Учебно-практическое пособие «Этапы и процедуры экологического аудита» (стр. 7 )

а) наименование ____________________________________________________________

б) состав ___________________________________________________________________

в) точки мониторинга ________________________________________________________

г) показатели _______________________________________________________________

д) год ввода ________________________________________________________________

6. Характеристика водопотребления, водоотведения (из формы статотчетности 2-ТП)

7. Характеристика энерго - и водопотребления (по формам учета и отчетности, принятым на предприятии)

8. Опасные вещества

Наимено­вание	Хим. обо­значение	Паспорт безопас­ности	Экологи­ческая опасность	Техника безопас­­ности	Хранение	Фактиче­ское состоя­ние
1	2	3	4	5	6	7

9. Почва

Места загрязнения	Результаты проб почвы	Периодичность взятия проб	Санкции за загрязнение	Примечание
1	2	3	4	5

10. Организация и управление работами по охране окружающей среды на предприятии

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Ответственные лица по областям окружающей среды: ____________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Наименования документов, где описаны функции и ответственности по охране окружающей среды:

___________________________________________________________________________

Дата принятия политики в области окружающей среды: ___________________________

Дата принятия программы в области окружающей среды: _________________________

Дата последней внутренней проверки состояния работ по охране окружающей среды: _

___________________________________________________________________________

Прочие сведения ____________________________________________________________

___________________________________________________________________________

11. Сведения об эколого-экономической деятельности предприятия

Утверж­денные лимиты	Плата
за допустимые выбросы и сбросы загрязняющих веществ	за превышение допустимых выбросов и сбросов загрязняющих веществ
Норма­тив платы, тыс. руб.	Масса, т	Платежи, тыс. руб.	Норматив платы, тыс. руб.	Масса, т	Плате­жи, тыс. руб.
План	Факт
1	2	3	4	5	6	7	8

Примечания: _______________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Составитель (подпись) ______________

«___»____________ 20_г.

Приложение к аудиторскому протоколу

___________________________________________________________________________

(наименование протокола и дата его составления)

ИСТОЧНИКИ ИНФОРМАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ СОСТАВЛЕНИИ АУДИТОРСКОГО ПРОТОКОЛА

№ п/п	Наименование используемого документа1	Наименование матери­ала, где использована информация	Подразделение, дол­ж­ность, Ф. И.О. телефон лица - дер­жателя документа	Примечание2
1	2	3	4	5

Составитель (подпись) ______________

«___»____________ 20_г.

Примечания:

1) При использовании устных сообщений в настоящем столбце указать «устное сообщение», а в столбце 5 указать лицо, от которого оно было получено.

2) Указывается, если это необходимо, какая информация использована.

Приложение 10

Рекомендации по составлению экоаудиторского Заключения

Разделы аудиторского заключения:

Вводная часть:

- заглавие;

- адресность заключения;

-  вступительный раздел, содержащий сведения об аудиторах-экологах и экоаудиторской фирме.

Аналитическая часть:

- наименование предприятия, краткая характеристика его промыш­ленной деятельности с позиций охраны окружающей среды и природопользования;

- перечень контрольных вопросов и ответов протоколов экоаудита (может по договоренности с клиентом включаться только в отчет и со­держать только те вопросы, по которым аудитором-экологом отмечены несоот­ветствия, замечания и рекомендации);

- отчетность о природоохранной деятельности руководства аудируемого предприятия за выбранный период времени, в том числе затра­ты на природоохранную деятельность (может по договоренности с кли­ентом в материалы экоаудита не включаться);

- структура отходов, выбросов, сбросов;

- сведения о выполнении природоохранных мероприятий;

- результаты проверки и оценки объекта экологического аудирования;

- факты выявленных в ходе экологического аудирования существен­ных нарушений (несоответствий);

- охват экоаудитом деятельности предприятия (можно представить фактический План проведения экоаудита).

Итоговая часть:

- выводы группы по зкоаудиту по контрольным вопросам (в части подтверждения или неподтверждения соответствия проектной и техни­ческой документации или хозяйственной деятельности предприятия за­конодательству Российской Федерации, федеральным и региональным нормативным документам в области охраны окружающей среды, в том числе выбранным клиентом критериям аудита);

- рекомендации по реализации заключения;

- дата составления экоаудиторского заключения;

- адрес экоаудиторской фирмы;

- подпись Ведущего аудитора-эколога.

Содержательная аналитическая часть экоаудиторского Заключения по Программе комплексного аудита промышленного объекта должна включать рекомендуемые ниже сведения. Однако по согласованию с клиентом в целях создания более компактного Заключения часть этих сведений может помещаться в отчет экоаудита.

