Учебно-практическое пособие «Этапы и процедуры экологического аудита» (стр. 3 )

Средства:

Начало совещания.

Не садиться рядом с другим аудитором. Стараться занять место между представителями предприятия. Использовать эффективные методы поддерж­ки беседы:

·  следить за обсуждением, не обострять дискуссию;

·  внимательно следить за тем, какая информация предоставляется представителями предприятия;

·  внешний вид аудитора-эколога должен свидетельствовать о спокойствии и до­верии. Он должен внимательно относиться ко всем участникам совещания, не делать вид, будто он не видит кого-нибудь из них;

·  рассказать о цели совещания. Еще раз упомянуть о цели и объеме аудита;

·  дать полное описание процедуры отчетности;

·  раздать участникам совещания листы с пунктами обсуждения;

·  начинать обсуждение с наиболее важных нарушений, таких, которые вызывают наименьшее число возражений;

·  обсуждать каждое нарушение, внесенное в листы обсужде­ния для итогового совещания, при необходимости давать пояснения;

·  выразить готовность обсудить каждое нарушение настолько де­тально, насколько это будет необходимо для полного понимания;

·  подытожить все комментарии, сделанные сотрудни­ками предприятия;

·  не вступать в спор, отметить все пункты несогласия на листах обсуждения для заключительного совещания.

Завершение совещания:

·  сообщить о времени подачи отчета об аудите, рассказать об обязанностях сотрудников предприятия при составлении отчета;

·  заканчивать на оптимистической ноте;

·  поблагодарить сотрудников предприятия за помощь и за сотруд­ничество.

Результат:

Четкий и полный отчет перед руководством предприятия обо всех выявленных нарушениях и наблюдениях; уверенность аудитора-эколога в том, что вся информация была правильно понята.

Приложение 6

Вопросы для сбора информации по экологическому аудиту действующих промышленных объектов

Вопросник должен заполняться для каждого подразделения рассматриваемого объекта.

В качестве примера рассмотрим вопросы по сбору общей информации и характеристики объекта и сбора информации по охране атмосферного воздуха.

