Общие условия создания и доверительного управления (стр. 4 )

Регистрационный номер заявки  __________________  Дата регистрации заявки «___»___________200__года

Номер лицевого счета Учредителя управления в реестре Учредителей управления Фонда _________________

Перечисленные  средства ________________________________ дата ____________________________

Подпись Уполномоченного лица  ________________/____________________/

Информация об отклонении Заявки _______________________________________________________

Приложение

к Общим условиям Фонда «Базовый»

Заявка на передачу имущества в Фонд «Базовый»

№________________________

От «___»____________20___года

ОТЧЕТ

Доверительного управляющего общего фонда банковского управления

Дата «____»_________ 20 ___года      город ____________

Наименование ОФБУ: Фонд «Базовый» 

Начало отчетного периода:   « _____ »_________________ 20 ___ года 

Окончание отчетного периода:  « _____ »_________________ 20___ года

Учредитель управления ____________________________________________________________________

  (наименование юридического лица либо Ф. И.О. физического лица)

Номер лицевого  счета  в реестре

Размер доли Учредителя управления 

в Фонде на отчетную дату:  _________________________________________________________рублей,

Размер доли Учредителя управления в процентах от имущества Фонда _____________

Размер доли других Учредителей управления    

в Фонде на отчетную дату:  ___________________________________________________________ рублей,

Расходы, понесенные Доверительным управляющим

за отчетный период ________________________________________________________________рублей.

Доходы, полученные Доверительным управляющим

за отчетный период ________________________________________________________________ рублей.

Доход, приходящийся на Сертификат долевого участия, принадлежащий

Учредителю управления, за отчетный период  ___________________________________________ рублей.

Состав портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с Инвестиционной декларацией

№ п/п	Вид актива	Эмитент	Кол-во	Стоимость	Доля в портфеле

Уполномоченное лицо

Доверительного управляющего  __________________________  ________________________

должность и Ф. И.О.    подпись

м. п.

Приложение

к Общим условиям Фонда «Базовый»

Заявка на передачу имущества в Фонд «Базовый»

№________________________

От «___»____________20___года

СЕРТИФИКАТ №____________

Долевого участия  

в Общем фонде банковского управления «Базовый» 

Акционерного коммерческого Удмуртского инвестиционно-строительного банка (открытое акционерное общество)

место выдачи   дата выдачи

Доверительный управляющий: ОАО Удмуртинвестстройбанк

адрес: Удмуртская Республика, город Ижевск, улица Красноармейская, дом 69

тел/факс _________________

регистрация Общих условий ОФБУ в Национальном банке Удмуртской Республики Центрального банка Российской Федерации

№ _______________ от «______» ___________________ 200 ___года

Учредитель управления ОФБУ «Базовый»:

  Юридическое лицо _______________________________________________________________________ 

  Дата и номер свидетельства о гос. регистрации ______________________________________________

  Местонахождение:______________________________________________________________________

  Физическое лицо __________________________________________________________________________

  Паспорт серии _________ № _________________, выдан: _______________________________________ 

  _______________________________________________________ «______»_________________________г.

  Адрес регистрации:__________________________________________________________________

Доля Учредителя управления в Общем фонде банковского управления «Базовый» Акционерного коммерческого Удмуртского инвестиционно-строительного банка (открытое акционерное общество) на дату поступления имущества/дополнительного взноса/изъятия части имущества из Фонда, составляет:

________________________________________(_________________________________)  руб. ___ коп.

Выгодоприобретателем  является Учредитель Фонда.

Уполномоченное лицо

Доверительного управляющего  __________________________  ________________________

должность и Ф. И.О.    подпись

м. п.

 

   Приложение

   к Общим условиям Фонда «Базовый»

ДЕКЛАРАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) О РИСКАХ

Настоящая Декларация предоставляется Учредителю управления  для ознакомления и подписания в связи с желанием Учредителя управления передать свое имущество в доверительное управление в Общий фонд банковского управления «Базовый». Настоящая Декларация является неотъемлемой частью Общих условий создания и доверительного управления имуществом Фонда.

Главная цель настоящей Декларации - дать Учредителю управления общее, но по возможности более полное представление о рисках, возникающих у Учредителя управления  в связи с передачей своего имущества в доверительное управление, и предупредить о возможных поте­рях.

Настоящая Декларация разработана в соответствии с законодательством Российской Федерации. Настоящая Декларация не может раскрыть все риски, возникающие при осуществлении доверительного управления, вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на финансовых рынках.

Для целей настоящей Декларации под риском, связанным с доверительным управлением, понимается возможность наступления события, влекущего за собой финансовые потери для Учредителя управления.

Перечень основных рисков.

Страновой/политический риск. Страновой риск связан с изменением экономической и политической ситуации в государстве-эмитенте в целом. В частности, к таким изменениям относится изменение политического устройства страны, смена руководства страны и политики государства, военные и другие конфликты, гиперинфляция, возникшая вследствие ошибок на макроэкономическом уровне управления экономикой страны, резкое изменение стоимости (обесценение) национальной валюты, золотовалютных резервов, доходов и расходов бюджета, отказ от платежей по внешним и внутренним долгам, национализация и т. д.

Страновой риск включает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства–эмитента, включая государственные банки, ухудшения экономического положения государства, в случае, если такое ухудшение повлекло за собой ухудшение кредитного рейтинга местных эмитентов, введения ограничений на перевод средств за рубеж и/или конвертируемость национальной валюты.

