Регламент брокерского обслуживания фирма «Ленстройматериалы» (стр. 9 )

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

Физические лица

¨ Первичное обращение ¨ Внесение изменений	Счет №_____________ учета движения активов	Дата открытия счёта: «____»________20__ г.
Регистрация в торговых системах ¨ ММВБ ¨ РТС ¨ СПВБ ¨ FORTS ¨ RTS Standard	Тарифный план ¨ Стандарт ¨ Фиксированный ¨ по соглашению Сторон	Система выставления заявок ¨ Quik ¨ Другая

Анкета Клиента

Фамилия, Имя, Отчество
ИНН
Дата рождения
Удостоверяющий документ
Серия
Номер
Кем выдан
Дата выдачи
Место регистрации
Почтовый адрес
Телефон
Факс
Электронная почта
Доверенные лица Клиента
Фамилия, Имя, Отчество
Удостоверяющий документ
Серия
Номер
Кем выдан
Дата выдачи
Действует на основании
Место регистрации
Почтовый адрес
Телефон
Факс
Электронная почта
Банковские реквизиты
Наименование банка
Расчетный счет
Корреспондентский счет
БИК

ФИО	Подпись
Дата заполнения

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

Юридические лица

¨ Первичное обращение ¨ Внесение изменений	Счет №_____________ учета движения активов	Счет открыт: «__»___20__ г.	Система учета ¨ФИФО ¨ЛИФО ¨ Средняя
Регистрация в торговых системах ¨ ММВБ ¨ РТС ¨ СПВБ ¨ FORTS ¨ RTS Standard	Тарифный план ¨ Стандарт ¨ Фиксированный ¨ по соглашению Сторон	Система выставления заявок ¨ Quik ¨ Другая

Полное наименование:
Организационно-правовая форма
Краткое официальное наименование
Резидент/нерезидент
ИНН
КПП/КИО
Номер государственной регистрации
Дата регистрации
Орган, осуществивший регистрацию
ОГРН
Орган МНС, внесший запись в ЕГРЮЛ
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
Место нахождения
Почтовый адрес
Телефон
Факс
Электронная почта
Сайт
Представители Клиента
Должность	ФИО	Действует на основании	Образец подписи
Банковские реквизиты
Наименование банка
Расчетный счет
Корреспондентский счет
БИК

Анкета Клиента

Генеральный Директор	Подпись	ФИО
«___»________________20__ г.	Образец оттиска печати М. П.

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

Генеральному директору фирма «Ленстройматериалы» от ______________________________________ ______________________________________

Согласие на обработку персональных данных

Настоящим во исполнение требований Федерального закона «О персональных данных» от 01.01.2001 г. я, гражданин РФ ­­­­­­­­­_______________________________________(Ф. И.О.), ___.___._____ года рождения, паспорт ______________ выдан ________________________________________ «__» _________ ____г., адрес регистрации: __________________________________ ________________________________________________________________________ даю согласие Закрытому акционерному обществу «Брокерская фирма «Ленстройматериалы» (, место нахождения: Россия, Санкт-Петербург, ул. Миллионная, д. 8), его обособленным подразделениям и его группе лиц[1] на обработку моих персональных данных в целях заключения с Закрытым акционерным обществом «Брокерская фирма «Ленстройматериалы» (далее «Оператор») любых договоров и их дальнейшего исполнения, принятия решений или совершения иных действий, порождающих юридические последствия в отношении меня или других лиц.

Под персональными данными я понимаю любую информацию, относящуюся ко мне как к субъекту персональных данных, известную Оператору, в том числе (но, не ограничиваясь ими) фамилию, имя, отчество, год, месяц, дату и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессию, доходы.

Под обработкой персональных данных я понимаю сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение, а также любые другие действия (операции) с моими персональными данными с учетом требований действующего законодательства.

Настоящее согласие дается до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих вышеуказанную информацию, определяемых с соответствии с законодательством РФ, после чего оно может быть мною отозвано путем направления Оператору соответствующего письменного уведомления не позднее чем за 2 (Два) месяца до момента отзыва согласия.