ИСТОРИЯ ВОПРОСА

Указываются основные сведения из истории вопроса и цель проводимого экоаудита. Дается краткое описание процедуры аудита, указываются последствия, выводы и рекомендации. Рекомендации должны содержать в себе затраты по приведению предприятия в соответствие с требованиями нормативно-правовой базы, а также на проведение дополнительных исследований.

Указывается местонахождение предприятия, на котором проводился аудит. Приводятся также Ф. И. О., должности и номера телефонов членов руководства и представителей местных органов власти и компетентных организаций.

Приводятся также протокол ауди­та, результаты предыдущих инспекций предприятия, ознакомления с документами, опроса персонала и т. д., с указанием масштаба экоаудиторской проверки.

ПРЕДПРИЯТИЕ

Характеристика предприятия

Дается краткое описание предприятия, его основных зданий и со­оружений, главных технологических процессов и основных элементов производственной программы.

Местонахождение

Указывается местонахождение предприятия с перечислением насе­ленных пунктов и районов, которые расположены поблизости и приле­гают к производственному фонду, другим промышленным объектам и сельскохозяйственным угодьям. Отмечается расположение рек и боль­ших наземных водохранилищ вблизи предприятия.

История предприятия и характеристики окружающей среды

Дает­ся описание предприятия, в особенности его истории: указываются имена предыдущих собственников, технологические про­цессы (работы) и материалы, которые использовались ранее, в т. ч. сведения об ис­точниках энергии. Дается описание основных изменений на предприя­тии: место сноса строений или их реконструкции, расположение демонтированных или неиспользуемых подземных резервуаров, свалок на территории предприятия и т. д. Приводится краткое описание геологических и гидрогеологических условий (на основе дан­ных, полученных на предприятии, или анализа объективной ин­формации). Дается описание территории, примыкающей к объекту, с указанием расположенных рядом промышленных предприятий, жилищного фонда, школ, ближайших поверхностных источников воды.

Управление окружающей средой (экоменеджмент)

Дается детальное описание организации управления окружающей средой, распределения прав, обязанностей и структуры подчиненности (связей). Указывается, какие системы управления, процедуры и полити­ка применяются в области управления окружающей средой.

ХАРАКТЕРИСТИКА И ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ВОЗДЕЙСТВИЙ

Выбросы в атмосферу

Обозначаются основные выбросы в атмосферу, источники выбро­сов и соответствующие требования к охране окружающей среды; указы­вается, зарегистрировало ли предприятие свои выбросы в атмосферу (с указанием состава и количественных характеристик). Дается описание систем непрерывного контроля на предприятии и степени их соответ­ствия требованиям нормативно-правовых актов отраслевого, регионального и федерального уровня. Отмечаются случаи несоответствия требова­ниям (делаются ссылки на копии документов, прилагаемых к отчету) и составляется перечень аварийных си­туаций, связанных с выбросами в атмосферу, претензий и мер по их удовлетворению. Дается описание прочих недоработок и нарушений, связанных с политикой объекта экоаудита, несоответствий действующим нормам и правилам.

Загрязнение подземных вод и почв

Дается описание потенциальных возможностей загрязнения почв, подземных вод и территории предприятия. Сообщаются результаты ранее проводившихся обследований почв и подземных вод и план мероприятий в этой области. Указываются места выхода подзем­ных вод на поверхность на территории предприятия и в его окрестностях. Указывается, имеется ли на предприятии программа мероприятий по оздоров­лению загрязненных почв. Приводятся выявленные несоответствия и замечания в части заг­рязнения подземных вод и почв.

Чистая вода и сточные воды

Дается описание источников питьевой и другой воды, основных видов загрязняющих веществ в сточных водах, технологий, которые ис­пользуются для обработки стоков. Указывается механизм образования сбросов, как и куда они отводятся с предприятия. Приводится описание всех дренажных систем, включая санитарные коллекторы и дождевой (сточный) дренаж (как общий, так и раздельный). Указывается, осу­ществляет ли предприятие и компетентные организации непрерывный контроль за сточными водами и сбросами, отвечают ли условия деятельности предприятия действующим нормам и требованиям в области охраны и использования водного фонда, имеет ли предприятие соответствующие лицензии и разрешения. Дается описа­ние выявленных нарушений. Указываются случаи сбросов, повлекшие за собой вызвали жалобы и претензии, и меры, принятые по этим жалобам; оценивается вероятность загрязнения вод в штатном и аварийном режимах работы предприятия; указывается, какие мероприятия и обо­рудование применяются для уменьшения риска загрязнения (например, улавли­ватели, сепараторы и др.). Приводятся выявленные несоответствия и замечания в части сточ­ных вод.

