Поручение, по которому Депозитарием дан отказ в исполнении, недействительно и не может служить основанием для проведения операции по счету депо.
9.10. Отчеты Депозитария
Исполнение любой операции по счету депо Депонента завершается составлением и передачей отчета об исполнении операции или уведомления об отказе в исполнении операции.
· Переданный Депозитарием отчет является официальным исходящим документом Депозитария и служит основанием для отражения операции в учете получателя отчета.
· Все отчеты подлежат регистрации в журнале документооборота Депозитария.
Отчет об исполнении операции или уведомление об отказе в исполнении операции выдаются (направляются) получателю (ям) отчета не позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения операции по счету депо:
· Лично;
· курьером;
· заказной почтой;
· по факсу;
· E-mail.
Способ передачи отчетов определяется Депонентом в Анкете депонента.
Передача отчетов в форме электронных сообщений проводится в случае, если между Депозитарием и Депонентом заключено соответствующее соглашение и в порядке, предусмотренном таким соглашением и внутренними инструкциями Депозитария.
Форма отчетов, направляемых с использованием электронных средств связи, устанавливается Депозитарием отдельно в соответствии с соглашением между Депозитарием и Депонентом и возможностями данных средств связи. При составлении отчетов в электронной форме соблюдаются требования действующих нормативных правовых актов по наличию обязательных полей.
Вне зависимости от инициатора операции отчет об операциях списания и зачисления ценных бумаг на лицевые счета депо передается Депозитарием Депоненту (уполномоченному лицу).
В случае если полномочия по распоряжению счетом депо переданы Депонентом Попечителю, отчеты по проведенным операциям предоставляются Депозитарием не Депоненту, а Попечителю, который, в свою очередь, обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария и выписки, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги
. Депонент имеет право на получение любой информации и отчетов по счету депо, по которому назначен Попечитель, по отдельным письменным запросам.
10. СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
Порядок проведения операций с ценными бумагами зависит от способа учета, применяемого к данным ценным бумагам:
· закрытый,
· маркированный,
· открытый.
Возможный способ учета ценных бумаг определяется поручением Депонента, инициирующим прием данных ценных бумаг к учету на счете депо Депонента.
10.1. Открытый способ учета
При открытом способе учета на счете депо Депонента числится суммарное количество ценных бумаг, учитываемых данным способом, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Открытый способ учета применяется Депозитарием независимо от поручения Депонента, если:
· к ценным бумагам не применим иной способ;
· если ценные бумаги, зарегистрированные как один выпуск и имеющие один государственный регистрационный номер, не различаются в рамках этого выпуска по предоставляемым правам и правилам обращения;
· учитываются на счете Депозитария как номинального держателя во внешнем депозитарии открытым способом.
Если ценные бумаги имеют индивидуальные признаки (такие как номер, серия, разряд) и приняты к учету открытым способом, Депонент дает поручения, а Депозитарий исполняет их без учета индивидуальных признаков и групп ценных бумаг.
10.2. Маркированный способ учета
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.
Маркированный способ учета применяется Депозитарием, если:
· ценные бумаги одного выпуска могут быть отнесены к группе согласно условиям выпуска или особенностям хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг;
· ценные бумаги учитываются на счете Депозитария во внешнем депозитарии маркированным способом;
· ценные бумаги были приняты к учету на счете депо Депонента на основании поручения, содержащего кроме количества ценных бумаг признак группы, т. е. приняты к учету маркированным способом.
Маркированный способ учета не может быть применен, если реестродержатель (внешний депозитарий) осуществляет учет данных ценных бумаг открытым способом.
10.3. Закрытый способ учета
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. При закрытом способе учета Депозитарий обязуется исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на счете депо Депонента (ценных бумаг, учтенных на счете депо Депонента и удостоверенных конкретным сертификатом). Ценные бумаги, выдаваемые Депоненту с хранения и учета закрытым способом, должны соответствовать по индивидуальным признакам ценным бумагам, принятым ранее для хранения и учета на счете депо Депонента закрытым способом.
Закрытый способ учета применяется Депозитарием, если:
· к ценным бумагам может быть применен закрытый способ учета: ценные бумаги или удостоверяющие их сертификаты имеют индивидуальные признаки (такие как номер, серия, разряд) и физически находятся в хранилище Депозитария.
· ценные бумаги были приняты к учету закрытым способом в соответствии с поручением Депонента.