Вопросы для проверки промышленных объектов

Критерии аудита (за­ко­нодательные и нормативно-пра­во­вые требования)	Вопрос	Ответ	Комментарии и предложения экоаудитора
1. Общая информация и характеристика объекта
	1.1. С какого года функци­они­рует объект?	Указать
	1.2. Имеется ли Государственный акт или свидетельство о праве землеполь­зования?	Да/нет
	1.3. Какие виды природопользования осуществляются при эксплуа­тации объекта?	Указать осуществляемые виды природополь­зования (землепользова­ние, водо­пользова­ние, недро­поль­зование, лесо­поль­зова­ние, поль­зова­ние животным и растительным миром)
Федеральный закон «Об охране ок­ружа­ю­щей сре­ды» (статья 23) Закон РСФСР «Об ох­ране окружающей при­род­ной среды» (статьи 18, 45, 54, 70) Федеральный закон «Об охране ат­мос­фер­­ного воз­духа» (статьи 14, 15) Земельный кодекс Российской Федерации (статьи 29, 31, 32, 56) Земельный кодекс РСФСР (статьи 28, 29, 37) Водный кодекс Российской Федера­ции (статьи 1, 22, 28, 30, глава 5) Закон Российской Федерации «О нед­рах» (статьи 9, 11, 12, 13, 17-1) Федеральный закон «О животном мире» (статьи 1, 35, 38, 43, 44) Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (статьи 1, 12)	1.4. Имеются ли разрешительные документы на осу­ществляемые виды при­ро­допользования по п. 1.3.?	Да/нет (Перечислить имеющи­е­ся документы и их реквизиты, указать причи­ны отсутствия необходимых разрешительных документов)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды», ст.34,35	1.5. Согласовано ли органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления место размещения промышленного объекта?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружа­ющей среды» (статьи 3, 33, 36, 37) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статьи 36, 37, 42, 43) Федеральный закон «Об экологической экспертизе» (статья 18)	1.6. Проводилась ли государственная экологическая экспертиза по проекту объекта? Имеется ли положительное заключение вышеуказанной экспертизы?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружа­ю­щей среды» (статья 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)	1.7. Организован ли производственный экологический контроль на объекте?	Да/нет (Перечислить документы по производственному экологическому контролю и указать их реквизиты)
Федеральный закон «Об охране окружа­ющей среды» (статья 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)	1.8. Выполняются ли требования по проведению производственного экологического контроля на объекте?	Да/нет (Указать, какие требования не выполняются и по каким причинам, дату последней проверки)
«Об охране окружа­ющей среды» (статья 64,68)	1.9. Имеет ли общественность доступ к информации о состо­­янии окружаю­щей природ­ной среды на объекте?	Да/нет (Указать, каким образом информируется об­щест­венность)
	1.10. Как отслеживаются требования по охране окружающей среды, распространяющиеся на объект?	Указать
«Об охране окружа­ющей среды» (статья 64,67)	1.11. Имеется ли на объекте лаборатория, контролирующая соблюдение нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, поверхностных природ­ных вод, загря­знение поч­вы на объекте, в санитар­но-защитной зоне и в зоне защитных мероприятий?	Да/нет
	1.12. Кем и на каких условиях ведется контроль соблюдения нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, повер­хностных природных вод, загрязнение почвы на объекте, в санитарно-за­щит­ной зоне и в зоне защитных мероприятий?	Указать
	1.13. Все ли показатели загрязнения окружающей природной среды охвачены контролем?	Да/нет (Указать, какие показатели не контролируются и по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране окружающей сре­ды» (статьи 66, 67) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)	1.14. Имеется ли на объекте программа (план) мероприятий по охране окружа­ющей природной среды?	Да/нет
	1.15. Отражены ли в програм­ме вопросы: - рационального использования природных ресурсов; - снижения воздействия на компоненты природной среды; - развития системы производственного экологического контроля; - рекультивации земель, нарушенных в ходе производственной деятельности; - восстановления естественной среды обитания биоты (наземной и водной)?	Да/нет
	1.16. Предусмотрен ли на объекте порядок информирования руководства о фа­к­тах нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?	Да/нет (Указать реквизиты документа, предусматривающего упомянутый порядок)
	1.17. Соблюдается ли порядок по п. 1.16?	Да/нет (Указать причины несоблюдения порядка по п. 1.16)
	1.18. Какие меры принимаются руководством объекта при выявлении фактов нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?	Указать
	1.19. Достаточны ли меры по п. 1.18 (эффективен ли производственный экологический контроль)?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 66) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 70)	1.20. Предпринимались ли какие-либо меры (санкции) к объекту за несоблюдение требований по охране окружающей природной среды?	Да/нет (Указать, когда, кем и какие меры предпринимались, что сделано на объекте для устранения нарушения природоохранительного законодательства)
ГОСТ 17.0.0.04-90 ГОСТ Р 17.0.0.06-2000	1.21. Ведется ли экологический паспорт объекта и вносятся ли в него имеющие место изменения?	Да/нет (Указать, по какому государственному стандарту и кем ведется паспорт, все ли изменения в него вносятся, кем и в каком порядке осуществляется контроль достоверности данных паспорта)
