Регламент брокерского обслуживания фирма «Ленстройматериалы» (стр. 4 )

8.2. В случаях невыполнения Клиентом обязательств по возврату денежных средств/ценных бумаг, предоставленных в соответствии с положениями настоящего раздела Регламента для совершения маржинальных/необеспеченных сделок, неуплаты в срок вознаграждения за исполнение поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы задолженности Клиента перед Фирмой, возникшей в результате исполнения Фирмой Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Фирма обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента перед Фирмой во внесудебном порядке путем совершения сделки на сумму задолженности, или большую сумму, если это необходимо и достаточно для полного погашения задолженности Клиента перед Фирмой.

Совершение маржинальных сделок, реализация Фирмой ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение обязательств Клиента, с целью обращения Фирмой взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги
, выступающие обеспечением обязательств Клиента, допускается исключительно на фондовой бирже и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования настоящего пункта не распространяются на операции РЕПО, совершаемые Фирмой при соблюдении следующих условий:

- первая часть РЕПО исполняется в день совершения операции РЕПО;

- совершение первой части РЕПО не приводит к уменьшению уровня маржи;

- в соответствии с первой частью РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент осуществляет оплату/поставку ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для погашения задолженности Клиента перед Фирмой по денежным средствам/ценным бумагам;

- вторая часть РЕПО исполняется до начала торгов на организаторе торговли, через которого осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах клиента проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части РЕПО.

8.3. Фирма исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем покупки только определенных ценных бумаг, перечень которых публикуется на Web-сайте фирма «Ленстройматериалы», при условии, что они допущены к торгам хотя бы одного организатора торговли.

Фирма исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную/необеспеченную сделку, путем продажи только ценных бумаг, перечень которых публикуется на Web-сайте фирма «Ленстройматериалы», при условии, что они соответствуют критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

С целью исполнения Поручений Клиентов на продажу ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Фирма вправе заключить с третьим лицом(ами) один или несколько договоров, в соответствии с которым(и) Фирма должна получить такие ценные бумаги, в том числе договор(ы) купли-продажи, займа ценных бумаг, и указать контрагенту в качестве лица, которому переходят права собственности на все или часть ценных бумаг, являющихся предметом такого(их) договора(ов), Клиента. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент соглашается с таким порядком предоставления ему Фирмой ценных бумаг в целях исполнения Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, признает надлежащим такое исполнение указанного Поручения, а соответствующую сделку – маржинальной/необеспеченной, обязуется вернуть предоставленные таким образом ценные бумаги Фирме или указанному им лицу, а также выплатить Фирме вознаграждение за исполнение Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в размере, установленном Приложением №14 к Регламенту.

В качестве обеспечения обязательств Клиента перед Фирмой, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, Фирма может принимать денежные средства, а также ценные бумаги (перечень таких ценных бумаг публикуется на Web-сайте фирма «Ленстройматериалы») при условии, что они соответствуют критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

8.4. В случае если ценные бумаги, указанные в п. 8.3. настоящего Регламента, перечни которых публикуются на Web-сайте фирма «Ленстройматериалы», перестают соответствовать критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо указанные перечни ценных бумаг изменяются Фирмой по собственной инициативе, Фирма уведомляет Клиентов об этом путем публикации сообщения на информационной странице WEB-сервера фирма «Ленстройматериалы» www. *****.

8.5. Подаваемое в письменной форме Поручение на маржинальную и(или) необеспеченную сделку должно быть составлено по утвержденной Фирмой форме (Приложение ).

Подаваемое в устной форме Поручение на маржинальную и(или) необеспеченную сделку должно интерпретироваться Фирмой как поручение на маржинальную и(или) необеспеченную сделку, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося: «Маржинальная сделка», «Необеспеченная сделка» «Сделка с использованием кредита», «Сделка с плечом» или иное аналогичное по смыслу указание.

8.6. В случае получения Фирмой Поручения Клиента, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Фирма, если иное не установлено, по своему усмотрению имеет право:

8.6.1. исполнить Поручение;

8.6.2. отказать в исполнении Поручения или исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента.

8.7. Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную/необеспеченную сделку, считается принятым Фирмой к исполнению при совершении Фирмой действия, направленного на исполнение Поручения. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, является отчет Фирмы.

8.8. Клиент обязан осуществить частичный возврат ценных бумаг и/или денежных средств, предоставленных ему в целях заключения маржинальных/необеспеченных сделок, в случае, если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента перед Фирмой, возникшей в результате исполнения Фирмой Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку.