Шум и другие факторы физического воздействия

Указываются результаты прошлых обследований уровней и ис­точников шума, уровней вибрации, нор­мативно-правовые акты, регламентирующие уровни шумовго загрязнения, приводятся факты несоответствия нормам и требованиями, претензии общественнос­ти и т. д. Указываютсявыявленные несоответствия и замечания в части шума и других факторов физического воздействия.

Обращение с отходами

Дается описание основных отходов предприятия. Указывается, в какой степени на предприятии соблюдаются требования, касающиеся учета и отчетности в области обращения с отходами. Определяется нормативно-правовая база обращения с отходами на данном предприятии. Дается описание сооружений временного и длительного хране­ния отходов, существующих технологий хранения и пр. Указываются случаи аварийных ситуаций, связанных с хранением, переработкой, вывозом, захоронением (утилизацией) отходов. Особое внимание обращается на ранее существовавшую практику переработки и удаления отходов. Указываются выявленные несоответствия и замечания в части обращения с отходами.

Опасные вещества и материалы

Дается описание типов и способов герметизации ис­пользуемых технологических процессов, объемы возникновения, хранения, накопления, переработки и утилизации опасных веществ (материалов) на предприятии, другие замечания, связанные с проникновением вредных веществ (материалов) за пределы технологических процессов, включая такие вещества, как растворители, обезжирива­ющие средства, охлаждающие реагенты, дезинфицирующие средства, используемые на предприятии, и др. Указывается степень со­ответствия деятельности предприятия в области обращения с опасными веществами нормам и требованиям действующего законодатель­ства.

Приложение 12

Типовая схема отчета по экологическому аудиту

1. Организация (предприятие) - заказчик экоаудита:

- наименование;

- адрес;

- руководитель.

2. Аудируемое предприятие:

- наименование;

- адрес;

- руководитель;

- год основания;

- принадлежность, форма собственности.

3. Аудиторская фирма:

- наименование;

- адрес;

- лицензия (дата выдачи, номер, область деятельности).

4. Согласованные цели и задачи проведения экоаудита.

5. Выбранные критерии экоаудита.

6. Период времени, в течение которого проводился экоаудит.

7. Состав группы экоаудита.

8. Состав специалистов аудируемого предприятия, принимавших учас­тие в экоаудите.

9. Обязательства о неразглашении сведений, содержащихся в отчете.

10. Перечень рассылки отчета.

11. Характеристика и оценка деятельности предприятия в области охраны окружающей среды по результатам экоаудита (содержание раздела уточ­няется в соответствии с установленными целями, задачами и критерия­ми оценки для конкретного экоаудита).

11.1. Основная продукция:

- выпускаемая (за последний год);

- намечаемая к выпуску в ближайшем будущем (в предстоящий период).

11.2. Основные комплектующие изделия, сырье и материалы (за после­дний отчетный период).

11.3. Наличие и количество опасных веществ (за последний отчетный период)

11.4. Экологическая служба предприятия:

- год основания;

- список сотрудников (Ф. И.О., должность, образование);

- действующие системы управления охраной окружающей средой;

- действующие системы экологического контроля;

- действующие системы мониторинга.

11.5. Выбросы по наиболее характерным источникам и компонентам (если есть, привести удельные показатели):

- за последний отчетный период;

- максимальный уровень за последние 3 - 5 лет.

11.6. Сбросы загрязняющих веществ по наиболее характерным источни­кам и компонентам:

- за последний отчетный период;

- максимальный за последние 3 - 5 лет;

- места сброса 3В.

11.7. Размещение, использование, переработка, ликвидация и утилиза­ция отходов (если есть, привести удельные показатели):

- за последний отчетный период;

- за последние 3 - 5 лет;

- места накопления (размещения);

- периодичность вывоза;

- полигоны размещения отходов.

11.8. Осуществленные экологические задачи, цели и мероприятия в части:

- сокращения выбросов загрязняющих веществ;

- сокращения сбросов загрязняющих веществ;

- сокращения и размещения отходов;

- управления охраной окружающей среды;

- создания (совершенствования) системы экологического контроля;

- разработки экологической программы;

- снижения экологического риска (опасности);

- ресурсосбережения;

- повышения готовности к нештатным ситуациям;

- оценки состояния окружающей среды в зоне деятельности предприятия;

- нормативно-правового обеспечения;

- технологии производства;

- подготовленности персонала.

12. Заключение по экоаудиту.

13. Рекомендации (если это оговорено с заказчиком на проведение эко­аудита).

14. Обсуждение отчета. Подписи, дата, печать.