Утверждено Решением Правления
«ЦентроКредит»
« 11 » июля 2013г. ( Протокол №23/13)
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Акционерным коммерческим банком «ЦентроКредит»
(закрытое акционерное общество)
г. Москва
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 4
2. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 4
3. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ.. 4
4. ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩИХ УСЛОВИЯХ.. 4
5. ДЕПОНЕНТ. 6
6. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ.. 6
7. УСЛУГИ, СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 7
8. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ, СВЯЗАННЫЕ С ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ... 7
8.1. Отношения с внешними депозитариями (Междепозитарные отношения) 7
8.2. Места хранения. 7
8.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестров. 7
9. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ПОРУЧЕНИЯ И ОПЕРАЦИИ.. 8
9.1. Поручение. 8
9.2. Стадии исполнения любой Депозитарной операции. 8
9.3. Порядок подачи и приема поручений. 9
9.4. Время приема поручений. 10
9.5. Условия приема поручения к исполнению.. 10
9.6. Отказ в приеме поручения. 10
9.7. Условное поручение. 10
9.8. Порядок и срок обработки поручений и выдачи отчетов. 11
9.9. Условия отказа в исполнении Депозитарной операции. 11
9.10. Отчеты Депозитария. 12
10. СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ. 12
10.1. Открытый способ учета. 12
10.2. Маркированный способ учета. 13
10.3. Закрытый способ учета. 13
11. СТРУКТУРА СЧЕТА ДЕПО.. 13
11.1 Разделы счета депо. 13
11.2. Лицевые счета. 14
12. Административные операции.. 14
12.1. Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание. 14
12.2.Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг. 15
12.3. Открытие счета депо. 15
12.3.1. Необходимые для открытия счета депо документы.. 16
12.3.2. Срок исполнения операции по открытию счета депо Депонента. 20
12.4. Закрытие Счета депо. 20
12.5. Изменение реквизитов счета депо. 21
12.6. Назначение Оператора счета депо. 21
12.7. Назначение Попечителя счета депо. 21
12.8. Отмена полномочий Попечителя счета депо. 22
12.9. Отмена поручений по счету депо. 23
13. Инвентарные операции.. 23
13.1. Зачисление (прием) ценных бумаг на хранение и учет. 23
13.1.1. Зачисление именных бездокументарных ценных бумаг. 23
13.1.2. Прием документарных ценных бумаг. 24
13.2. Операция списания (выдачи) ценных бумаг. 25
13.2.1.Списание именных бездокументарых ценных бумаг. 25
13.2.2. Выдача документарных ценных бумаг. 25
13.3. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг. 26
13.4.Перевод ценных бумаг с изменением места хранения (перемещение) 26
13.5. Наследование ценных бумаг. 27
14. КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 27
14.1. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами. Общие положения. 27
14.2. Блокирование ценных бумаг. 28
14.3. Депозитарные операции в случаях выкупа акционерным обществом по требованию акционеров акций, учитываемых на счетах депо. 29
14.3.1. Внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу. 29
14.3.2. Внесение записей о переходе прав собственности на выкупаемые обществом акции. 29
14.3.3. Внесение записи о прекращении блокирования. 29
14.3.4. Сроки исполнения операций, предусмотренных п. п. 14.3.1.-14.3.3. 30
14.4. Административное блокирование. 30
14.5. Снятие блокирования ценных бумаг. 30
14.6. Регистрация простого залога ценных бумаг. 30
14.7. Регистрация прекращения простого залога. 31
14.8. Ограничения на проведение операций залога (заклада) ценных бумаг. 31
15. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.. 31
15.1. Конвертация. 32
15.1.1.Обязательная конвертация. 32
15.1.2. Добровольная конвертация. 33
15.2. Дробление (консолидация) 33
15.3. Распределение дополнительных ценных бумаг среди владельцев. 34
15.4. Начисление доходов ценными бумагами
. 34
15.5. Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 35
15.6. Реализация права голоса и участия Депонента в управлении акционерными обществами 35
15.7. Перечисление доходов и иных платежей по ценным бумагам.. 35
15.7.1. Особенности выплаты доходов по эмиссионным ценным бумагам
с обязательным централизованным хранением. 3416. ОБЪЕДИНЕНИЕ ВЫПУСКОВ. АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО НОМЕРА (КОДА) ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ. 37
16.1. Объединение выпусков. 37
16.2. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
ценных бумаг 38
17. ИСПРАВЛЕНИЕ ОШИБОЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 38
18. ИЗЪЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ВОЗМЕЩЕНИЕ УТРАТЫ... 39
19. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ.. 39
19.1. Право Депонентов на информационные запросы.. 39
19.2.Возможные виды Информационных запросов. 39
19.2.1. Запросы, по которым предусмотрены стандартные формы и ответы: 39
19.2.2. Запросы, по которым не предусмотрены стандартные формы и ответы: 39
19.3. Требования к запросам Депонентов. 40
19.4 .Сроки, предусмотренные для ответа на запрос. 40
19.5. Формирование списков владельцев ценных бумаг (акций) для участия в общих собраниях акционеров или для начисления доходов по ценным бумагам.. 40
20. ЗАПРОСЫ ДЕПОЗИТАРИЯ ДЕПОНЕНТУ. УВЕДОМЛЕНИЕ ДЕПОНЕНТА.. 41
21. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ.. 41
22. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.. 42
23. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 42
24. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 42
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Условия осуществления депозитарной деятельности «ЦентроКредит» (далее - «Условия») регулируют порядок взаимодействия «ЦентроКредит» (далее – Депозитарий и/или Банк), его депонентов и клиентов в течение срока действия депозитарного договора.
1.2. Условия содержат в себе перечень операций по счету депо, которые могут быть исполнены по поручению Депонента, руководителя Депозитария и уполномоченных на то в соответствии с действующими нормативными правовыми актами лиц, порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария.
1.3. Условия являются неотъемлемой частью заключенного между Депозитарием и Депонентом депозитарного/междепозитарного договора.
1.4. Условия являются публичным документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.
1.5. Термины и понятия, используемые в Условиях, понимаются в соответствии с требованиями нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг.
2. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
2.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются:
- именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами
и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
- эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
с обязательным централизованным хранением;
- иностранные финансовые инструменты
, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
3. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРИИ
Депозитарий осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 00100 от «26» сентября 2003 года, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Депозитарий является отдельным структурным подразделением «ЦентроКредит», для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительной.
Банк совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами.
Акционерный коммерческий банк «ЦентроКредит» (закрытое акционерное общество) |
Место нахождения: /2, стр.1 |
Почтовый адрес: /2, стр.1 Web-сайт: www. ***** |
4. ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩИХ УСЛОВИЯХ
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и\или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Депонент - лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги
Депозитарий-депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами внешнего депозитария на основании междепозитарного договора.
Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
Депозитарный договор (Договор о счете депо) - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие права на ценные бумаги, которые учитываются в Депозитарии.
Номинальный держатель – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра
, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
· закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
· размещается выпусками;
· имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Выпуск ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Счет депо – способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей Депонента в целях учета и фиксации прав Депонента на ценные бумаги.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему
и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо номинального держателя (Счет депо иностранного номинального держателя)- счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария (номинального держателя, иностранного номинального держателя), переданные депозитарию (номинальному держателю, иностранному номинальному держателю) его клиентами в соответствии с депозитарным договором
и не являющиеся собственностью депозитария (номинального держателя, иностранного номинального держателя).
Раздел счета депо – учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов депо, депозитарные операции с которым регламентирован одним документом.
Лицевой счет депо – минимальная неделимая единица депозитарного учета, учитывающая ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций
.
Поручение – документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции. Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Условное поручение – поручение, содержащее условие его исполнения (срок или событие). Такое поручение исполняется Депозитарием с соблюдением указанного Депонентом условия, а именно, при наступлении срока или события, которое может быть проконтролировано Депозитарием.
Инициатор депозитарной операции – - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями способом.
Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, лицо, уполномоченное депонентом, администрация Депозитария, а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.
Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании распоряжения Депонента о назначении оператора счета депо, на выполнение операций по счету депо Депонента в рамках полномочий, установленных данными документами.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
Уполномоченное лицо – лицо, которое имеет полномочия совершать от имени Депонента действия, предусмотренные настоящими Условиями. Таким лицом могут выступать:
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные Депонентом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности и/или договора;
- законные представители физического лица-Депонента (родители, усыновители, опекуны, попечители).