2. Экологическое состояние объекта
	2.1. Какие экологические проблемы имели место на объекте за весь период его существования?	Указать, какие проблемы характерны для прошлой и настоящей деятельности
	2.2. Какие меры были предприняты для решения проблем по п. 2.1.?	Перечислить предпринятые меры и оценить их достаточность
Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» (статья 9)	2.3. Ведется ли на объекте учет аварий и их причин, нанес­ших ущерб окружающей природной среде на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне, зоне защитных мероприятий	Да/нет (Показать динамику аварий за последние 5 лет)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 63), Федеральный закон об охране атмосферного воздуха (статья 25), Земельный кодекс РФ (статья 67) Водный кодекс РФ (статья 78),	2.4. Проводится ли на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне и зоне защитных мероприятий мониторинг атмосферного воздуха, почвы, поверхностных и подземных вод?	Указать, какие компоненты природной среды контролиру­ются, кем, по каким показателям, с какой периодичностью; привести данные резуль­татов мониторинга и оценить загрязнение компонентов окружающей природной среды
	2.5. Доводятся ли результаты мониторинга до руководства объекта и какие меры приняты для снижения загрязнения компонентов окружающей природной среды?	Да/нет (указать, какой порядок информирования руководства установлен на объекте)
	2.6. Какие связанные с прош­лой и настоящей деятельностью объекта изменения окру­жающей природной среды имеют место на территории объекта, в его санитарно-за­щитной зоне, в зоне защитных мероприятий (нарушения ланд­шафтов, почвенно-расти­тельного покрова; среды обитания животного мира; загряз­нение почвы, атмосферного воздуха)?	Перечислить и показать динамику по годам
Федеральный закон «Об охране окружаю­щей среды» (статьи 77, 78) Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 87)	2.7. Какова величина ущерба, нанесенного окружающей при­родной среде, при эксплу­атации объекта?	Указать величину ущер­ба (в рублях и в натуральных величинах) и его динамику по годам
	2.8. Каковы затраты на ликвидацию последствий аварий?	Указать
	2.9. Из каких источников покрываются затраты на ликвидацию последствий аварий и на возмещение ущерба?	Указать
	2.10. Имеются ли на предприятии инструкции по ликвидации последствий нештатных ситуаций (нап­ример, по сбору и обезвре­живанию пролитых/про­сы­панных опасных веществ)?	Да/нет (указать реквизиты инструкций)
	2.11. Имеется ли на объекте характеристика гидрогеологи­­ческих условий данной мест­ности (района) с указанием степени защищенности, глубины залегания и направления движения подземных вод, глубины и направления потоков в водоносном горизонте (верховодка), мест выхода под­земных вод в открытые во­доемы или русла рек, болота?	Да/нет
	2.12. Имеются ли в ведении объекта действующие и выведенные из эксплуатации артезианские и иные скважины?	Да/нет (Указать, какие скважины имеют­ся, в каком состоянии и соблю­да­ются ли требования по охране ок­ружающей природной среды, включая недра)
	2.13. Имеется ли опасность загрязнения поверхностных и подземных вод за счет эксплуатации объекта?	Да/нет
3. Охрана атмосферного воздуха
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч. 1) Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации	3.1. Согласовано ли размещение объекта с территориальным органом специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области охраны атмосферного воздуха?	Да/нет (Указать реквизиты документа согласования)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 16, ч. 5)	3.2. Выполняются ли требования по охране атмосферного воздуха, указанные в заключении государственной экологической экспертизы?	Да/нет (Указать, какие требования не выполняются)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)	3.3. Какие стационарные источники выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух имеются на объекте?	Перечислить
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)	3.4. Какие виды физического воздействия на атмосферный воздух оказываются в процес­се производственной деятельности объекта?	Перечислить (шумовое, вибрационное, термическое, электромагнитное и др. воздействия)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)	3.5. Проводится ли на объекте инвентаризация исто­ч­ников воздействия на атмосферный воздух?	Да/нет
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)	4.6. Какие источники выбросов загрязняющих веществ имеются на объекте?	Перечислить источники выбросов основного и вспомогательных производств, включая вентиляционные установки, указать режим вы­бросов (постоянный, пери­одический, залповый и т. д.)
	3.7. Какие загрязняющие вещества поступают в атмосферу от источников по п. 4.6.?	Перечислить загрязняющие вещества, указать классы опасности, ПДК
Федеральный закон «Об охране атмосферного воз­духа» (статья 15) Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологи­ческом благополучии населения» (статьи 14, 43)	3.8. Для всех ли загрязня­ю­щих веществ, поступающих в атмосферу в составе выбросов объекта, устано­в­­лена степень их опасности для окружающей природной среды?	Да/нет (Указать, для каких веществ не установлена степень их опасности)
Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологи­ческом благополучии населения» (статьи 14, 43)	3.9. Какие меры предпринимаются (планируются) объектом по установлению степени опасности веществ по п. 4.8.?	Указать