По истечении 90 (Девяноста) дней с даты предоставления Фирмой Клиенту ценных бумаг и/или денежных средств в целях заключения маржинальных/необеспеченных сделок Фирма имеет право направить Клиенту требование о возврате указанных ценных бумаг и/или денежных средств по телефону, посредством электронной почты, факсимильной связи, с использованием возможностей ИТС, в письменной форме или иным образом по своему усмотрению, а Клиент обязуется произвести возврат предоставленных Фирмой ценных бумаг и/или денежных средств не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем предъявления Фирмой указанного требования.

8.9. Клиент обязуется осуществить возврат ценных бумаг, предоставленных ему с целью совершения маржинальных/необеспеченных сделок, не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени:

- в день составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате дохода по данным ценным бумагам (далее для целей настоящего пункта – «Список»), если это рабочий день;

- в день, предшествующий составлению Списка, если день, на который составляется Список, не является рабочим днем.

В случае неисполнения данного обязательства Клиентом Фирма оставляет за собой право принудительно закрыть позиции Клиента по указанным ценным бумагам.

В любом случае право на получение дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее для целей настоящего пункта – «Доход»), переданным Клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим разделом Регламента, сохраняется за Фирмой.

Если дата составления Списка приходится на период времени с момента, когда ценные бумаги были предоставлены Фирмой Клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим разделом Регламента, и до момента возврата ценных бумаг Клиентом, последний признает право Фирмы на получение суммы Дохода по указанным ценным бумагам за счет денежных средств Клиента после принятия решения о выплате Дохода по указанным ценным бумагам. Клиент признает данное право за Фирмой независимо от того, возникло ли у Клиента право на получение такого Дохода по ценным бумагам, а также независимо от того, был ли Доход, на который возникло право у Клиента, фактически получен Клиентом.

В случае ненадлежащего исполнения Клиентом обязанностей по возврату ценных бумаг в указанный в настоящем пункте срок, при условии, что Фирма не осуществляла принудительное закрытие позиций
Клиента по ценным бумагам в указанном выше порядке с целью получения по ним Дохода, Фирма имеет право наложить на Клиента штраф в размере суммы Дохода, если она известна Фирме на момент списания денежных средств со Счета Клиента у Фирмы, либо в сумме аналогичного предыдущего дохода по указанным ценным бумагам за аналогичный предыдущий период.

Штраф взимается Фирмой самостоятельно путем списания денежных средств со Счета Клиента без предварительного уведомления Клиента.

В случае если на момент списания денежных средств Фирме не была известна точная сумма Дохода (штрафа), незамедлительно после получения такой информации Фирма производит перерасчет суммы штрафа и зачисляет/списывает разницу между суммой Дохода и ранее взысканной в соответствии с абзацами 7, 8 настоящего пункта суммой штрафа на/со Счета Клиента.

8.10. При исполнении Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, Фирма соблюдает требования и ограничения, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Величина обеспечения рассчитывается Фирмой по формуле:

Величина обеспечения = (ДСК + СЦБ)*(1- (скидка / 100%))

где ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;

СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Фирмой в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных и/или необеспеченных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам.

8.11. Размер скидки, используемый для расчета величины обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств перед Фирмой, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, составляет 25%.

8.12. Уровень маржи является специальным расчетным показателем, рассчитываемым в процентах для оценки способности Клиента исполнить свои обязательства перед Фирмой в связи с совершением последним маржинальной/необеспеченной сделки в интересах Клиента.

Уровень маржи рассчитывается Фирмой по формуле:

Уровень маржи = (ДСК + СЦБ – ЗКб) / (ДСК + СЦБ) * 100%

где значения ДСК и СЦБ определенны в п. 8.10 настоящего Регламента;

ЗКб - задолженность Клиента перед Фирмой, возникшая в результате совершения Фирмой маржинальных/необеспеченных сделок, либо которая может возникнуть в результате осуществления расчетов по всем сделкам, заключенным в интересах Клиента, расчеты по которым должны быть проведены не позднее окончания текущего рабочего дня. Согласно требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг величина задолженности также увеличивается на сумму, поступившую на Счет Клиента от третьего лица, за исключением случаев расчетов по ранее заключенным сделкам.

