущества в Фонд. Порядок передачи дополнительного имущества в Фонд аналогичен порядку передачи имущества при присоединении к Договору.
2.1.10. Документом, подтверждающим факт поступления имущества в Фонд, является Сертификат долевого участия. Оформление/переоформление Сертификата долевого участия осуществляется в соответствии с п.5 Общих условий.
2.1.11. В случае если поступившая от Учредителя управления Заявка на передачу имущества в Фонд, либо приложенные к ней документы не соответствуют требованиям настоящих Общих условий, требованиям законодательства и учредительных документов Учредителя управления (юридического лица), либо если в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня регистрации Заявки имущество Учредителя управления не поступило в Фонд, то Доверительный управляющий вправе аннулировать Заявку на передачу имущества в Фонд, а имущество возвратить Учредителю управления.
2.1.12. Об аннулировании Заявки на передачу имущества в Фонд Доверительный управляющий извещает Учредителя управления с указанием причин отказа. Извещение направляется Учредителю управления по адресу, указанному в Анкете, в течение 10 рабочих дней со дня аннулирования данной Заявки или вручается Учредителю управления по месту нахождения Доверительного управляющего или в Пункте приема заявок, в который данное лицо обратилось.
2.1.13. При приеме Заявки и иных документов, идентификация Учредителя управления и его Уполномоченных представителей производится в соответствии с настоящими Общими условиями и Программой идентификации выгодоприобретателей, действующей в Банке, на основании представленных Учредителем управления документов и информации, предоставленной Учредителем управления в Анкете.
2.1.14. Доверительный управляющий не несет ответственность за возможные негативные последствия для Учредителя управления, если путем визуального контроля (без использования специальных средств и способов) было невозможно установить, что:
· документ подписан неуполномоченными лицами (лицом);
· оттиск печати на документе не соответствует оттиску печати в банковской карточке или на документах, ранее переданных Учредителем управления Доверительному управляющему.
2.1.15. При возникновении сомнений в принадлежности подписи Учредителю управления либо его уполномоченному представителю, документы от Учредителя управления не принимаются.
2.1.16.Учредитель управления гарантирует, что все предоставленные документы являются действующей редакцией данных документов и содержат на день подачи Заявки на передачу имущества в Фонд все изменения и дополнения, внесенные в данные документы. Все необходимые корпоративные решения приняты и оформлены в соответствии с учредительными документами Учредителя управления и требованиями законодательства.
2.2. Прекращение Договора присоединения. Частичное изъятие имущества из Фонда
2.2.1. Кроме оснований прекращения договоров, предусмотренных гражданским законодательством, настоящий Договор присоединения может быть прекращен по следующим обстоятельствам:
а) истечением срока Договора присоединения в случае, предусмотренном в п. 1.9.2 настоящих Общих условий, за исключением случаев, предусмотренных в п. 1.9.3 настоящих Общих условий;
б) смертью Учредителя управления - гражданина (ликвидацией Учредителя управления - юридического лица);
в) ликвидацией Доверительного управляющего или признанием его банкротом;
г) отказом Доверительного управляющего от Договора в случае несообщения ему о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в том числе залогом;
д) отказом Учредителя управления от Договора присоединения в случае, предусмотренном в п. п. в) п. 3.1.2 настоящих Общих условий;
е) расторжением Договора присоединения по решению суда (арбитражного суда) в случае ненадлежащего осуществления доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему Договору присоединения.
2.2.2. Расторжение Договора Учредителем управления в одностороннем порядке, а также частичное изъятие имущества из Фонда производится на основании письменной Заявки на возврат имущества из Фонда. (Приложение ).
Прием Заявок на возврат имущества из Фонда, в том числе частичного, начинается со дня, следующего за датой поступления имущества в Фонд. Заявки на возврат имущества из Фонда принимаются по месту нахождения Доверительного управляющего или в Пунктах приема заявок, информация о которых раскрывается на сайте Банка в сети Internet.
2.2.3. Возврат денежных средств Учредителю управления Фонда производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в течение 20 (Двадцати) рабочих дней с момента подачи Заявки на возврат имущества из Фонда. Расчет размера имущества Учредителя управления, подлежащего возврату (частичному возврату) проводится на дату подачи Заявки.
