Депозитарий вправе требовать предоставления нотариально заверенной карточки с образцами подписей уполномоченных действовать от имени залогодержателя лиц и оттиска печати залогодержателя.
14.8. Ограничения на проведение операций залога (заклада) ценных бумаг
Депонент, имеющий в Депозитарии счет номинального держателя, не может закладывать ценные бумаги
, учитываемые на таком счете.
Депонент, имеющий в Депозитарии счет доверительного управляющего, не может закладывать учитывающиеся на его счете депо ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением им соответствующего договора о доверительном управлении), обязательств своих учредителей, обязательств иных третьих лиц.
15. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Глобальные операции связаны с корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг.
В целях осуществления владельцами их прав по ценным бумагам Депозитарий:
· предпринимает все действия, предусмотренные Условиями, депозитарным договором и соглашениями к нему, необходимые для реализации прав Депонента (клиентов Депонента);
· получает от реестродержателя информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов (клиентов Депонента), и передает их Депоненту;
· передает реестродержателю информацию и документы от Депонента;
· предпринимает все необходимые меры, предусмотренные нормативными правовыми актами, по защите интересов Депонента при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
· при составлении Эмитентом реестра владельцев именных ценных бумаг передает Эмитенту или реестродержателю все сведения о Депоненте (клиентах Депонента) и ценных бумагах Депонента (клиентов Депонента), необходимые для реализации прав владельцев ценных бумаг: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
· передает Эмитенту все необходимые для осуществления прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах Депонентов;
· обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;
· в случае, если это необходимо для осуществления прав владельцев по ценным бумагам, предоставляет Эмитенту или реестродержателю сертификаты ценных бумаг, в т. ч. сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении, в соответствии с условиями депозитарного договора
и отдельными соглашениями к нему;
· в порядке, предусмотренном депозитарным договором и Условиями, обеспечивает владельцу акций реализацию права голоса на общем собрании путем участия представителей Депозитария на общих собраниях акционеров и голосования по доверенности Депонента в соответствии с распоряжениями последнего.
Глобальные операции проводятся на основании документов, полученных от реестродержателей (эмитентов ценных бумаг) или ведущих по данному выпуску ценных бумаг депозитариев. В отдельных случаях возможно проведение операции по поручению Депонента (добровольная конвертация). Изменения по счетам депо Депонентов вносятся соответственно изменениям по счету номинального держателя Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или внешнем депозитарии.
15.1. Конвертация
Конвертация – операция, связанная с заменой (списанием-зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящаяся по решению органа управления эмитента (ов).
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.). При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы выразили согласие на ее осуществление.
Проведение операции по счетам Депо осуществляется в строгом соответствии с решением Эмитента о конвертации ценных бумаг и выпиской реестродержателя или внешнего депозитария о реально зачисленном на счет Банка как номинального держателя у реестродержателя либо во внешнем депозитарии количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
15.1.1.Обязательная конвертация
Входящие документы:
· Копия решения Эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента, предоставленная реестродержателем или вышестоящим депозитарием;
· уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария во внешнем депозитарии;
· Поручение* депо о проведении конвертации.
Процедура исполнения:
· Сверка количества ценных бумаг конвертируемого выпуска на счете Депонента с остатком ценных бумаг конвертируемого выпуска по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария) и прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в Депозитарий в день получения уведомления о проведении операции конвертации – операционный день «Т»;
· Исполнение операции конвертации путем списания со счетов депо ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска – операционный день «Т»;
· Сверка количества ценных бумаг нового выпуска на счете Депонента с количеством ценных бумаг нового выпуска по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария) – операционный день «Т»;
· Снятие с обслуживания ценных бумаг предыдущего выпуска - не позднее операционного дня «Т+1»;
15.1.2. Добровольная конвертация
Входящие документы:
· Копия решения Эмитента о проведении конвертации (с указанием возможности добровольной конвертации) и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента предоставленная реестродержателем или вышестоящим депозитарием;
· Заявление Депонента о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии
;
· поручение инициатора операции.
Последовательность проведения добровольной конвертации определяется требованиями действующего законодательства РФ и проводится по схеме, определенной Эмитентом.
Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо отдельных Депонентов может составить дробное число, то Депозитарий:
осуществляет учет дробных частей ценных бумаг в десятичных дробях с 6 (шестью) знаками после запятой;
· учет ценных бумаг, зачисленных на счет номинального держателя Банка, права на которые имеют несколько Депонентов Депозитария, ведется на специальном пассивном счете до урегулирования вопроса с Эмитентом;
· в случае необходимости, предоставляет Эмитенту (реестродержателю, внешнему депозитарию) список лиц с указанием прав на получение ими дробных частей ценных бумаг;
· в соответствии с действующими нормативными документами и указаниями Эмитента (реестродержателя) решает вопрос с дробными частями ценных бумаг.
15.2. Дробление (консолидация)
Дробление (консолидация) – операция конвертации, связанная с необходимостью уменьшения (увеличения) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Входящие документы:
· Копия решения эмитента о проведении операции дроблении (консолидации), предоставляемая реестродержателем или вышестоящим депозитарием;
· Уведомление реестродержателя о проведенной операции (отчет вышестоящего депозитария) по счету Депозитария;
· Поручение* депо о проведении операции дробления (консолидации).
Процедура исполнения:
· Сверка количества ценных бумаг подлежащего дроблению (консолидации) выпуска на счете Депонента с остатком ценных бумаг подлежащего дроблению (консолидации) выпуска по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария) и прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в Депозитарий в день получения уведомления о проведении операции дробления (консолидации) – операционный день «Т»;
· Исполнение операции дробления (консолидации) путем списания со счетов депо ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска – операционный день «Т»;
· Сверка количества ценных бумаг нового выпуска на счете Депонента с количеством ценных бумаг нового выпуска по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария) – операционный день «Т»;
· Снятие с обслуживания ценных бумаг предыдущего выпуска - не позднее операционного дня «Т+1».
15.3. Распределение дополнительных ценных бумаг среди владельцев
Зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг.
Изменение остатков по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг и выпиской реестродержателя (вышестоящего депозитария) о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве ценных бумаг. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
Входящие документы:
· Копия решения эмитента ценных бумаг о распределении дополнительных ценных бумаг среди владельцев, предоставленная реестродержателем (вышестоящим депозитарием);
· Уведомление реестродержателя (вышестоящего депозитария) о зачислении необходимого количества ценных бумаг на счет Депозитария;
· Поручение* депо о проведении операции начисления дополнительных ценных бумаг.
Процедура исполнения:
· Получение от реестродержателя (вышестоящего депозитария) извещения о предстоящем корпоративном действии и копий документов, являющихся основанием для проведения операции – операционнный день «Т»;
· Прием ценных бумаг дополнительного выпуска
на обслуживание в Депозитарий – операционный день «Т»;
· Исполнение операции путем зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счета Депонентов – операционный день «Т+1».
В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг, Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.
15.4. Начисление доходов ценными бумагами
Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Депозитарий производит записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами
Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
- Решения эмитента;
- Уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения;
- Поручение* депо о проведении операции начисления ценных бумаг.
Процедура исполнения:
· Получение от реестродержателя (вышестоящего депозитария) извещения о предстоящем корпоративном действии и копий документов, являющихся основанием для проведения операции – операционнный день «Т»;
· Прием ценных бумаг дополнительного выпуска на обслуживание в Депозитарий – операционный день «Т»;
· Исполнение операции путем зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счета Депонентов – операционный день «Т+1».
15.5. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Входящие документы:
- Решение эмитента;
- Документы, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- Уведомление реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария во внешнем депозитарии;
- Поручение* депо о проведении операции списания ценных бумаг.
Процедура исполнения:
· получение от реестродержателя (вышестоящего депозитария) уведомления об аннулировании выпуска ценных бумаг и копий документов, являющихся основанием для проведения операции аннулирования – операционный день «Т»;
· списание ценных бумаг со счета Депонента – операционный день «Т»;
· снятие с обслуживания данного выпуска ценных бумаг – операционный день «Т».
В случае, если Решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим их эмиссию и обращение, предусмотрена блокировка ценных бумаг перед погашением, то ценные бумаги блокируются в порядке и в сроки согласно указаниям Эмитента.
15.6. Реализация права голоса и участия Депонента в управлении акционерными обществами
Депозитарий обеспечивает право голоса и участия Депонента в управлении акционерными обществами путем:
· передачи Депоненту полученных Депозитарием от реестродержателя (Эмитента) документов и информации в связи с проведением общих собраний акционеров (уведомление о повестке общего собрания, месте и времени проведения собрания, материалы к общему собранию: отчеты Эмитента о финансовых результатах, бюллетени для голосования и др.);
· голосования на общих собраниях акционеров по поручению Депонента.