8.13. С целью управления возникающими рисками Фирма рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении Клиента:

- при заключении сделки в интересах Клиента;

- по истечении часа после открытия торгового дня организатора торговли;

- в случае существенного (на 2 и более %) отклонения цены ценной бумаги, принимаемой Фирмой в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Фирмой, возникших в результате заключения маржинальных/необеспеченных сделок, на момент совершения Фирмой сделки от цены последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в системе организатора торговли, участником торгов в которой является Фирма (за исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового дня);

- на момент завершения основной торговой сессии текущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых совершаются сделки в интересах данного Клиента;

- при совершении операции с денежными средствами, приводящей к изменению остатка по Счету Клиента у Фирмы (кроме осуществления расчетов по результатам клиринга);

- при совершении операции с ценными бумагами, приводящей к изменению остатка по Счету Клиента у Фирмы (кроме осуществления расчетов по результатам клиринга).

8.14. Фирма предоставляет Клиенту отчет, содержащий информацию о пересчете уровня маржи, по требованию последнего.

8.15. Ограничительный уровень маржи составляет 50%.

Фирма не вправе:

- заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением совершения операции РЕПО, предусмотренной абз.2 п.4 «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №06-24/пз-н, а также второй части операции РЕПО, совершаемой на организаторе торговли;

- совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по Счету Клиента у Фирмы, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам;

- совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по Счету Клиента у Фирмы, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.

Требования абз.3, 4 настоящего пункта не распространяются на случаи удержания Фирмой из средств Клиента, причитающегося Фирме в соответствии с настоящим Регламентом вознаграждения и иных платежей.

8.16. В случае если уровень маржи в течение торгового дня составит 35% Фирма направляет Клиенту требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (далее – «уровень маржи для направления требования»), одним из следующих способов: в письменной форме, по телефону, посредством факсимильной связи, электронной почты и иным образом.

При повторном в течение одного торгового дня уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования Фирма не направляет повторного требования Клиенту о внесении средств.

8.17. Если величина обеспечения становится меньше суммы задолженности Клиента перед Фирмой, возникшей в результате исполнения Фирмой Поручений Клиента, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также в случаях невозврата Клиентом предоставленных ему денежных средств и/или ценных бумаг в срок по требованию Фирмы согласно абзацу 2 пункта 8.8 настоящего Регламента, неуплаты вознаграждения Фирмы за исполнение Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, в срок, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ о ценных бумагах, Фирма осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Фирмой, возникших в результате маржинальных/необеспеченных сделок. Указанные выше действия Фирма осуществляет в случае если рассчитанный Фирмой Уровень маржи составляет 25%.

При этом Фирма совершает сделки таким образом, как если бы получила от Клиента Поручение на сделку для исполнения по рыночной цене. Уровень маржи после погашения части обязательств должен быть равен Уровню маржи для направления требования либо, в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного Уровню маржи для направления требования, минимальному значению, превышающему Уровень маржи для направления требования, до которого Уровень маржи может быть восстановлен в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг.

8.18. При исполнении Фирмой Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, а также при отсутствии на счете денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Фирме, и/или иных необходимых платежей Клиент выплачивает Фирме по итогам торгового дня дополнительное вознаграждение в размере, установленном в Приложении №14 (пункт 4) к настоящему Регламенту.

8.19. В случае нарушения Клиентом обязанности по возврату предоставленных ценных бумаг и/или денежных средств и невозможности Фирмой по каким-либо причинам осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Фирмой, возникших в результате совершения маржинальных/необеспеченных сделок, Клиент обязуется выплатить Фирме пени за каждый день просрочки в размере 0,1% процента от стоимости подлежащих возврату ценных бумаг и/или размера подлежащих возврату денежных средств.

9. ОСОБЫЕ СДЕЛКИ, СОВЕРШАЕМЫЕ ФИРМОЙ

9.1. Присоединением к настоящему Регламенту Клиент дает Фирме поручение, действующее до момента отказа от Регламента, совершать следующие сделки за счет и без дополнительных распоряжений Клиента при возникновении следующих условий:

9.1.1. В том случае, если на 13:00 МСК установленного срока
расчетов по какой-либо сделке, совершенной Фирмой по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для осуществления расчетов количество ценных бумаг, Клиент поручает Фирме купить необходимые ценные бумаги.

9.1.2. В том случае, если на 13:00 МСК установленного срока расчетов по какой-либо сделке, совершенной Фирмой по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств, Клиент поручает Фирме продать любые ценные бумаги и контракты со своей Текущей Позиции таким образом, чтобы сумма денежных средств, учитываемая на Лицевом счете Клиента после продажи, была достаточной для осуществления расчетов по сделкам.