2.2.4. Основанием для отказа в принятии Заявки на возврат имущества из Фонда является нарушение установленной формы Заявки. Если в Заявке на возврат имущества указана сумма, превышающая размер имущества Учредителя управления в Фонде, возврату подлежит сумма имущества Фонда, фактически принадлежащая Учредителю управления.
2.2.5. Договор присоединения прекращает свое действие при полном изъятии имущества из Фонда с момента перечисления Доверительным управляющим Учредителю управления всех причитающихся ему денежных средств на счет, указанный Учредителем управления в Анкете.
2.2.6. Прекращение договора в отношении конкретного Учредителя не влечет прекращение Договора с другими Учредителями управления.
2.3. Прекращение деятельности Фонда
2.3.1. Фонд прекращается в случае отзыва или аннулирования у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских операций, а также при наличии иных оснований для прекращения Договоров присоединения Доверительным управляющим со всеми учредителями Фонда, предусмотренных законодательством Российской Федерации или настоящими Общими условиями.
При наличии оснований для прекращения Фонда, Доверительный управляющий обязан уведомить о прекращении действия Фонда Учредителей управления, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе доверительного управления имуществом Фонда, в срок, не превышающий 30 дней со дня наступления вышеуказанных оснований. Обязанности, возникшие до прекращения Фонда, подлежат исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отсутствие в какой-либо из периодов времени с даты создания Фонда действующих Договоров присоединения, не является основанием для прекращения деятельности Фонда и его закрытия.
2.3.2. В случае прекращения деятельности Фонда Учредители управления имеют право подать Заявку на возврат имущества в соответствии с п.2.2.
В случае недостаточности ликвидных средств Фонда для исполнения Заявок Учредителей управления на вывод имущества, Доверительный управляющий обязан исполнить Заявки за свой счет с последующим возмещением стоимости этого имущества за счет средств Фонда.
2.3.3. При не поступлении Заявки на возврат имущества из Фонда в срок, указанный в п. 2.3.1., Доверительный управляющий вправе перевести денежные средства на реквизиты счета Учредителя управления, указанные в его Анкете. В случае отсутствия сведений о таком счете Доверительный управляющий переводит причитающиеся Учредителю управлению денежные средства в депозит нотариуса, расходы по обслуживанию депозита нотариуса возлагаются на Учредителей управления.
2.3.4. Фонд считается прекратившим деятельность с момента завершения всех взаиморасчетов по настоящим Общим условиям Фонда между сторонами Договора присоединения. Доверительный управляющий обязан в 5-дневный срок с момента прекращения деятельности Фонда уведомить об этом регистрирующий орган, с указанием причин (основания) прекращения Фонда.
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. Права и обязанности Учредителя управления
3.1.1. Учредитель управления обязан:
а) передать Доверительному управляющему имущество в порядке и сроки, указанные в п. 2.1. настоящих Общих условий Фонда;
б) при присоединении к Договору Учредитель управления – физическое лицо вместе с Заявкой и полностью заполненной Анкетой представить документ, удостоверяющий личность, а также иные документы в соответствии с настоящими Общими условиями и законодательством РФ.
в) при присоединении к Договору Учредитель управления – юридическое лицо вместе с Заявкой и полностью заполненной Анкетой представить следующие документы:
ü Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (удостоверенные нотариально или органом, осуществляющим гос. регистрацию);
ü Выписку из протокола или копию решения уполномоченного органа об учреждении общества (удостоверенную Учредителем управления);
ü Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г. (удостоверенную нотариально или органом, осуществляющим гос. регистрацию);
ü Копию свидетельства о государственной регистрации Учредителя управления, а также копии свидетельств о государственной регистрации юридических лиц – учредителей Учредителя управления (при наличии) (удостоверенные нотариально или органом, осуществляющим гос. регистрацию);
ü Выписку из ЕГРЮЛ, дата выдачи которой должна быть не ранее 1 (одного) месяца до даты ее предъявления (оригинал или нотариально удостоверенную копию);
ü Нотариально удостоверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
ü Копии документов, подтверждающих назначение и полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей (удостоверенные Учредителем управления);
ü Решение о назначении единоличного исполнительного органа (выписка из протокола/ решения уполномоченного органа о назначении руководителя);
ü Копию свидетельства о постановке Учредителя управления на учёт в налоговом органе (удостоверенную нотариально или органом, осуществляющим гос. регистрацию);
ü Нотариально удостоверенные копии лицензий (при наличии);
ü Копии паспорта и копия свидетельства ИНН (при наличии) руководителя и главного бухгалтера;
ü Копию информационного письма о присвоении кодов статистики (удостоверенную Учредителем управления).