Обработка персональных данных осуществляется Оператором с применением следующих основных способов (но, не ограничиваясь ими): хранение, запись на электронные и иные носители и их хранение, составление перечней.

Настоящим документом я подтверждаю, что в случае необходимости предоставления моих персональных данных для достижения указанных выше целей третьему лицу, а равно как при привлечении третьих лиц к оказанию услуг в указанных целях, передачи Оператором принадлежащих ему функций и полномочий иному лицу, Оператор вправе в необходимом объеме раскрывать информацию о моих персональных данных таким третьим лицам и их уполномоченным лицам, а также предоставлять документы, содержащие такую информацию.

______________________________________________________________________________

(Ф. И.О. полностью, подпись)

«____» _______________ 20__ г.

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

СОГЛАШЕНИЕ № _________

к Договору брокерского обслуживания № _____ от 20__ года

О порядке обеспечения технического доступа к информационно-торговой системе Quik-broker в тестовом режиме.

Санкт-Петербург ___________ года

ЗАО “Брокерская Фирма “Ленстройматериалы”, именуемое в дальнейшем “Фирма”, в лице ________, действующего на основании __________, с одной стороны, и

____________________________, именуемый в дальнейшем “Клиент”, с другой стороны, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:

1. Термины и определения

1.1. Система QUIK-БРОКЕР (ИТС) – многофункциональная информационно-торговая система QUIK MultiPurpose версии «Брокер», позволяющая получать данные о текущем состоянии счета Клиента, котировках ценных бумаг, заключать сделки купли-продажи ценных бумаг.

1.2. Рабочее место пользователя (РМП) – совокупность программно-технических средств, принадлежащих Клиенту или Фирме, позволяющая установить и использовать систему QUIK - БРОКЕР.

2. Предмет соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения является оказание Фирмой услуг по предоставлению Клиенту технического доступа к программному обеспечению системы QUIK-БРОКЕР с использованием подключенного через канал связи Рабочего места пользователя, позволяющего Клиенту в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов на ММВБ И РТС-СГК.

3. Права и обязанности сторон

3.1. Фирма обязана:

3.1.1. В течение 5 (пяти) дней со дня подписания настоящего соглашения передать Клиенту информацию для осуществления доступа и работы в ИТС.

3.2. Фирма имеет право:

3.2.1. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае нарушения Клиентом условий настоящего соглашения.

3.2.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Фирмы или ИТС на время устранения указанных технических сбоев.

3.3. Клиент обязан:

3.3.1. Ознакомится с техническим описанием порядка эксплуатации ИТС до начала ее эксплуатации и соблюдать условия технического доступа.

3.3.2. Использовать ИТС только по прямому назначению.

3.3.3. Ограничить допуск к Рабочему месту пользователя лицами, уполномоченными Клиентом на подачу поручения Фирме;

3.3.4. Обеспечить надлежащее хранение и недопущение копирования информации для осуществления доступа и работы в ИТС;

3.3.5. Предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну;

3.3.6. Не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС;

4. Ответственность сторон

4.1. Все действия, совершенные с Рабочего места пользователя с использованием информации для осуществления доступа и работы в ИТС Клиента, признаются как совершенные Клиентом. Клиент несет риск:

- совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием информации для осуществления доступа и работы в ИТС лицом, не имеющим на то полномочий;

- ошибок в поручениях;

- несанкционированного доступа к РМП Клиента третьих лиц.

4.2. Фирма не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Соглашению, а также за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи потери Клиентом прибылей, прерывания деловой активности, потери информации, иные потери) связанный с использованием или невозможностью использования Рабочего места пользователя, нарушения нормального функционирования программно-технических средств ИТС по причинам: неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения.

4.3. Клиент обязан выполнять требования на запрет копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС; получение сведений, из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Фирмы; передачу информации для осуществления доступа и работы в ИТС не уполномоченным на то Клиентом лицам.