9.1.3. Если в результате длительного (более трех рабочих дней) отсутствия денежных средств на Лицевом счете Клиента у Фирмы отсутствует возможность удержать с Клиента собственное вознаграждение или расходы по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок, предусмотренных настоящим Регламентом, Клиент поручает Фирме самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента, таким образом, чтобы сумма денежных средств, учитываемая на Лицевом счете Клиента после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных санкций, предусмотренных Регламентом.

9.1.4. Во всех случаях, предусмотренных настоящей статьей, Фирма совершает сделки таким образом, как если бы получила от Клиента Поручение на совершение операции купли-продажи ценных бумаг по текущей рыночной цене.

10. ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ

10.1. Исполнение взаимных обязательств

10.1.1. Для урегулирования сделок Фирма реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом, иными лицами, участвующими в исполнении сделки (депозитариями, реестродержателями и проч.), в результате сделок, совершенных по Поручению. В частности, Фирма производит:

·  поставку/прием ценных бумаг;

·  перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

·  оплату тарифов и сборов Торговых систем, клиринговых организаций
, расчетных депозитариев;

·  исполнение срочных контрактов
;

·  иные платежи третьим лицам, непосредственно содействующим проведению сделки и выполнению операций.

10.1.2. Клиент обязуется обеспечивать достаточное для осуществления Фирмой действий, описанных в разделе 9 настоящего Регламента, количество денежных средств и/или ценных бумаг, учитываемых по Cчету Клиента на соответствующей Торговой площадке.

10.2. Отчетность Фирмы по проведенным операциям

10.2.1. Под отчетностью по проведенным операциям понимается документ, отражающий информацию об операциях, проведенных по Cчету Клиента на основании поданных им Поручений.

Отчеты формируются на основании данных системы внутреннего учета сделок и операций, которую Фирма ведет в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

10.2.2. Если дополнительным соглашением к Договору брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг не указано иное, отчетность по проведенным операциям предоставляется Фирмой бесплатно в следующие сроки:

·  о состоянии Cчёта при наличии операций с денежными средствами и/или ценными бумагами – один раз в месяц;

·  о проведенных операциях на срочном рынке не позднее 10.30 МСК дня, следующего за днем совершения операций;

·  о состоянии Cчета при отсутствии движения денежных средств и/или ценных бумаг – один раз в три месяца;

·  отчёт по операциям за день – по его письменному требованию.

10.2.3. По письменному требованию Клиента, Фирма за плату предоставляет отчет о состоянии счёта за любой период существования счёта (Приложения №№ 4, 12, 13 к Договору) в течение 3 (Три) рабочих дней с момента получения такого требования.

10.2.4. Клиент признается получившим отчетность по проведенным операциям и не имеющим возражений относительно ее содержания, если в течение 5 (Пять) рабочих дней с момента направления такой отчетности Клиент письменно не заявит о ее неполучении или своих возражениях относительно ее содержания.

10.3. Вознаграждение Фирмы и оплата расходов.

10.3.1. Фирма взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом в соответствии с Тарифами Брокерского обслуживания фирма «Ленстройматериалы» (далее по тексту – Тарифы) (Приложение к Договору) в порядке, определенном настоящим Регламентом. Тарифы Фирма публикует на своем сайте по адресу: http://www. *****. Выбор тарифа осуществляется Клиентом при заключении Договора о брокерском обслуживании путем указания соответствующего тарифа в Анкете Клиента (Приложения №№ 15, 16 к Договору).

10.3.2. По всем тарифным планам, за исключением фиксированных тарифных планов, дополнительная выгода, определяемая как разница между суммой сделки в соответствии с ценой, установленной Клиентом в поручении на сделку, и суммой сделки в соответствии с ценой ее реального исполнения, делится между Клиентом и Фирмой в равных долях.

10.3.3. Если в тарифе не указано иное, то помимо вознаграждения Фирмы, Клиент дополнительно уплачивает вознаграждение торговых систем согласно тарифам этих торговых систем.

10.3.4. Смена тарифа может производиться по инициативе Клиента и с согласия Фирмы путем внесения изменений в Анкету Клиента. В этом случае изменение тарифа производится с 1-го числа месяца, следующего за месяцем, в течение которого были внесены такие изменения в Анкету Клиента.

10.3.5. Изменение размера и порядка взимания тарифов может производиться Фирмой в одностороннем порядке. Изменение размера и порядка взимания тарифов производится путем опубликования измененных тарифов на сайте Фирмы не менее, чем за 10 (Десять) дней до введения в действия изменений. Размещение на сайте Фирмы указанной информации является уведомлением Клиента надлежащим образом о внесении изменений в тарифы Фирмы.