г) предоставить дополнительные документы по мотивированному запросу Доверительного управляющего;
д) в разумные сроки сообщать Доверительному управляющему обо всех изменениях в своих учредительных документах, паспортных данных, места нахождения (жительства), платежных реквизитов и изменениях в составе органов управления. При изменениях в составе уполномоченных лиц Учредитель управления обязан незамедлительно известить Доверительного управляющего об отзыве доверенности лиц, выбывших из состава уполномоченных, и предоставить Доверительному управляющему доверенности на новых уполномоченных лиц. При нарушении указанного порядка Учредитель управления несет полную ответственность за подписание/получение документов по настоящему Договору неуполномоченным лицом и другие неблагоприятные последствия, связанные с непредставлением информации.
3.1.2. Учредитель управления имеет право:
а) делать дополнительные взносы в Фонд в течение срока действия Договора присоединения на основании Заявки на передачу имущества в Фонд (Приложение ).
б) в одностороннем порядке досрочно расторгнуть Договор присоединения в порядке, изложенном в п. 2.2.2 настоящих Общих условий Фонда.
в) в случае неисполнения Доверительным управляющим требований настоящих Общих условий Фонда и иных обязанностей, возлагаемых на Доверительного управляющего действующим законодательством РФ, предъявить иск в судебные органы с требованием о прекращении Договора присоединения, стороной которого он является, и возмещения ущерба, причиненного Учредителю управления.
г) получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и в порядке, предусмотренные в п. 6 настоящих Общих условий Фонда.
д) изымать часть имущества на основании Заявок на возврат имущества из Фонда (Приложение ). Порядок возврата части имущества аналогичен порядку возврата имущества при расторжении Договора присоединения, изложенному в п. 2.2.2. настоящих Общих условий.
е) получать информацию о деятельности Фонда и Доверительного управляющего в пунктах приема заявок и на официальном сайте Доверительного управляющего в сети Internet.
3.2. Права и обязанности Доверительного управляющего
3.2.1. Доверительный управляющий обязан:
а) осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, нормативных актов Банка России, настоящими Общими условиями Фонда, Инвестиционной декларацией Фонда;
б) принять от Учредителей управления имущество, поступившее в порядке, предусмотренном настоящими Общими условиями Фонда, составить на стоимость внесенного имущества Сертификат долевого участия, оформленный в соответствии с п. 5 настоящих Общих условий;
в) совершать сделки с переданным в доверительное управление имуществом от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, регулируемых Российским законодательством, не требующих письменного оформления, другая сторона предупреждена об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Доверительного управляющего сделана пометка “Д. У.”;
г) причислять к имуществу, находящемуся в доверительном управлении, все доходы от управления имуществом Фонда, за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего и расходов Доверительного управляющего, связанных с доверительным управлением имуществом Фонда.
д) ежедневно определять текущую стоимость активов Фонда и размер доли каждого Учредителя управления в Фонде;
е) осуществлять доверительное управление имуществом в интересах Учредителя управления, действуя добросовестно и разумно. Данная обязанность считается выполненной, если Доверительный управляющий при осуществлении доверительного управления имуществом Фонда действовал в соответствии с настоящими Общими условиями, Инвестиционной декларацией и действующим законодательством РФ;
ж) предоставлять отчетность Учредителю управления и раскрывать иную информацию в соответствии с п. 6. настоящих Общих условий Фонда.