5. ДЕПОНЕНТ
Депонентом может быть:
· владелец ценных бумаг (лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве),
· профессиональный участник рынка ценных бумаг - внешний депозитарий,
· профессиональный участник рынка ценных бумаг - доверительный управляющий.
6. ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
· открытие счета депо;
· прием на хранение ценных бумаг;
· надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
· перемещение ценных бумаг;
· перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой внешний депозитарий;
· перевод по поручению Депонента именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
· изменение реквизитов счета депо;
· выдача отчетов о совершении операций по счету депо;
· регистрация обременения ценных бумаг обязательствами;
· передача депоненту информации от Эмитента;
· сбор от Депонентов и передача Эмитенту необходимых сведений, необходимых для реализации прав владельцев ценных бумаг;
· отмена поручений по счету Депо.
· снятие с хранения ценных бумаг;
· закрытие счета депо.
Депозитарные услуги клиентам Банка, обслуживающимся на рынке ценных бумаг, оказываются в соответствии с условиями подписанного депозитарного Договора, Порядком взаиморасчетов и Условиями.
7. УСЛУГИ, СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Депозитарий оказывает следующие виды услуг, помимо собственно депозитарных:
· по регистрации прав собственности в реестре акционеров;
· по представлению по поручению Депонента его интересов на общих собраниях акционеров;
· связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.
· по консультированию Депонентов по вопросам условий выпуска и обращения ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием;
· связанные с предоставлением Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· связанные с предоставлением Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
· по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий всеми предусмотренными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ мерами;
· по доведению и разъяснению нормативных актов по рынку ценных бумаг.
8. ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ, СВЯЗАННЫЕ С ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
8.1. Отношения с внешними депозитариями (Междепозитарные отношения)
Депозитарий по поручению Депонентов имеет право на основании Соглашений с внешними депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов.
Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с внешними депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, расположенным в различных депозитариях.
Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется Междепозитарным договором.
8.2. Места хранения
Бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Депозитария, так и в хранилище его филиала, а также в хранилищах внешних депозитариев на основании соответствующих договоров.
Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия Депонента, что не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.
Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
8.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестров
Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг.
Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя у реестродержателя Депонент передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с Правилами ведения реестра.
С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от Эмитента или реестродержателя, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требованию Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента.
Для внесения имени Депонента в реестр ценных бумаг вместо номинального держателя, Депонент передает через Депозитарий в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, удостоверенное Депозитарием как номинальным держателем.
Перерегистрация в реестре ценных бумаг осуществляется в течение срока, установленного конкретным реестродержателем, но не более 3-х дней, исчисляемым с даты подачи Депозитарием необходимых документов реестродержателю.
9. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ПОРУЧЕНИЯ И ОПЕРАЦИИ
9.1. Поручение
Основанием для исполнения депозитарной операции по счету депо Депонента являются:
· поручение - письменный документ, подписанный уполномоченным лицом по операции и отвечающий требованиям Депозитария;
· поручение – письменный документ установленного образца, подписанный к исполнению от Управления обеспечения активных операций, в случае наличия договора о брокерском обслуживании между Банком и Депонентом;
· в случае перехода прав не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими нормативными правовыми актами.
В случаях, предусмотренных Условиями, а также нормативными правовыми актами России, поручение должно сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание (например, уведомление реестродержателя о проведении соответствующей операции по счету Депозитария как номинального держателя).
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
-судов (арбитражных и общей юрисдикции);
-органов дознания и предварительного следствия;
-судебных приставов - исполнителей;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
-судебных актов;
-исполнительных документов;
-постановлений органов дознания и предварительного следствия;
-иных в соответствии с действующим законодательством.
9.2. Стадии исполнения любой Депозитарной операции
· прием поручения от Депонента (уполномоченного лица);
· проверка правильности оформления поручения;
· передача уведомления о приеме поручения (по требованию клиента) или об отклонении поручения инициатору операции (при необходимости);
· сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
· исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
· составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
· передача отчета об исполнении поручения Депоненту и/или уполномоченному лицу;
· получение уведомления от инициатора операции о приеме им отчета (при необходимости).