10.3.6. Фирма имеет право в одностороннем порядке отменить действие одного или нескольких тарифов. Отмена действия тарифа производится Фирмой путем опубликования на своем сайте по адресу http://www. *****, не позднее, чем за 10 (Десять) дней до вступления в силу решения об отмене действия тарифа. В этом случае Стороны договорились считать, что если в течение этого срока Клиент с целью изменения условий обслуживания не подписал Фирме Анкету Клиента, с указанием нового тарифа, начиная со дня вступления в силу решения об отмене действия тарифа, Клиент обслуживается по тарифу «Стандарт».

10.3.7. Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Фирмы, Клиент оплачивает необходимые расходы. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом дополнительно к собственным тарифам Фирмы, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Фирмы в пользу третьих лиц в связи с совершением сделок и иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. В состав расходов, взимаемых с Клиента дополнительно, помимо тарифа Фирмы включаются следующие виды расходов:

·  расходы по открытию и ведению дополнительных депо счетов в клиринговых организациях, открываемых Фирмой на имя Клиента – взимаются по тарифам клиринговых организаций;

·  расходы по открытию и ведению дополнительных счетов в расчетных депозитариях
, открываемых Фирмой на имя Клиента – взимаются по тарифам расчетных депозитариев;

·  сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) – взимаются по тарифам указанных депозитариев (реестродержателей);

·  прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Фирмой в интересах Клиента.

10.3.8. Фирма осуществляет удержание собственного вознаграждения с Клиента и сумм необходимых расходов самостоятельно, без предварительного уведомления Клиента за счет средств, учитываемых на Счете Клиента, открытом в соответствии с п. 2.1. настоящего Регламента. Фирма также удерживает из денежных средств Клиента, учитываемых на Счете Клиента, сумму, необходимую для оплаты услуг Депозитария Фирмы в соответствии с тарифами к Депозитарному договору, заключенному между Фирмой и Клиентом.

10.3.9. При отсутствии на счете денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Фирме, и/или иных необходимых платежей Клиент выплачивает Фирме по итогам торгового дня дополнительное вознаграждение в размере, установленном в Приложении №14 (пункт 4) к настоящему Регламенту.

10.4. Фирма зачисляет на Счет Клиента, дивиденды, проценты и иные доходы на ценные бумаги, хранение и учет которых осуществляется в депозитарии Фирмы.

11. НАЛОГООБЛоЖЕНИЕ

11.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства.

11.2. В случаях, когда в соответствии с налоговым законодательством РФ Фирма выступает в качестве налогового агента Клиента, Фирма удерживает и перечисляет в бюджет сумму, подлежащую удержанию, и предоставляет Клиенту отчет о произведенных удержаниях.

Фирма производит расчет и удержание налога на доходы физических лиц (НДФЛ) в соответствии с положениями Статьи 214-1 Налогового кодекса РФ. При этом расчет и уплата суммы налога осуществляются по окончании налогового периода (календарный год) или при осуществлении выплат денежных средств Клиенту до истечения очередного налогового периода.

11.3. Особенности определения Фирмой налоговой базы в целях расчета налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами и по операциям с финансовыми инструментами
срочных сделок устанавливаются действующим налоговым законодательством РФ.

При определении в целях расчета налога на доходы физических лиц налоговой базы по операциям с ценными бумагами Фирма применяет метод, согласно которому при реализации ценных бумаг произведенные и документально подтвержденные расходы в виде стоимости приобретения ценных бумаг признаются по стоимости первых по времени приобретений (ФИФО).

Клиент обязан предоставить Фирме документы, подтверждающие фактически произведенные Клиентом расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг в следующие сроки:

- не позднее окончания последнего рабочего дня года, за который Фирмой производится расчет налоговой базы по операциям с ценными бумагами в целях исчисления и удержания налога на доходы физических лиц (при этом моментом представления указанных документов считается момент их получения Фирмой);

- в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на отзыв денежных средств - не позднее момента подачи указанного поручения(й);

- в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на перевод (снятие) ценных бумаг (за исключением случая, когда согласно указанному поручению Фирмой осуществляется передача ценных бумаг, связанная с исполнением Клиентом сделок с ценными бумагами, при условии, что денежные средства по соответствующим сделкам в полном объеме поступили на Счет Клиента) - не позднее момента подачи указанного поручения(й).