3.2.2. Доверительный управляющий имеет право:
а) совершать любые сделки и действия с имуществом, полученным в доверительное управление, а также с доходами Фонда, полученными при управлении, и определять конкретные объекты инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией;
б) заключать договоры с иностранными финансовыми организациями в соответствии с законодательством страны по месту регистрации и месту деятельности такой организации, с учетом требований законодательства Российской Федерации;
в) на вознаграждение, размер которого определяется в соответствии с п. 7 настоящих Общих условий, за счет доходов от использования имущества Фонда;
г) на возмещение расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет имущества Фонда, и доходов от использования имущества Фонда;
д) поручать другим лицам (в том числе путем назначения поверенных, агентов, брокеров и иных лиц) совершать от имени Доверительного управляющего любые действия, необходимые для осуществления полномочий и обязанностей Доверительного управляющего по Договору, при этом Доверительный управляющий отвечает за действия указанных лиц как за свои собственные;
е) расторгнуть Договор присоединения в одностороннем порядке, направив Учредителю управления уведомление о расторжении Договора, в соответствии с действующим законодательством РФ, не позднее чем за 10 рабочих дней до предполагаемой даты расторжения договора заказным письмом, отправленным по адресу, указанному в Анкете Учредителя управления, или вручив под роспись по месту нахождения Доверительного управляющего или в Пункте приема заявок (выбор конкретного способа уведомления осуществляет Доверительный управляющий). Доверительный управляющий перечисляет Учредителю управления денежные средства, соответствующие доле Учредителя управления в стоимости имущества Фонда на дату расторжения Договора в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента уведомления Учредителя управления о расторжении Договора;
ж) осуществлять иные права, вытекающие из доверительного управления имуществом, входящим в состав Фонда, в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.2.3. Доверительный управляющий не имеет права:
а) приобретать имущество, не указанное в Инвестиционной Декларации;
б) заключать и исполнять сделки с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации;
в) безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
г) отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении;
д) приобретать ценные бумаги, эмитированные им или его аффилированными лицами;
е) совершать иные действия, запрещенные настоящими Общими условиями Фонда, Инвестиционной Декларацией и действующим законодательством Российской Федерации.
3.3. Ответственность сторон
3.3.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств в рамках настоящих Общих условий, стороны несут ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.
3.3.2. Стороны Договора присоединения обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов к взаимному согласию. Неурегулированные споры, возникающие при исполнении настоящих Общих условий Фонда, разрешаются в соответствии с действующим законодательством.
3.4. Риски, которые могут возникнуть в процессе доверительного управления
3.4.1. При принятии решения о передаче имущества в доверительное управление в Фонд заинтересованные лица подтверждают, признают и понимают, что инвестиции Фонда являются спекулятивными, подвергают финансовую ситуацию Учредителя управления высокой степени изменчивости (как в сторону прибыли, так и в сторону финансовых потерь), которая может быть вызвана существенным изменением стоимости объектов инвестирования.
3.4.2. Перечень рисков приведен в Приложении № 6 настоящих Общих условий.
4. ОЦЕНКА ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ИМУЩЕСТВА ФОНДА И УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ФОНДА
4.1. Доверительный управляющий ведет учет долей Учредителей управления в общем имуществе Фонда в соответствии с процедурами и принципами, изложенными в настоящем разделе, и внутренними положениями Доверительного управляющего.
4.2. Для ведения учета переданного в доверительное управление имущества Доверительный управляющий открывает каждому Учредителю управления персональный лицевой счет. Каждый Учредитель управления может иметь только один лицевой счет.
4.3. В текущую (рыночную) стоимость имущества Фонда на определенную дату включается:
- стоимость всех объектов инвестирования, находящихся в управлении по договору;
- дебиторская задолженность, входящая в активы Фонда.
Из текущей стоимости имущества Фонда исключаются все обязательства Фонда, кроме обязательств перед Учредителями Фонда.
4.4. Текущая (рыночная) стоимость объектов инвестирования Фонда, а также дебиторская и кредиторская задолженности Фонда принимаются равной их балансовой стоимости.
Оценочная стоимость векселей при их поступлении в Фонд от Учредителя управления определяется на основании рыночной стоимости, определяемой независимым оценщиком. При этом не требуется дополнительная оценка ранее оцененных независимым оценщиком векселей в случае наличия в портфеле Фонда однородных векселей (векселей того же эмитента, с таким же или отличающимся в обе стороны не более чем на один календарный месяц сроком погашения), при условии что со дня составления отчета оценщика прошло не более 6 месяцев. Расходы на оплату услуг независимого оценщика несет Учредитель управления, который планирует передачу в Фонд векселя (ей).
