Регламент брокерского обслуживания фирма «Ленстройматериалы» (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

«Ленстройматериалы»

_____________________//

23 ноября 2010 года

Приложение

к Договору брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

№____ от "____"___________20_ г.

РЕГЛАМЕНТ

БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

фирма

«Ленстройматериалы»

Оглавление

1. Общие положения 3

2. Предварительные операции 7

3. Правила документооборота 9

4. Неторговые операции по счету Клиента 12

5. Торговые операции по счету Клиента 13

6. Сделки РЕПО 19

7. Срочные сделки 20

8. Маржинальные и необеспеченные сделки 23

9. Особые сделки, совершаемые Фирмой 28

10. Оформление сделок и расчеты 28

11. Налогообложение 30

12. Ответственность 31

13. Обстоятельства непреодолимой силы 32

14. Порядок урегулирования споров и претензий 32

15. Внесение изменений в договор, расторжение договора 33

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Статус настоящего Регламента

1.1.1. Настоящий Регламент брокерского обслуживания фирма «Ленстройматериалы» (далее по тексту – Регламент) определяет порядок и условия оказания брокерских услуг фирма «Ленстройматериалы» и является неотъемлемой частью Договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг фирма «Ленстройматериалы» (далее по тексту – Договор, Договор брокерского обслуживания). В случае наличия противоречия между пунктами Договора и Регламента Фирма и Клиент договорились применять текст Регламента, если дополнительными письменными соглашениями Стороны не определили иное.

1.1.2. Присоединение юридических и физических лиц к Регламенту производится путем заключения Договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг с фирма «Ленстройматериалы».

1.1.3. Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя фирма «Ленстройматериалы» в отношении данных лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством РФ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ.

1.2.1. Реквизиты Фирмы

Полное наименование	Закрытое акционерное общество «Брокерская фирма «Ленстройматериалы»
Сокращенное наименование	«Ленстройматериалы»
Юридический адрес	Россия, Санкт-Петербург, ул. Миллионная, д. 8
Почтовый адрес	Россия, Санкт-Петербург, ул. Миллионная, д. 8
Данные о государственной регистрации	Распоряжение о регистрации от 01.01.2001
Дзержинская районная администрация мэрии Санкт-Петербурга
Сведения, внесенные в ЕГРЮЛ	от 01.01.2001
Инспекция Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Центральному району Санкт-Петербурга
ИНН / КПП	/
ОКАТО	(Центральный район, МС МО «Дворцовый округ»)
ОКПО
ОКВЭД	67.12.1	Брокерская деятельность
67.12.2	Деятельность по управлению ценными бумагами
67.13.4	Консультирование по вопросам финансового посредничества
67.13.51	Депозитарная деятельность
65.23.2	Деятельность дилеров
74.14	Консультирование по вопросам коммерческой деятельности и управления
74.13.1	Исследование конъюнктуры рынка
70.31.2	Предоставление посреднических услуг при оценке недвижимого имущества
Банковские реквизиты	в , г. Санкт-Петербург, к/с ,
		Расчетный счет
		Специальный брокерский счет
		Специальный брокерский счет
		Специальный брокерский счет
		Специальный брокерский счет
		Счет доверительного управляющего
	в НКО палата ММВБ», г. Москва, к/с 301 058 101 000 000 005 05,
	304 018 105 012 000 005 53	Расчетный счет
	304 018 104 042 000 005 53	Специальный брокерский счет
	304 018 102 002 000 005 53	Специальный брокерский счет
	407 018 105 052 000 005 53	Счет доверительного управляющего
	в НКО ЗАО "Петербургский расчетный центр", г. Санкт-Петербург, к/с 301 058 109 000 000 005 05, к/с
	304 018 107 000 118 000 44	Расчетный счет
	304 018 106 000 018 000 44	Специальный брокерский счет
	в НКО "Расчетная Палата РТС" (ООО), г. Москва, к/с 301 038 102 000 000 002 58,
		Расчетный счет
	302 148 107 000 000 003 82	Специальный брокерский счет
	302 148 104 000 000 000 51	Специальный брокерский счет
	407 018 100 000 000 100 67	Счет доверительного управляющего
Телефон/ факс	(8
E-mail:	*****@***ru
Web-сайт	www. *****