9.3. Порядок подачи и приема поручений
Поручение может быть передано в Депозитарий одним из следующих способов:
· лично: документ предоставляется непосредственно Депонентом или лицом, уполномоченным подписывать поручения к счету депо от имени Депонента;
· курьером: через доверенное лицо Депонента;
· заказной почтой;
· посредством систем удаленного доступа с использованием электронной подписи;
· иным способом, если это предусмотрено письменным соглашением между Депозитарием и Депонентом.
Способ передачи поручений Депозитарию определяется Депонентом в Анкете депонента или письменном соглашении Депозитария и Депонента.
Депозитарий обеспечивает доступность каналов связи, указанных в Анкете Депонента (тел., факс) в течение рабочего дня Депозитария по московскому времени. В случае передачи документов по электронной почте или факсимильной связи сторона-отправитель документа не позднее пятого рабочего дня с момента отправки документа по факсимильной связи или электронной почте направляет стороне-получателю оригинал отправленного документа на бумажном носителе. Иные сроки оговариваются письменным соглашением сторон.
Депонент, одновременно являющийся Клиентом в рамках «Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ЦентроКредит», и использующий систему удаленного доступа, вправе направлять Поручения в Депозитарий в электронной форме посредством таких систем удаленного доступа с использованием электронной подписи.
Порядок использования электронной подписи определен в Регламенте использования электронной подписи в корпоративной информационной системе «ЦентроКредит» (далее – Регламент), размещенном на Web-сайте Депозитария.
Депонент вправе использовать электронную подпись только после присоединения к Регламенту.
Депонент и Депозитарий признают, что:
· Информация в электронной форме, подписанная электронной подписью в порядке, определенном Регламентом, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью.
· Если в соответствии с требованиями законодательства, настоящих Условий или обычаями делового оборота документ должен быть заверен печатью, электронный документ, подписанный электронный подписью в соответствии с требованиями Регламента использования электронной подписи и признаваемый равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, признается равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью и заверенному печатью.
· Одной электронной подписью могут быть подписаны несколько связанных между собой электронных документов (пакет электронных документов). При подписании электронной подписью пакета электронных документов каждый из электронных документов, входящих в этот пакет, считается подписанным электронной подписью.
Документ в электронной форме с электронной подписью направляется Депонентом посредством систем удаленного доступа только в формате Word.
Удостоверение личности лица, от имени которого исходит электронный документ, осуществляется Депозитарием посредством подтверждения принадлежности электронной подписи в этом документе Владельцу сертификата ключа проверки электронной подписи. В случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения, повреждений линий связи, ведущих к технической невозможности использования электронных документов, Депонент вправе направлять документы и информацию на бумажном носителе до устранения технической невозможности использования электронных документов;
9.4. Время приема поручений
Поручения и документы от Депонента считаются принятыми текущим рабочим днем, если они поступили в Депозитарий с 10 ч. 00 м до 17 ч. 00 м. Поручения, поступившие в Депозитарий после 17 ч.00 м, считаются принятыми следующим рабочим днем. В пятницу и предпраздничные дни время приема поручений сокращается на 1 час.
Все принятые поручения подлежат регистрации в Журнале принятых поручений Депозитария.
9.5. Условия приема поручения к исполнению
Поручение Депонента (уполномоченного им лица) принимается к исполнению, если:
· поручение передано в Депозитарий в соответствии с требованиями Условий;
· поручение содержит все необходимые данные для его исполнения и удовлетворяет требованиям Депозитария: соответствует установленной Депозитарием форме бланка, заполнены все предусмотренные бланком реквизиты; каждый отдельный лист сводного документа, оформленного на бумажном носителе, имеет подпись Депонента (уполномоченного им лица) и оттиск печати Депонента (для юридических лиц); подписи на документах на бумажном носителе сделаны чернилами или пастой шариковой ручки, незаполненные части установленных форм прочеркнуты;
· в поручении, переданном посредством электронной почты, факсимильной связи и системы удаленного доступа, обеспечено использование аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей или иных средств, подтверждающих, что поручение составлено уполномоченным на это лицом; поручение, требующее подписи обоих депонентов (перечисление, обременение и т. п.), может быть подано каждым депонентом отдельно в один и тот же операционный день и в таком случае оба поручения принимаются Депозитарием как одно поручение при условии их полной идентичности.