В случае передачи сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, в реестродержатель (внешний депозитарий) они подлежат переводу на учет открытым или маркированным способом. При этом сертификаты ценных бумаг передаются реестродержателю (внешнему депозитарию), а ценные бумаги продолжают учитываться на счете депо Депонента.
11. СТРУКТУРА СЧЕТА ДЕПО
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо и ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.
11.1 Разделы счета депо
Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом в этом случае могут являться Договор (Соглашение) между Депозитарием и Депонентом; Договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; Договор между Депозитарием и оператором счета депо; распоряжение руководителя Депозитария и т. п.
Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение шести месяцев с ним не проводилось операций. Однако, не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.
При открытии и закрытии раздела счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно.
По поручению Депонента может быть открыт специальный раздел.
11.2. Лицевые счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На них учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевые счета, депозитарные операции по которым регламентированы одним документом, могут объединяться определенным разделом счета депо.
Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение более тридцати дней, закрываются.
При открытии и закрытии лицевого счета отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
12. Административные операции
12.1. Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание
Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание - отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
-заполненная анкета выпуска ценных бумаг;
-копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
-копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
-копия условий эмиссии
и обращения ценных бумаг;
-копия решения об эмиссии ценных бумаг.
Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается администрацией Депозитария, либо иным уполномоченным органом и может быть оформлено внутренним распоряжением.
На основании распоряжения/приказа о приеме на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
-выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта эмиссии в Российской Федерации);
-срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
-принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
-принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
-нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.
Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
12.2.Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг
Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
-погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);
-принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
-вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
-ликвидация эмитента ценных бумаг;
-передача Депонентам бланков предъявительских и неэмиссионных ценных бумаг;
-прекращение обслуживания по решению Депозитария.
Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внутренним распоряжением администрации Депозитария.
12.3. Открытие пассивного счета депо
Основанием открытия счета депо Депоненту является депозитарный договор между Депозитарием и Депонентом, содержащий в соответствии с действующими нормативными правовыми актами основные права и обязанности сторон: договор о депозитарном обслуживании или междепозитарный договор (для открытия счета депо ЛОРО Депоненту - внешнему депозитарию).
Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий открывает следующие виды счетов депо:
1) счет депо владельца;
2) счет депо доверительного управляющего;
3) счет депо номинального держателя;
4) счет депо иностранного номинального держателя;
5) счет депо иностранного уполномоченного держателя;
6) депозитный счет депо;
7) торговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061).
Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора
, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором. Открытие торгового счета депо проводится на основании:
- открытого Депозитарию в другом депозитарии торгового счета депо номинального держателя;
- служебного поручения
Депозитария в случае, если у Депонента по состоянию на 30.12.2012 открыт торговый раздел счета депо для расчетов в клиринговой организации
и/или расчетном депозитарии
, по которому ранее проводились торговые операции;
- поручения Депонента на открытие торгового счета депо и документов, предусмотренных пп.12.3.1 настоящих условий.
В отдельных случаях допускается открытие счета Депо на третье лицо с отложенным заключением депозитарного договора. Такой порядок открытия счета депо возможен в случае осуществления этой операции в пользу третьего лица, а также при зачислении ценных бумаг в пользу Клиента, ранее не имевшего счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается списание ценных бумаг с такого счета по поручению Депонента или его доверенного лица до заключения депозитарного договора между Депозитарием и Депонентом.
Депозитарный договор заключается в соответствии с действующими нормативными правовыми актами с соблюдением следующих требований:
Если Клиент (будущий Депонент) - физическое лицо:
· депозитарный договор может быть заключен с клиентом лично или с уполномоченным лицом, действующим от имени клиента на основании доверенности;
· счет депо может быть открыт только Клиенту лично;
Если Клиент (будущий Депонент) - юридическое лицо
:
· депозитарный договор может быть заключен только с уполномоченным лицом Клиента, действующим на основании учредительных документов без доверенности или с уполномоченным лицом Клиента, действующим на основании доверенности;
· не допускается открытие счета депо и заключение депозитарного договора с лицом, действующим от имени Клиента или от своего имени на основании договора поручения, договора комиссии, агентского договора.
12.3.1. Необходимые для открытия счета депо документы
Для открытия счета депо Депонент представляет Депозитарию документы согласно следующему перечню:
Для юридических лиц-резидентов:
· депозитарный договор (междепозитарный договор);
· анкета юридического лица (форма №1).