1.2.2. Лицензии Фирмы

Вид деятельности:	Номер:	Дата выдачи:	Срок действия:	Орган, выдавший лицензию:
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг	00000	13.03.2001	не установлен	ФКЦБ РФ
Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг	10000	13.03.2001	не установлен	ФКЦБ РФ
Деятельность по управлению ценными бумагами	01000	13.03.2001	не установлен	ФКЦБ РФ
Депозитарная деятельность	00100	12.03.2001	не установлен	ФКЦБ РФ
Деятельность биржевого посредника , совершающего товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле	1452	15.10.2009	бессрочно	ФСФР РФ

1.2.3. Фирма учитывает средства Клиентов в следующих кредитных организациях:

Наименование кредитной организации	Место расположения
ОАО "Витабанк"	Санкт-Петербург, пр. Непокорённых, дом 17, корп. 4, литер В
ётная палата ММВБ»	Москва, Средний Кисловский пер., дом 1/13, строение 8
НКО «Петербургский расчётный центр»	Санкт-Петербург, ул. Садовая, дом 12/23
НКО «Расчётная палата РТС»	Москва, ул. Долгоруковская, дом 38, строение 1

1.3. Термины и определения

1.3.1. Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины используются в нижеприведенных значениях:

·  Активы – денежные средства и/(или) ценные бумаги, внесенные Клиентом и поступившие Фирме во исполнение заключенного с Клиентом договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, и учитываемые Фирмой на специальном брокерском счете
Клиента.

·  Базовый актив срочного инструмента – финансовый актив, валюта, индекс или товар, являющийся предметом инструмента срочного рынка.

·  Вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая начислению или списанию с Клиентского счета по итогам каждой торговой сессии в соответствии с открытыми позициями Клиента по фьючерсным контрактам на срочном рынке. Вариационная маржа рассчитывается на основании разницы между ценами заключенных сделок и котировочной ценой сессии, а также изменения котировочной цены по отношению к котировочной цене предыдущего торгового дня.

·  Гарантийное обеспечение – сумма средств, подлежащих внесению Клиентом в соответствии с Договором о брокерском обслуживании и Приложениями к нему в качестве обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям на срочном рынке.

·  Депозитарий – юридическое лицо
(отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

·  Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги на основании соответствующей лицензии.

·  Длинная Позиция – сумма, недостающая для урегулирования сделок по покупке ценных бумаг в данной торговой системе, для уплаты всех расходов и вознаграждения Фирмы.

·  Длинная позиция срочного рынка – совокупность прав и обязанностей, возникающих в результате покупки инструмента срочного рынка.

·  Дневной клиринг (дневная клиринговая сессия
) – клиринговая сессия, проводимая на срочном рынке, в установленное правилами соответствующей торговой системы время в течение торгового дня, в результате которой производится определение состояния средств гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента и зачисление/списание вариационной маржи.

·  Единовременная маржа по опционному контракту
– уплачиваемая при совершении сделки купли-продажи опционного контракта сумма средств, подлежащая перечислению со счета Покупателя опциона на счет Продавца опциона.

·  Инструмент срочного рынка – фьючерсный или опционный контракт, допущенный в установленном торговыми системами порядке к обращению на срочном рынке.

·  Исполнение контракта – стандартная процедура прекращения прав и обязанностей, определенная в спецификации фьючерсного (опционного) контракта.

·  Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Фирмой Договор брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

·  Купить или продать фьючерсный (опционный) контракт – принять на себя обязательство исполнить условия, оговоренные в спецификации фьючерсного (опционного) контракта, на дату исполнения контракта по цене, установленной в ходе торговой сессии.

·  Маржинальная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг, расчет по которой производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Фирмой в заем Клиенту.

·  Необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:

- совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией
) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;

- в момент заключения сделки суммы денежных средств либо количества ценных бумаг, учитываемых на счете Клиента в системе внутреннего учета Фирмы, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 «Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №06-24/пз-н, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.