· сведения в поручении совпадают с данными, имеющимися в распоряжении Депозитария, в т. ч. в Анкете Депонента;
· к поручению приложены дополнительные документы, необходимые для его исполнения, в случае, если поручение должно сопровождаться дополнительными документами в соответствии с Условиями;
· поручение не содержит не предусмотренных Условиями, депозитарным договором или отдельным соглашением Депозитария и Депонента условий исполнения.
9.6. Отказ в приеме поручения
Депозитарий обязан отказать в приеме поручения к исполнению, если:
1. Поручение не удовлетворяет требованиям п. 9.5. Условий;
2. Поручение поступило в Депозитарий в срок более десяти календарных дней со дня его оформления.
Отказ в приеме поручения Депонента оформляется Депозитарием в письменном виде с указанием причин и необходимых мероприятий для их устранения и передается (направляется) Депоненту незамедлительно. Отказ в приеме поручения по причинам прямо не установленным Условиями и нормативными правовыми актами России не допускается.
9.7. Условное поручение
Депозитарий принимает к исполнению условные поручения.
В качестве условий для проведения депозитарной операции Депонент может предусмотреть:
- предоставление или не предоставление каких-либо документов;
- оплату ценных бумаг контрагентом;
- совершение или не совершение какого-либо действия ( в этом случае в Депозитарий должны быть переданы документы, подтверждающие совершенное действие);
- иные условия, соблюдение которых может быть проверено Депозитарием самостоятельно.
Дополнительные условия оформляются Депонентом в виде приложения к поручению.
Депозитарий вправе отказать в приеме условного поручения, если условия выполнения депозитарной операции заведомо невыполнимы или невозможна проверка их соблюдения.
9.8. Порядок и срок обработки поручений и выдачи отчетов
Обработка поручений - исполнение депозитарных операций в соответствии с представленными поручениями и формирование и выдача отчетов по ним или совершение отказа в исполнении депозитарной операции, сопровождающееся выдачей письменного уведомления об отказе в проведении операции с указанием причин и необходимых мероприятий для их устранения.
Депозитарная операция проводится в день приема поручения, если поручение принято Депозитарием с 10 ч. 00 до 17 ч. 00 мин., и следующим рабочим днем, если поручение принято после 17 ч. 00 мин.
Депозитарий вправе увеличить сроки исполнения операции в случаях, когда исполнение поручения требует от Депозитария проведения дополнительных действий, уведомив об этом клиента при приеме поручения:
· открытие счета номинального держателя;
· оформление корреспондентских отношений;
· проверка подлинности сертификатов;
· поручение содержит условие его исполнения (срок или событие);
· Депозитарием не получен отчет реестродержателя (внешнего депозитария) по счету Депозитария как номинального держателя. Такое поручение обрабатывается в день получения Депозитарием указанного отчета реестродержателя (внешнего депозитария);
· в иных случаях, когда регламентом исполнения депозитарной операции прямо предусмотрен иной срок.
9.9. Условия отказа в исполнении Депозитарной операции
Депозитарий обязан отказать в исполнении поручения, если:
· прекратился или истек срок доверенности уполномоченного лица или Доверенность оформлена не должным образом;
· в случае возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати (в карточке с образцами подписей и оттиском печати) Депонента или уполномоченного лица (в доверенности);
· количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
· несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
· параметры сделки в поручении Депонента не совпадают с данными, содержащимися в уведомлении (выписке, отчете), полученном от реестродержателя/внешнего депозитария;
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
· если сертификаты ценных бумаг не были предъявлены Депонентом к депонированию в указанные сроки;
· статус счета не позволяет провести указанную в поручении операцию;
· поручение требует исполнения операции, не предусмотренной настоящими Условиями, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг;
· междепозитарный перевод, требуемый в соответствии с поручением, не исполнен реестродержателем (внешним депозитарием), что подтверждается письменным отказом последнего;
· такая обязанность Депозитария предусмотрена действующими нормативными правовыми актами.
Депозитарий вправе отложить исполнение поручения до момента оплаты услуг Депозитария и (или) возмещения расходов Депозитария в связи с выполнением поручения Депонента. Уведомление об отказе в исполнении операции составляется на бланке Депозитария за подписью руководителя Депозитария (лица его замещающего) с приложением копии поручения, содержащей все предусмотренные бланком отметки Депозитария. Копия поручения заверяется подписью ответственного за ведение счета депо Депонента сотрудника и штампом Депозитария.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