· Поручение на открытие счета депо (форма №17)
· Учредительные документы юридического лица (устав, учредительный договор, а также иные документы, которые относятся к учредительным в соответствии с действующим законодательством), с отметкой регистрирующего органа*.
· Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (свидетельство о присвоении ОГРН)**.
· Изменения в учредительные документы (в виде текстов изменений, либо новых редакций) с отметкой регистрирующего органа*.
· Свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, связанных и/или не связанных с внесением изменений в учредительные документы**.
· Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе**.
· Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (коды статистики)**.
· Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати***.
· Протокол заседания уполномоченного органа Клиента о назначении на должность руководителя **.
· Приказ о вступлении в должность руководителя**.
· Приказ о назначении на должность главного бухгалтера (бухгалтера, иного бухгалтерского работника, ответственного за ведение бухгалтерского учета), либо приказ о возложении обязанностей по ведению бухгалтерского учета на руководителя организации, если он ведет бухгалтерский учет лично в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации**.
· Документы (доверенности/приказы), подтверждающие полномочия иных лиц, указанных в Карточке, на распоряжение счетом, в том числе используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, и предоставление им права подписи**.
· Список акционеров, каждый из которых обладает 5 и более процентами акций уставного капитала общества (для акционерных обществ)****.
· Список участников общества, содержащий сведения: о каждом участнике общества, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом (для обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью) ****.
· Протокол общего собрания учредителей, участников/акционеров (решение учредителя, участника/акционера), содержащий сведения об избрании действующего состава совета директоров (наблюдательного совета) Клиента, коллегиального исполнительного органа (при наличии таких органов)**.
· Копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, указанных в Карточке*****.
· Лицензии (разрешения, свидетельства о постановке на специальный учет), выданные Клиенту в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию**.
· Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц**.
· Копия свидетельства о праве собственности, договора аренды, субаренды (по всей цепочке) на помещение по месту нахождения юридического лица**.
· Справка за подписью руководителя Клиента (представителя Клиента) о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которое имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности.
· Документ, удостоверяющий личность представителя Клиента, а также документ, подтверждающий наличие у него полномочий на предоставление документов для открытия счета. (в оригинале).
* Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, копий, заверенных регистрирующим органом, либо в виде копий, заверенных Клиентом (содержащих подпись лица, заверившего копию, его Ф. И.О. и должность, а также оттиск печати), при условии предъявления в Банк оригиналов соответствующих документов.
** Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, либо в виде копий, заверенных Клиентом (содержащих подпись лица, заверившего копию, его Ф. И.О. и должность, а также оттиск печати), при условии предъявления в Банк оригиналов соответствующих документов.
***Подлинность подписей в Карточке может быть удостоверена как нотариально, так и уполномоченным сотрудником Банка.
**** Предоставляются в оригинале за подписью уполномоченного лица.
***** Представляются в оригинале в случае удостоверения подлинности подписей в Карточке уполномоченным сотрудником Банка, либо личной явки в Банк лиц, указанных в Карточке. В случае неявки таких лиц в Банк предоставляются нотариально удостоверенные копии, либо нотариально удостоверенные выписки из документов.
При необходимости Банком дополнительно могут быть затребованы иные документы.
Для юридических лиц-нерезидентов:
· депозитарный договор (междепозитарный договор);
· анкета юридического лица (форма №1);
· Поручение на открытие счета депо (Форма №17)
· Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано такое юридическое лицо (устав, учредительный договор, решение о создании организации и т. д.)*.
· Изменения в учредительные документы (в виде текстов изменений, либо новых редакций)*.
· Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о регистрации, выписка или копия выписки из торгового реестра (в случае наличия), сертификаты о местонахождении, о постановке на учет в налоговом органе и т. д.)*.
· Выписка из реестра акционеров (сертификат, иной документ, подтверждающий состав акционеров) по состоянию на дату подачи документов для открытия счета*.
· Свидетельство об учете (о постановке на учет) в налоговом органе на территории Российской Федерации**.
· Разрешение национального (центрального) банка иностранного государства на открытие счета на территории Российской Федерации, если такое разрешение требуется в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица – нерезидента*.
· Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати ***.
· Протокол уполномоченного органа Клиента о назначении на должность руководителя (руководителей), а также иной документ, подтверждающий назначение его (их) на должность (сертификат о директорах и т. д.)*.