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 16, ч. 7)	3.10. Имеются ли на объекте установки по очистке газовых выбросов и средства контроля за выбросами?	Да/нет (Перечислить установки и средства контроля за выбросами, указать их основные характеристики)
	3.11. Производится ли очистка газовых выбросов до нормативного уровня?	Да/нет (Указать, по каким показателям не достигается нормативный уровень очистки, по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)	3.12. Разработан ли проект нормативов выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух (том ПДВ)?	Да/нет/в стадии разработки
	3.13. Согласуются ли между собой данные материалов инвентаризации источников загрязнения атмосферы и проекта тома ПДВ?	Да/нет (указать имеющиеся разногласия в документах)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 27) Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (статья 14) Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (статья 15)	3.14. Имеется ли у объекта разрешение на выбросы загрязняющих веществ в атмосферу?	Да/нет (При наличии указать реквизиты разрешения)
Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 23) Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 12)	3.15. Какого рода нормативы установлены в разрешении по п. 4.14 (предельно допустимые, лимиты или временно согласованные)?	Указать
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 12)	3.16. Какие мероприятия по достижению нормативов ПДВ планируются и проводятся на объекте?	Указать (Оценить достаточность мероприятий, указать какие мероприятия не выполняются и по каким причинам)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 25)	3.17. Организован ли на предприятии производственный контроль за охраной атмосферного воздуха?	Да/нет (Охарактеризовать систему производственного контроля, указать причину его отсутствия)
	3.18. Имеется ли на объекте график лабораторного конт­роля источников заг­рязнения атмосферного воздуха, согласованный с органами государ­ствен­но­го контроля за ох­раной атмосферного воздуха?	Да/нет
	3.19. Выполняется ли график лабораторного контроля по п. 4.18?	Указать
Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (статья 15) Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации Положение о государственном контроле за охраной атмосфер­ного воздуха	3.20. Регулярно ли осуществляется государственная поверка средств измерения и контроля газовых выбросов?	Указать
Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства из­мерений» (статья 9)	3.21. Имеются ли на объекте аттестованные в установленном порядке методики контроля газовых выбросов?	Указать какие методики имеются, кем аттестованы, прошли ли они государственную метрологическую экспертизу
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч. 1) Положение о государственном контроле за охраной атмосфер­ного воздуха (п. 4л)	3.22. Обеспечивается ли своевременный вывоз загрязняющих атмосферный воздух отходов с территории строящегося объекта на специализированные места складирования, захоронения или на переработку?	Да/нет (Указать, по каким причинам нарушаются требования)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (ста­тья 27, ч. 2; статья 30, ч. 2)	3.23. Соблюдаются ли нормативы выбросов загрязняющих веществ от стационарных и передвижных источников, включая автомобильный транспорт?	Да/нет (Указать, в каких случаях отмечается превышение нормативов)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч.1, абз.5; статья 30, ч.1, абз.11)	3.24. Имели ли место аварийные выбросы на объекте?	Да/нет (Указать причины аварийных выбросов и при­нятые меры по ликвидации их последствий)
Федеральный закон «Об охране окружа­ю­щей среды» (статья 22) Федеральный закон «Об охране атмос­ферного воздуха» (статья 30, ч. 1, абз. 5; статья 30, ч. 1, абз. 12)	3.25. Имели ли место случаи превышения ПДВ (ВСВ), лимитов выбросов?	Да/нет (Перечислить все факты превышения нормативов ПДВ/ВСВ с указанием наложенных санкций и принудительных мероприятий к объекту за последние три года, возмещения вреда)
	3.26. Имеется ли на объекте документ, регламентирующий порядок подготовки и передачи сообщений об аварийных и сверхнормативных выбросах?	Да/нет
	3.27. Имеется ли на объекте планы мероприятий по предупреждению и устранению аварийных выбросов и ликвидации последствий загрязнения?	Да/нет (Указать, какие меры по охране атмосферного воздуха предусмотрены на случаи утечки летучих веществ, пожара, взрыва, наводнения)
Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч.1) Положение о проведении государственного эколо­гического контроля в закрытых административ­но-территориальных образованиях, на режимных, особорежимных и особо важ­ных объектах Воору­женных Сил Российской Федерации и го­сударственной экологической экспертизы вооружения и военной техники, военных объектов и военной деятельности Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации Положение о государственном контроле за охраной атмосфер­ного воздуха (п. 4м)	3.28. Выполняются ли предписания государственных инспекторов по охране природы, осуществляющих государственный контроль за охраной атмосферного воздуха?	Да/нет (Указать, по каким причинам не выполняются предписания)

Приложение 7. Рабочие документы этапа натурного обследования объекта экоаудирования

Приложение 7

Форма аудиторского протокола по определению наличия и характеристик экологической документации предприятия

Аудиторский протокол №_ от_______ 20__г.