15.7. Перечисление доходов и иных платежей по ценным бумагам
Депозитарий оказывает услуги по получению, выплате (перечислению) доходов по ценным бумагам, принадлежащим Депонентам, учет которых осуществляется в Депозитарии, в том числе по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением.
Депозитарий в течение 3 (трёх) рабочих дней, следующих за днём поступления денежных средств на счет Банка, перечисляет полученные на имя Депонента суммы доходов по ценным бумагам на реквизиты, указанные в Анкете Депонента, а именно:
на расчетный счет Депонента;
на денежный счет, открытый Депоненту в системе внутреннего учета брокера (в случае если Депонент одновременно является клиентом Банка как брокера на основании договора на брокерское обслуживание);
Если Депонент не указал реквизиты для выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам в анкете Депонента, Депозитарий не позднее 2 (двух) рабочих дней с момента зачисления денежных средств на счет Банка уведомляет Депонента, в том числе посредством факсимильной связи, о необходимости уточнения реквизитов. В данном случае выплата денежных средств производится на основании отдельного письменного распоряжения Депонента.
Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими
- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее пяти рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента
- номинального держателя, являющегося кредитной организацией.";
15.7.1.Особенности выплаты доходов по эмиссионным ценным бумагам
с обязательным централизованным хранением.
- Передача Депонентам выплат по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением осуществляется не позднее трёх рабочих дней после дня их получения Депозитарием, но не позднее 10 (десяти) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.
- В случае, если Депозитарий открыл счет депо номинального держателя в другом депозитарии места хранения на основании письменного указания Депонента, требование о передаче сумм дохода в десятидневный срок не применяется, при условии, что Депозитарий не получил от другого депозитария подлежащие передаче выплаты по ценным бумагам.
- При осуществлении выплат сумм дохода по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением в денежной форме Депозитарий выполняет функции налогового агента в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации в отношении дохода Депонентов физических лиц и иностранных организаций, полученного по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением – в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 01 января 2012 года.
- Депозитарий осуществляет перечисление сумм дохода по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением лицам, указанным в абзаце 3 п.15.7.1 настоящих Условий, за вычетом сумм налогов, подлежащих удержанию в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации.
- Депозитарий не является налоговым агентом в отношении выплат Депонентам сумм, полученных в результате погашения номинальной стоимости ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.
- Исчисление и удержание налогов Депозитарий осуществляет с учетом категории налогоплательщика, указанной в Анкете Депонента, на основании дополнительно предоставленных Депонентом документов в Депозитарий для подтверждения налогового статуса. Ежегодно, в срок до 15 января, Депоненты обязаны предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие их налоговый статус. До момента предоставления документов Депозитарий исчисляет и удерживает налог на основании сведений о категории налогоплательщика, указанных в Анкете Депонента.
- Во избежание двойного налогообложения и с целью получения налоговых льгот Депоненты заблаговременно предоставляют в Депозитарий подтверждающие документы, на основании которых им по законодательству Российской Федерации предоставляется освобождение от налоговых платежей или предоставляются налоговые льготы. В случае несвоевременного предоставления Депонентами подтверждающих документов на момент удержания сумм налогов Депозитарием и в случае излишне удержанных налогов, последующие действия по возврату сумм излишне удержанных налогов Депонент осуществляет в налоговых органах Российской Федерации самостоятельно.
16. ОБЪЕДИНЕНИЕ ВЫПУСКОВ. АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО НОМЕРА (КОДА) ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
16.1. Объединение выпусков
Объединение выпусков – операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Операция объединения выпусков связана с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
Основанием для проведения Депозитарием в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является уведомление реестродержателя/вышестоящего депозитария.
Входящие документы:
· Уведомление реестродержателя/вышестоящего депозитария о проведенной операции объединения выпусков ценных бумаг по лицевому счету/счету депо Депозитария;
· Поручение* депо о проведении объединения выпусков ценных бумаг.
Процедура исполнения:
· Сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария);
· Прием ценных бумаг объединенного выпуска на обслуживание в Депозитарий в день получения уведомления о проведении операции объединения – операционный день «Т»;
· Исполнение операции объединения путем списания со счетов депо ценных бумаг объединяемых выпусков и зачисления соответствующего количества ценных бумаг объединенного выпуска – операционный день «Т»;
· Сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке реестродержателя (вышестоящего депозитария) – операционный день «Т»;
· Направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции дня. Уведомление должно содержать:
- полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
- количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых счете депо Депонента;
- дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
- подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
Депозитарий не вправе в течение 6 месяцев со дня проведения операции объединения выпусков отказывать Депонентам (уполномоченным лицам) в проведении депозитарных операций на основании несоответствия указанного в поручении Депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков, сохраняя в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков в соответствии с гл.22 настоящих Условий и Внутреннего регламента Депозитария.