· Доверенности, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, в том числе используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства*.
· Копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, указанных в Карточке ****.
· Лицензии (разрешения, свидетельства о постановке на специальный учет), выданные юридическому лицу на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию*.
· Информационный лист, предоставляемый юридическим лицом – нерезидентом, не являющимся российским налогоплательщиком.
· Рекомендательные письма российских и иностранных кредитных организаций, с которыми Клиентом заключены договоры банковского счета (для Клиентов, не являющихся российскими налогоплательщиками)*.
· Справка за подписью руководителя Клиента (представителя Клиента) о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которое имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также о местонахождении представителя Клиента, уполномоченного распоряжаться денежными средствами на счетах.
* Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, содержащих отметку о легализации (апостиль) с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
** Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, либо в виде копий, заверенных Клиентом (содержащих подпись лица, заверившего копию, его Ф. И.О. и должность, а также оттиск печати), при условии предъявления в Банк оригиналов соответствующих документов.
*** Подлинность подписей в Карточке может быть удостоверена как нотариально, так и уполномоченным сотрудником Банка.
**** Представляются в оригинале в случае удостоверения подлинности подписей в Карточке уполномоченным сотрудником Банка, либо личной явки в Банк лиц, указанных в Карточке. В случае неявки таких лиц в Банк предоставляются нотариально удостоверенные копии, либо нотариально удостоверенные выписки из документов. В случае составления таких документов на иностранном языке в Банк представляется нотариально удостоверенный перевод документов.
Для индивидуальных предпринимателей:
· депозитарный договор;
· анкета индивидуального предпринимателя (форма №2 «А»);
· Поручение на открытие счета депо (Форма №17);
· Свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя *.
· Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе*.
· Уведомление о постановке физического лица на учет в налоговом органе как индивидуального предпринимателя*.
· Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (коды статистики)*.
· Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати **.
· Доверенности, подтверждающие полномочия иных лиц, указанных в Карточке, на распоряжение счетом, в том числе используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства*.
· Копии документов, удостоверяющих личность всех лиц, указанных в Карточке***.
· Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей*.
· Лицензии (разрешения, свидетельства о постановке на специальный учет), выданные индивидуальному предпринимателю в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию*.
· Документы, удостоверяющие личность представителя индивидуального предпринимателя, а также подтверждающие наличие у него полномочий на открытие счета (в оригинале).
* Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, либо в виде оригиналов, с последующим изготовлением копий уполномоченным сотрудником Банка.
** Подлинность подписей в Карточке может быть удостоверена как нотариально, так и уполномоченным сотрудником Банка.
*** Представляются в оригинале в случае удостоверения подлинности подписей в Карточке уполномоченным сотрудником Банка, либо личной явки в Банк лиц, указанных в Карточке. В случае неявки таких лиц в Банк предоставляются нотариально удостоверенные копии, либо нотариально удостоверенные выписки из документов.
Для физических лиц-резидентов:
· депозитарный договор;
· анкета физического лица (форма №2);ксерокопия всех заполненных страниц паспорта с обязательным предъявлением оригинала;
· нотариально удостоверенная доверенность на уполномоченное лицо.
· Копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе (если таковое имеется).
Для физических лиц-нерезидентов:
· депозитарный договор;
· анкета физического лица (форма №2);
· доверенность на уполномоченное лицо;
· Копия паспорта или иного документа, установленного законодательством РФ или признаваемого в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина с обязательным предъявлением оригинала и приложением нотариально удостоверенного перевода на русский язык.
· Миграционная карта (Копия, заверенная нотариусом).
· Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, с обязательным предъявлением оригинала.
· Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением РФ либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе (Копия, заверенная нотариусом) – для беженцев.
· Удостоверение беженца (Копия, заверенная нотариусом) – для беженцев.
В соответствии с законодательством РФ документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, являются:
· вид на жительство;
· разрешение на временное проживание;
· виза;
· иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ.
Если Клиент уже имеет расчетный, ссудный или иной счет в «ЦентроКредит» и комплект документов, предоставленный ранее соответствует требованиям данного списка, в документы не вносились изменения, то повторное предоставление документов не требуется.
При необходимости Депозитарием дополнительно могут быть затребованы иные документы.
Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона , действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона , если такая организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
Доверенность должна быть оформлена в соответствии с требованиями действующего законодательства.