4.4. В случае нарушения Клиентом условий, предусмотренных пунктом 4.3 настоящего Дополнительного соглашения, Клиент в течение десяти банковских дней с даты соответствующего нарушения, обязан выплатить Фирме штраф в размере 20000 (Двадцати тысяч) долларов США с оплатой в рублях Российской Федерации по курсу ЦБ РФ на день оплаты, а так же полностью компенсировать убытки Фирмы и/или третьих лиц, возникшие по вине Клиента.

5. Прочие условия.

5.1. По данному Договору Клиент не приобретает исключительные права на использование, а также каких-либо прав на передачу Программного Обеспечения ИТС QUIK-БРОКЕР. Соответственно, Клиент не получает права собственности или авторского права на Программное Обеспечение ИТС QUIK-БРОКЕР.

5.2. По всем вопросам, которые могут возникнуть у Сторон в процессе выполнения настоящего Соглашения и не урегулированным содержащимися в нем условиями, Стороны руководствуются действующим законодательством РФ.

5.3. Настоящее соглашение вступает в силу с момента его подписания и действует пять рабочих дней. Прекращение действия настоящего соглашения не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших до прекращения действия настоящего соглашения.

5.4. Настоящее Соглашение составлено в 2-х экземплярах, по одному для каждой из сторон, каждое из которых имеет одинаковую юридическую силу.

6. Реквизиты и подписи сторон

Фирма	Клиент
м. п.

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

ПОРУЧЕНИЕ №_____

«_____» _______________ 20___ года

Прошу осуществить регистрацию и открыть раздел регистра учета позиций на рынке RTS Standard в соответствии с п. 5.3.2. Регламента фирма «Ленстройматериалы».

Клиент: ___________________________________________________________________________

_______________________ /___________________________________________________/

(подпись) (Ф. И.О. Клиента/уполномоченного представителя)

__________________________________________________________________________________________

Клиент подтверждает, что уведомлен о риске возможных убытков и прочих неблагоприятных для Клиента последствий, связанных с осуществлением Фирмой действий по принудительному закрытию позиций Клиента на рынке RTS Standard. Подавая Фирме настоящее Поручение, Клиент выражает свое согласие с данным обстоятельством.

Поручение получено:

«_____» _______________ 20___ года в _______ час. _______ мин.

_________________ /__________________________________/

(подпись) (Ф. И.О. представителя Фирмы)

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

Генеральному директору

фирма

«Ленстройматериалы»

_____________________________

Заявление

об исполнении обязательств на RTS Standard

Настоящим согласно п.5.3.5.1. Регламента прошу исполнить обязательства по расчетам на RTS Standard, возникшие в связи с заключением Фирмой в моих интересах Сделок Т+4, с датой исполнения «_____» ______________ 20___ года, в отношении следующих ценных бумаг, являющихся предметом указанных выше сделок:

Эмитент	Вид, категория (тип) ценной бумаги	Номер выпуска	Количество, шт.	Вид операции (списание/зачисление), осуществляемой при исполнении обязательств

Подпись Клиента _________________________ ___________________________

(Ф. И.О./наименование Клиента)

_______________________________

(должность полномочного лица)

_______________________________

(Ф. И.О. полномочного лица)

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

уведомление

о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг

Цель настоящего Уведомления – предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.

Обращаем Ваше внимание на то, что настоящее Уведомление не раскрывает информации обо всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Для целей настоящего Уведомления под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Инвестора.

Риски классифицируются по различным основаниям:

1  По источникам рисков:

1.1  системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации.

Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.

1.2  несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг и прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации. В группе основных рисков эмитента можно выделить:

1.3  риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;

1.4  отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;

1.5  риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.

2  По экономическим последствиям для Инвестора:

2.1  риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;

2.2  риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;

2.3  риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму Данный риск возникает, в том числе, в случаях, когда Фирма предоставляет Клиенту денежные средства или ценные бумаги с отсрочкой их возврата («маржинальные сделки»).

3  По связи Клиента с источником риска:

3.1  непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом;

3.2  опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не связанного непосредственно с Клиентом, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Клиента.