16.2. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
Основанием для данной операции является уведомление реестродержателя/вышестоящего депозитария об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Входящие документы:
· уведомление реестродержателя/вышестоящего депозитария об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
· Распоряжение по Депозитарию на снятие с обслуживания дополнительного выпуска ценных бумаг. Основание снятия: аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Процедура исполнения:
· Снятие с обслуживания дополнительных выпусков ценных бумаг - не позднее трех дней со дня получения уведомления;
· Направление Депонентам уведомления об аннулировании дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции дня. Уведомление должно содержать:
- полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
- полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
- индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
- количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо Депонента;
- дату проведения операции аннулирования кода;
- -подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
Депозитарий не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать Депоненту (его уполномоченному лицу) в проведении депозитарных операций
на основании несоответствия указанного в поручении Депонента индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска, сохраняя в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска в соответствии с гл.22 настоящих Условий и Внутреннего регламента Депозитария.
17. ИСПРАВЛЕНИЕ ОШИБОЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Осуществление исправительных записей осуществляется на основании:
- акта администрации о выявленной ошибке в регистрах учета Депозитария;
- поручения инициатора операции.
18. ИЗЪЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ВОЗМЕЩЕНИЕ УТРАТЫ
Ценные бумаги, обслуживаемые в Депозитарии, должны соответствовать критериям подлинности и платежности. С этой целью Депозитарий периодически проводит контрольную ревизию ценных бумаг находящихся на хранении в Депозитарии.
Депозитарий имеет право изъять из хранения ценные бумаги, которые по вине Депонента не являются подлинными или имеют в своем оформлении отклонения от установленных процедур погашения ценных бумаг, оформления индоссамента или других операций с ценными бумагами. При этом Депозитарий уведомляет Депонента. Неудовлетворительные ценные бумаги переводятся в раздел "Неподлинные" или "неплатежные" до тех пор, пока Депонент не произведет замену или необходимые исправления в оформлении сертификатов, при этом Депонент оплачивает хранение непригодных ценных бумаг по тарифу закрытого хранения. Депозитарий не принимает к исполнению поручения на проведение операций с ценными бумагами, находящимися в разделе "Неподлинные" или "Неплатежные" до осуществления замены ценных бумаг, кроме операции выдачи/перевода (возврата) ценных бумаг.
В случае, когда бумаги оказались непригодными вследствие неосторожности, утраты или умышленных действий со стороны Депозитария, либо по вине Депонента, ценные бумаги которого хранились открытым способом и невозможно установить владельца непригодных ценных бумаг, Депозитарий обязан возместить ущерб, нанесенный Депонентам в полном объеме в сроки, согласованные с Депонентами в каждом конкретном случае путем замены на ценные бумаги того же выпуска, той же даты погашения, того же количества и номинала либо денежного возмещения по договоренности с Депонентом. В период замены непригодных по вине Депозитария ценных бумаг, последние также хранятся в разделе "Неподлинные "или "Неплатежные", при этом Депоненты не оплачивают услуги Депозитария по хранению непригодных ценных бумаг и расходы Депозитария по замене бланков ценных бумаг.
19. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ
Депозитарий предоставляет текущую отчетность в сроки и на условиях, предусмотренных настоящими Условиями.
Не позднее следующего рабочего дня за днем проведения депозитарной операции Депоненту выдается отчет о ее проведении (не проведении).
Не позднее 2-го рабочего дня каждого месяца Депоненту-номинальному держателю бесплатно предоставляется выписка о состоянии счета депо на первое число текущего месяца.
19.1. Право Депонентов на информационные запросы
Депонент вправе лично или через своих представителей, уполномоченных в установленном законе порядке, обращаться в Депозитарий с Информационными запросами.
Должностные лица Депозитария, в компетенцию которых входит рассмотрение Информационных запросов в соответствии с возлагаемыми на них служебными обязанностями, в течение 3 (три) рабочих дней, исчисляемых с момента получения запроса, рассматривают Информационные запросы и дают по ним ответ в порядке, установленном настоящими Условиями.