На лиц, обладающих правом первой подписи и действующих на основании учредительных документов, доверенность не требуется.
Доверенность от физического лица должна быть заверена нотариально.
В доверенности должно содержаться указание на то, что лицо, на которое выписана доверенность, имеет право распоряжаться счетом депо Владельца путем подписания поручений на совершение операций. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
Выдача доверенности на уполномоченное лицо не означает, что владелец счета депо теряет право распоряжаться счетом депо, с учетом ограничений, налагаемых этой доверенностью.
По окончании срока действия доверенности или по собственной инициативе Депонент в порядке, установленном Условиями, вносит изменения в реквизиты счета депо.
В случае изменения сведений, содержащихся в представленных Депозитарию документах при открытии счета депо, Депонент обязан своевременно уведомить об этом Депозитарий и представить в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты таких изменений новую Анкету в соответствии по форме настоящих Условий и документы, подтверждающие внесение соответствующих изменений в порядке, предусмотренном п. 12.5. настоящих Условий.
В соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 01.01.2001 г. , иных нормативных правовых актов РФ, Депонент обязуется ежегодно предоставлять в Депозитарий новую Анкету.
12.3.2. Срок исполнения операции по открытию счета депо Депонента
Открытие первого счета депо Депоненту производится не позднее трех рабочих дней с момента предоставления всех необходимых документов. Открытие всех последующих счетов депо Депонента производится Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента предоставления необходимых документов.
Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо. На каждый открытый счет депо оформляется анкета счета депо. Открытые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо.
Открытие счета депо Депонента завершается выдачей Депозитарием Уведомления об открытии счета депо (форма №3). Уведомление об открытии счета депо выдается (направляется) в течение одного рабочего дня с момента открытия счета.
12.4. Закрытие Счета депо
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
Закрытие счета депо Депонента производится в следующих случаях:
· при расторжении депозитарного договора;
· по поручению Депонента, в том числе при регистрации прекращения полномочий попечителя счета депо;
· по решению органа, уполномоченного на указанные действия в соответствии с действующими нормативными правовыми актами;
· при прекращении осуществления Депозитарной деятельности;
· по инициативе Депозитария в случае, если со счетом депо с нулевыми остатками не производилось никаких операций в течение двенадцати месяцев.
Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
Закрытие счета депо производится, как правило, после оплаты Депонентом (уполномоченным им лицом) услуг, оказанных Депозитарием по ведению данного счета и возмещения расходов Депозитария по операциям по данному счету в порядке, предусмотренном Условиями и депозитарным договором.
В течение одного дня с момента закрытия счета депо, Депозитарием выдается (направляется) Уведомление о закрытии счета депо (форма №5).
Депонент может получать информацию со своего закрытого счета депо в том же режиме, что и информацию об открытом счете в течение 3 лет с момента закрытия. По истечении этого срока записи по счету депо передаются на хранение в архив Депозитария.
12.5. Изменение реквизитов счета депо
Изменение реквизитов счетов депо производится по инициативе:
· Депонента;
· Депозитария в связи с исправлением ранее допущенной ошибки.
Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры и производится в случаях, когда владелец счета остается прежним, но возникает необходимость в изменении его реквизитов.
В случае изменения сведений, содержащихся в представленных Депозитарию документах при открытии счета депо, Депонент обязан своевременно уведомить об этом Депозитарий и представить в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты таких изменений новую Анкету по форме настоящих Условий и документы, подтверждающие внесение соответствующих изменений.
В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении реквизитов счета депо, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.
При необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей Депонент предоставляет в Депозитарий документ об отзыве доверенности/новую доверенность, оформленный(ую) в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящих Условий.
Изменения производятся на основании поручения Депонента (форма №14) с приложением заполненной Анкеты, содержащей новые анкетные данные и документов в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие света депо.
Один экземпляр поручения на изменения реквизитов с отметкой об исполнении возвращается Депоненту, второй остается в личном деле Депонента.
При изменении анкетных данных депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Депозитарий обеспечивает возможность идентификации Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам.
12.6. Назначение Оператора счета депо
Назначение Оператора счета депо производится на основании следующих документов:
1. Распоряжения о назначении Оператора счета депо (форма №15), в котором указан круг операций, выполняемых Оператором счета депо. Распоряжение может быть оформлено на совершение единичной операции, либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Распоряжение подписывается Депонентом или его уполномоченным лицом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