4. По факторам риска:

4.1  экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:

· ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;

· валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;

· процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;

· инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;

· риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени;

· кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Клиента.

4.2  правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов.

4.3  социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса развития государства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.

4.4  криминальный - риск, связанный с противоправными действиями (например, мошенничество и т. д.)

4.5  операционный (технический, технологический, кадровый). В операционных рисках можно выделить

- информационные риски - включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков;

- риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.

4.6  техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т. д.;

4.7  природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий).

Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно оценивать риски, возникающие при проведении операций на российском фондовом рынке, с учетом Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей, принимая во внимание то, что прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем, а любой финансовый успех других лиц не гарантирует получение таких же результатов Клиентом.

Фирма не делает никаких заявлений и не дает никаких обещаний и гарантий, что операции на российском срочном или фондовом рынке приведут к желательному или какому-либо прогнозируемому результату. Никакая информация, полученная Клиентом в Фирме, от его работников и/или уполномоченных представителей, не является и не может рассматриваться как рекомендация для совершения сделок купли-продажи акций, инструментов срочного рынка или других инвестиций, а также как прогноз в отношении будущей стоимости ценных бумаг.

Настоящее Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке.

Подписание Клиентом Договора брокерского обслуживания с фирма «Ленстройматериалы» означает, что Клиент ознакомился с настоящим Уведомлением, принимает возникающие при брокерском обслуживании в Фирме риски, включая (но не ограничиваясь) изложенными в настоящем Уведомлении, и снимает с Фирмы всякую ответственность при возникновении этих рисков.

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20__ г.

Уведомление о рисках, возникающих или которые могут возникнуть

в связи с использованием услуг по исполнению поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, на рынке ценных бумаг

Помимо основных рисков (ценовой, рыночной ликвидности, законодательный, системные и другие), связанных с проведением операций на российском рынке ценных бумаг, при использовании поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку, возникают специфические риски, характерные именно для данного вида операций:

1.Риск использования неверной прогнозной модели изменения рыночных котировок. При работе с заемными средствами Фирмы для Клиента существует реальная опасность недооценки или неправильной оценки ценовой тенденции фондового рынка, в результате чего потери Клиента могут существенно увеличиться. Особенно это проявляется при работе с малым уровнем маржи (отношение собственных средств Клиента к общей стоимости его Портфеля). В такой ситуации при достаточно небольших изменениях Клиент может лишиться части собственных средств. Фирма в максимальной степени старается свести этот риск к минимуму.

2.Процент за пользование заемными средствами. Денежные средства и ценные бумаги предоставляются Фирмой под определенный процент, выплата которого уменьшает чистую прибыль Клиента (если таковая появится) или увеличивает его убытки.

3.Риск непредоставления Фирмой средств, необходимых для совершения маржинальной/необеспеченной сделки. Поскольку Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную/необеспеченную сделку, является офертой, Фирма по своему усмотрению вправе: исполнить такое Поручение Клиента, компенсировав полностью или частично недостаток денежных средств и (или) ценных бумаг на Счете(ах) Клиента за счет денежных средств и (или) соответственно ценных бумаг, принадлежащих Фирме на праве собственности или иных основаниях, позволяющих Фирме использовать указанные денежные средства и (или) ценные бумаги; отказать в исполнении Поручения, содержащего указание на маржинальную/необеспеченную сделку, и (или) исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и (или) денежными средствами Клиента.

Настоящее Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке, в том числе при исполнении Поручений, содержащих указание на маржинальную/необеспеченную сделку

Подписание Клиентом Договора брокерского обслуживания с фирма «Ленстройматериалы» означает, что Клиент ознакомился с настоящим Уведомлением, принимает возникающие при брокерском обслуживании в Фирме риски, включая (но не ограничиваясь) изложенными в настоящем Уведомлении, и снимает с Фирмы всякую ответственность при возникновении этих рисков.

[1] Понятие группа лиц используется в значении понятия, определенного статьей 9 Федерального закона «О защите конкуренции» от 01.01.2001 г.