Зарегистрированный залогодержатель/залогодатель имеет право на получение информации из раздела счета "В залоге"/"Приняты в залог" в Депозитарии
19.2.Возможные виды Информационных запросов
19.2.1. Запросы, по которым предусмотрены стандартные формы и ответы:
· запрос о состоянии счета депо на дату,
· запрос о движении ценных бумаг по счету за период,
· запрос по оборотам ценных бумаг за период.
19.2.2. Запросы, по которым не предусмотрены стандартные формы и ответы:
· запрос о корпоративных действиях Эмитента;
· запрос об общих собраниях акционеров;
· запрос об общих проблемах обслуживания Депонента Депозитарием;
· запрос о поступивших ранее жалобах или претензиях Клиента (Депонента);
· запрос о вопросах налогообложения;
· запрос о сверке состояния счетов Депонента с данными бухгалтерии Депонента (при обнаружении разночтений);
· запрос о других общих вопросах, стандартные запросы и отчеты по которым не предусмотрены Условиями Депозитария и депозитарным договором.
19.3. Требования к запросам Депонентов
Запрос должен быть адресован в Депозитарий или к должностному лицу Депозитария и содержать следующие реквизиты:
· фамилия, имя, отчество (для депонентов-физических лиц) или наименование организации (для депонентов-юридических лиц) направляющей запрос, их адреса, телефоны, дата обращения;
· изложение существа запроса;
· подпись Депонента или его уполномоченного лица.
Запросы, подаваемые в письменной форме могут быть переданы посредством факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала запроса в разумно короткие сроки.
Письменные запросы, в которых отсутствуют фамилия (наименование для юридических лиц), адрес и подпись лица, делающего запрос, признаются анонимными и не подлежат рассмотрению.
Полномочия представителя Клиента (Депонента) удостоверяются в порядке, установленном гражданским законодательством.
19.4 .Сроки, предусмотренные для ответа на запрос
Ответы на запросы предоставляются Депоненту в письменном виде (в том числе посредством факсимильной связи с предоставлением оригинала ответа) в следующие сроки:
по п. п. 19.2.1. в течение 2-х рабочих дней;
по п. п. 19.2.2. в течение 10-ти рабочих дней.
В случае получения запроса, требующего для составления полного ответа больше времени, чем это предусмотрено выше, Депозитарий высылает в сроки, предусмотренные данными пунктами, ответ, содержащий сроки предоставления Депоненту полного отчета на полученный запрос.
19.5. Формирование списков владельцев ценных бумаг (акций) для участия в общих собраниях акционеров или для начисления доходов по ценным бумагам
По запросу от реестродержателя/депозитария-корреспондента Депозитарий готовит списки владельцев ценных бумаг, необходимые для реализации владельцами ценных бумаг их прав. В список включается следующая обязательная информация:
* наименование Депонента;
* данные о количестве ценных бумаг на счете депо Депонента;
* способ выплаты доходов;
* иные данные необходимые эмитенту ценных бумаг для выплаты доходов по ценным бумагам.
Депозитарий вносит в список владельцев информацию, предоставленную Депонентом в Анкете депонента.
Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены реестродержателем/вышестоящим депозитарием до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны реестродержателем/вышестоящим депозитарием до даты сбора реестра акционеров, включаться в список не будут.
Если Депонент является номинальным держателем ценных бумаг - депозитарием, Депозитарий направляет Депоненту посредством факсимильной связи или иным любым доступным способом, позволяющим зафиксировать дату отправки и получателя информации, запрос на формирование списка клиентов Депонента в течение одного рабочего дня с момента получения аналогичного запроса от реестродержателя или вышестоящего депозитария. Депонент обязан предоставить требуемый список не позднее срока, указанного в запросе. В случае несвоевременного получения Депозитарием списка клиентов Депонента, Депозитарий вносит в список владельцев данные Депонента, указав при этом, что Депонент является номинальным держателем указанных в списке ценных бумаг.
20. ЗАПРОСЫ ДЕПОЗИТАРИЯ ДЕПОНЕНТУ. УВЕДОМЛЕНИЕ ДЕПОНЕНТА
Депозитарий вправе делать запросы Депоненту для осуществления им своих обязанностей в соответствии с депозитарным договором для осуществления ими контрольных функций в предусмотренных законом случаях.