В случае предоставления Клиентом документов, подтверждающих фактически произведенные расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, с нарушением вышеуказанных сроков, пересчет ранее рассчитанной Фирмой налоговой базы в соответствии с предоставленными документами может быть произведен Фирмой на основании заявления Клиента.

12. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

12.1. Фирма не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьими лицами обязательств по сделкам с ценными бумагами и срочными инструментами, заключенными Компанией в рамках Договора.

12.2. Клиент несет ответственность перед Фирмой за ущерб, причиненный Фирме из-за несвоевременности доведения или искажения информации, переданной Клиентом Фирме, а также за несвоевременное и неполное предоставление Фирме необходимых документов.

12.3. Фирма имеет право на возмещение всех убытков, возникших при исполнении Договора вследствие действия/бездействия Клиента. Возмещение происходит:

путем удержания из денежных средств Клиента, находящихся на его Счете в Фирме; при отсутствии денежных средств Клиента на его Счете в Фирме, Фирма передает Клиенту претензию с указанием суммы убытков, подлежащих возмещению
. Клиент обязан оплатить Фирме денежную сумму, указанную в претензии, в течение 2 (Два) банковских дней с момента получения претензии. В случае просрочки исполнения обязательств по возмещению убытков Клиент выплачивает Фирме пени в размере 1 (Один) процент от подлежащей уплате суммы за каждый день просрочки.

12.4. В случае задержки Клиентом перечисления денежных средств или передачи документов о владении ЦБ, необходимых для выполнения поручения, Клиент выплачивает Фирме пеню в размере 0,3 (Три десятых) процента от установленной суммы сделки за каждый день просрочки. При просрочке более 3 (Три) рабочих дней Фирма имеет право отказаться от исполнения поручения.

12.5. В случае задержки Клиентом сроков оплаты счёта за услуги Фирмы и возмещения издержек Клиент выплачивает Фирме пеню в размере 0,3 (Три десятых) процента от задерживаемой суммы за каждый день просрочки.

12.6. В случае просрочки Фирмой сроков возврата Клиенту денежных средств в соответствии с п. 4.2.3. настоящего Регламента Фирма выплачивает Клиенту пеню в размере 0,3 (Три десятых) процента от задерживаемой суммы за каждый день просрочки.

12.7. Все штрафы, неустойки, возмещения по сделкам с ценными бумагами, произошедшие по вине Клиента и предъявленные Фирме контрагентами по сделкам, заключенным на основании поручений Клиента, в том числе по сделкам РЕПО, удерживаются в размере соответствующего штрафа, неустойки, возмещения путем списания денежных средств со Счета Клиента.

Все штрафы, неустойки, возмещения по сделкам с ценными бумагами, уплаченные Фирме контрагентами по сделкам, заключенным на основании поручений и в интересах Клиента, в том числе по сделкам РЕПО, зачисляются на торговый счет Фирмы, с дальнейшим перечислением их на Счет Клиента, открытый в фирма «Ленстройматериалы».

12.8. Фирма несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Фирмы, то есть в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которую лежит на сотрудниках Фирмы, результатом которой стало любое неисполнение Фирмой обязательств, предусмотренных Договором.

Фирма несет ответственность за нанесение Клиенту ущерба путем превышения полномочий, определенных в доверенностях, выданных Клиентом Фирме в соответствии с Договором.

12.9. Фирма не несет ответственности за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Поручения Клиента, если такое неисполнение и/или ненадлежащее исполнение стало следствием сбоев (ошибок) в работе программного обеспечения, неисправности оборудования аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами
, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых торговых системах, и если такие обстоятельства не могли быть предвидены Фирмой.

12.10. Фирма не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Фирмой. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

13. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ

13.1. Ни одна из Сторон не несёт ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или ненадлежащего выполнения какого-либо ее обязательства по договору, если указанные обстоятельства выполнения обусловлены исключительно наступлением или действием непреодолимой силы (форс-мажорные обстоятельства), возникших после заключения договора в результате событий чрезвычайного характера, которые не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами Стороны по договору.

13.2. Под форс-мажорными обстоятельствами понимается наводнение, землетрясение, эпидемии, военные действия, любой законодательный акт, правила или письменная директива, исходящие от любого правительственного и иного органа и имеющие юридическую силу над деятельностью участников договора, а также другие обстоятельства, в том числе негативные изменения финансового, фондового рынков, локальные (территория РФ) и глобальные финансово-экономические кризисы, независящие от воли участников договора, но оказывающие непосредственное влияние не выполнение условий договора.