  Рыночный риск. Имущество Фонда и объекты инвестирования Фонда подвержены риску в связи с движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по причинам, которые не зависят от Доверительного управляющего. Рыночный риск связан с вероятностью реализации потерь по конкретному активу из-за колебаний (нестабильности) рынка (курсов, ставок). невозможности точного предсказания направления и амплитуды колебаний рыночных цен;

уменьшения объема приказов на покупку и/или продажу на рынке, что может приводить к  понижению  рыночной ликвидности;

Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества Фонда, приобретенного в результате доверительного управления, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок.

Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами;

Операционный риск. Важнейшие виды операционных рисков связаны с нарушениями процесса внутреннего контроля и управления Доверительного управляющего. Доверительный управляющий должен принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества его сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм либо разумных пределов риска.

Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе Управляющего, а также торговых, расчетных и депозитарных системах организаторов  торговли, например, в случае пожара или стихийных бедствий.

Правовой риск. Правовой риск включает в себя риск обесценения активов или увеличения обязательств Фонда по причине неадекватных или некорректных юридических действий, советов либо неверно составленной документации, вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Правовой риск может быть обусловлен различием правовых систем государств, на территории которых находятся контрагенты. Правовой риск может быть связан с быстрым изменением регулятивного законодательства, изменением стандартов деятельности бирж и депозитариев, а также с действием/бездействием государственных и иных органов.

Риск взаимодействия  с третьими лицами (контрагентами). Риск взаимодействия  с третьими лицами (контрагентами) связан с невозможностью гарантировать благие намерения и состоятельность в будущем контрагентов Доверительного управляющего (расчетных банков, депозитариев, бирж и других рыночных контрагентов), с возможными ошибками из-за различия в используемых информационно-технических системах, возможными ошибками при коммуникации, искажение сообщений, задержки расчетов и исполнения поручений, прекращение (приостановление) расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или организаторами торговли, брокерами, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими денежные расчеты.

Технический риск. Технический риск связан с возможностью сбоя учетных систем Доверительного управляющего, сбоя систем, используемых брокером, организатором торговли, клиринговыми организациями, вирусных атак на компьютерные системы Доверительного управляющего, повреждения или неудовлетворительного функционирования каналов связи (телефонных, Internet).

Перечень рисков, описанных в настоящих Общих условиях Фонда, не является исчерпывающим и включает в себя как факторы, перечисленные в настоящем Приложении, так и любые иные аналогичные факторы и риски, включая иные риски, признаваемые сторонами Договора присоединения существенными.

Понимаю, что

1.  инвестиции в Фонд являются рискованными инвестициями, и что рыночная стоимость имущества под управлением Фонда может стать как больше, так и меньше суммы первоначальной рыночной стоимости имущества;

2.  предшествующий рост стоимости имущества Фонда не означает, что такой рост продолжится в будущем;

3.  все решения о передаче имущества в Фонд принимаются Доверительным управляющим по собственному усмотрению, исходя из условий Инвестиционной декларации.

О рисках, связанных с доверитель­ным управлением, проинформирован, и подтверждаю свое согласие на принятие указан­ных выше и иных рисков.

____________________________________________________________________________________

(Ф. И.О. Учредителя управления, подпись)

   Приложение

  к Общим условиям Фонда «Базовый»

Тарифы Доверительного управляющего

Доверительный управляющий начисляет и удерживает следующие виды вознаграждений (в том числе НДС):

1. Вознаграждение за управление. Размер вознаграждения за управление Доверительного управляющего зависит от прибыльности управления Общим фондом банковского управления «Базовый» (далее – Фонд), и определяется как произведение прибыли Фонда за календарную неделю на Ставку вознаграждения. Ставка вознаграждения Доверительного управляющего определяется как разность между 50% и отношением 0,4 к сумме 85%  и Прибыльности за период в годовом исчислении  по формуле:

Ставка вознаграждения = 50% – 0,4/(85% + Прибыльность за период в годовом исчислении). Прибыльность за период пересчитывается в годовом исчислении исходя из количества дней в году равном 365 дням.

Вознаграждение за управление удерживается еженедельно, по состоянию на конец календарной недели, в первый рабочий день недели, следующей за расчетной.

Вознаграждение Доверительного управляющего не взимается в случае, если прибыльность за календарную неделю (расчетный период) в годовом исчислении составила менее 15%.

2. Вознаграждение при досрочном частичном возврате имущества из Фонда (досрочном расторжении Договора). Вознаграждение при досрочном частичном возврате имущества из Фонда (досрочном расторжении Договора) взимается Доверительным управляющим с Учредителя управления при выплате дохода за те расчетные периоды, с момента окончания которых прошло менее 100 недель. За каждый такой расчетный период дополнительное вознаграждение рассчитывается отдельно и исчисляется в процентах от величины дохода по следующей формуле:

5.5/ (T + 10) – (T – 1)*0,

где Т – количество периодов, прошедших с момента окончания расчетного периода.

При частичном выводе имущества, списание имущества со счета Учредителя управления происходит в следующем порядке: сначала списывается доход Учредителя управления последовательно от более ранних к более поздним по времени периодам начисления дохода.  Возврат имущества, внесённого Учредителем управления в ОФБУ, производится в последнюю очередь.

3. Дополнительное вознаграждение. Доверительный управляющий взимает вознаграждение при переоформлении Сертификата на другое лицо без изъятия (возврата) имущества из Фонда в порядке, предусмотренном в п.2., за исключением:

а. случаев передачи доли в Фонде от одного Учредителя управления к другому с обязательством обратной передачи в течение 10 (десяти) рабочих дней.

б. случаев заключения Учредителем управления Соглашения с Доверительным управляющим, предметом которого является  распространение Учредителем управления долей Фонда третьим лицам.