Депозитарий уведомляет Депонента в следующих случаях:
-введения изменений, касающихся исполнения депозитарного договора, включая введение изменений в приложения к депозитарному договору (Условия, Порядок взаиморасчетов);
-открытия Депоненту счета депо;
-приема поручения Депонента к исполнению;
-невозможности исполнения операции по поручению Депонента;
-несовпадения поручений Депонентов-контрагентов;
-недостаточности ценных бумаг на счете Депонента для проведения операции, указанной Депонентом;
-исполнения операции по счету депо Депонента по его поручению;
-исполнения операций по счету депо Депонента по требованиям уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством;
-неисполнения операций по поручению Депонента с указанием причины;
-претензий со стороны третьих лиц на ценные бумаги Депонента;
-проведения Эмитентом/реестродержателем глобальных операций с выпуском;
-утраты ценных бумаг Депонента;
-изменения способа/режима или места хранения ценных бумаг Депонента;
-изменения местонахождения депозитария, осуществляющего фактическое хранение ценных бумаг;
-выявления Депозитарием в процессе проверки наличия отклонений от установленных процедур их погашения;
-списания денежных средств по счету Депонента в соответствии с Депозитарным Договором;
-наличия у Депонента задолженности перед Депозитарием.
21. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ
Депозитарий гарантирует конфиденциальность проводимых депозитарных операций и состояния счетов Депонентов. Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов а также иные сведениях о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:
· сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;
· сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, депозитариями - корреспондентами, Депонентами;
· сведения о содержании Дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;
· сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.
Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.
Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.
Информация об именных ценных бумагах
, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, держателю реестра или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
Передача информации, составляющей депозитарную тайну, в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением депозитарной тайны.
Предметом депозитарной тайны не являются:
· документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности;
· Тарифы на выполнение депозитарных операций;
· перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров;
· статистические сведения о депозитарной деятельности:
- суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам;
- список депозитариев-корреспондентов;
- число депозитарных операций за определенный период;
- другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.
22. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий.
Учетные записи Депозитария хранятся в течении трех лет, после чего передаются в архив.
При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся во внешний депозитарий.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.
Для обеспечения сохранности электронной информации в Депозитарии применяется ежедневное резервное копирование данных. Хранится пять копий данных глубиной в одну неделю, каждая копия на двух физически раздельных носителях.
23. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Депозитарий вправе изменять настоящие Условия, включая Приложения к ним.
В случае изменения Условий Депозитарий обязан уведомить Депонентов в срок не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений путем опубликования соответствующих изменений или дополнений Условий на веб – странице Депозитария по адресу: www. *****, а так же вправе дополнительно информировать Депонентов с использованием почтовой связи и(или) факсимильной связи и(или) электронной почты.
В случае несогласия Депонента обслуживаться в соответствии с новыми Условиями, он обязан в срок не позднее 10 (Десяти) календарных дней со дня его уведомления предоставить в адрес Депозитария письменное уведомление об отказе от Условий и о намерении расторгнуть депозитарный договор (междепозитарный договор) и удостовериться в получении его Депозитарием.
Вместе с уведомлением Депонент обязан подать в Депозитарий оригиналы поручений на списание (выдачу) ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, и закрытие счета депо.
24. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Депонент возмещает Депозитарию затраты, связанные с исполнением поручений Депонента.
Оплата услуг Депозитария, а также возмещения его расходов, связанных с исполнением поручений Депонента, производится Депонентом в соответствии с Порядком взаиморасчетов Депозитария, являющимся неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора.
Депозитарий вправе изменять тарифы и не позднее 10(Десяти) дней до даты вступления в силу
изменений обязан уведомить Депонентов путем опубликования новых тарифов на web-сайте Банка по адресу: www. *****.
Если Депонент заключил с Банком Договор об оказании брокерских услуг (Договор присоединения) оплата услуг Депозитария производится с клиентского брокерского счета
в безакцептном порядке.
В случае недостаточности средств Депозитарий направляет Депоненту уведомление с просьбой внести необходимую сумму на его брокерский счет.
В случае невыполнения Депонентом предъявляемых Депозитарием требований об оплате услуг в течение 5(пяти) рабочих дней со дня уведомления Депонента Депозитарий вправе наложить штрафные санкции, предусмотренные депозитарным (междепозитарным) Договором.
* Данное поручение является внутренним документом, так как операцию инициирует только Депозитарий.
* Данное поручение является внутренним документом, так как операцию инициирует только Депозитарий.
* Данное поручение является внутренним документом, так как операцию инициирует только Депозитарий.
* Данное поручение является внутренним документом, так как операцию инициирует только Депозитарий.
* Данное поручение является внутренним документом, так как операцию инициирует только Депозитарий.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