4.5. Имущество Фонда, номинированное в иностранной валюте, оценивается в рублях по официальному курсу Банка России, установленному на день оценки стоимости имущества Фонда.
4.6. Текущая стоимость имущества Фонда определяется Доверительным управляющим ежедневно в течение рабочего дня, следующего за днем, на который рассчитывается текущая стоимость имущества Фонда.
4.7. Текущая стоимость имущества Фонда применяется для определения доли имущества Учредителя управления в составе Фонда и расчета вознаграждения Доверительного управляющего.
4.8. Доля Учредителя управления в день внесения имущества на основании Заявки на передачу имущества в Фонд, не пересчитывается и считается равной стоимости имущества, фактически полученной Доверительным управляющим от Учредителя управления.
4.9. Доля Учредителя управления рассчитывается с точностью до копеек по правилу математического округления.
4.10. В доходы Фонда включаются все процентные выплаты на объекты доверительного управления, положительные финансовые результаты сделок с объектами доверительного управления, доходы от переоценки объектов доверительного управления, входящих в имущество Фонда, а также прочие доходы Фонда. Доходы Учредителя управления определяются как часть доходов Фонда, приходящаяся на долю Учредителя управления в Фонде.
4.11. К расходам Фонда относятся обязательные сборы и платежи, взимаемые организаторами торговли, расчетными организациями, депозитариями и иными организациями за услуги, оказываемые Доверительному управляющему в связи с исполнением его обязанностей по Общим условиям, отрицательные финансовые результаты сделок с объектами доверительного управления, убытки от переоценки объектов доверительного управления, входящих в состав имущества Фонда, а также прочие расходы Фонда. Расходы Учредителя управления определяются как часть расходов Фонда, приходящаяся на долю Учредителя управления в Фонде.
5. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ
5.1. Сертификат долевого участия (далее - Сертификат) - документ, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное управление и размер доли имущества Учредителя управления в составе Фонда. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договора купли - продажи и иных сделок.
5.2. Сертификат долевого участия составляется Доверительным управляющим на дату внесения имущества Учредителем управления в Фонд. При передаче Учредителем управления дополнительных взносов в Фонд и при частичном изъятии имущества из Фонда, составляется новый Сертификат долевого участия. При этом предыдущий Сертификат считается утратившим силу. Доля Учредителя управления в Фонде, указанная в новом Сертификате, является суммой (разностью) стоимости доли Учредителя управления в Фонде на дату внесения дополнительного взноса (изъятия части имущества из Фонда) и стоимости внесенного (отозванного) имущества.
5.3. Сертификат долевого участия составляется в документарной форме, подписывается уполномоченным лицом Доверительного управляющего, заверяется печатью Доверительного управляющего и хранится у Доверительного управляющего. Форма Сертификата устанавливается в Приложение , настоящих Общих условий Фонда.
Сертификат долевого участия содержит:
- наименование Фонда;
- стоимостную оценку доли Учредителя в составе Фонда на дату передачи имущества в Фонд;
- полное наименование и юридический адрес (для юридических лиц) или имя и паспортные данные (для граждан) Учредителя управления;
- номер и дату регистрации Общих условий Фонда;
- номер Сертификата и дату его выдачи.
5.4. Сертификат предоставляется Доверительным управляющим Учредителю доверительного управления в электронной форме. По требованию Учредителя управления Сертификат долевого участия выдается Учредителю управления в документарной форме. Сертификаты долевого участия регистрируются в Журнале учета Сертификатов.
5.5. Переоформление Сертификата на другое лицо или группу лиц осуществляется на основании Заявления, подаваемого Учредителем управления - владельцем Сертификата Доверительному управляющему. Переоформление Сертификата на другое лицо или группу лиц происходит при передаче доли (части доли) Учредителя управления на иное лицо или группу лиц.
5.6. Заявление на переоформление Сертификата при передаче доли должно содержать следующую информацию:
а) Для физических лиц - Фамилия, имя, отчество владельца Сертификата и лица (лиц), принимающего (принимающих) долю; для юридических лиц – полное фирменное наименование.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
